南边鑫悦15个月合手有羼杂A,南边鑫悦15个月合手有羼杂C: 南边鑫悦15个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)

南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基      金招募说明书（更新）     基金顾问东说念主：南边基金顾问股份有限公司      基金托管东说念主：南京银行股份有限公司       截止日：2024 年 07 月 19 日                      南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         要害领导   本基金经中国证监会 2022 年 8 月 10 日证监许可[2022]1750 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2022 年 9 月 14 日持重成效。   基金顾问东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要运作方法设立为允许投资者日常申购，但对于每份基金份额设定 15 个月锁 如期，锁如期内基金份额合手有东说念主不成就该基金份额提议赎回请求。即投资者要推敲在锁如期 资金不成赎回的风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特质，充分推敲自身的风险承受才能，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券罕见的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性 风险，基金顾问东说念主在基金顾问实施过程中产生的基金顾问风险，本基金资产投资于港股，会 濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回司法等互异带来的罕见风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益酿成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不成频频来回，港股通股票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金可通过港股通机制参与香港股票市集来回，可根据投资策略需要或不同配置地市集环境 的变化，采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非必 然投资港股。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，可能给本基金带来 额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的联系度谴责带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风 险、流动性风险、来回敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值 的波动性。   本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失 的风险、与中国存托凭证刊行机制联系的风险等。   本基金可投资于资产复旧证券，因此可能濒临资产复旧证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操格调险。                    南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》成效后，连气儿 50 个干事日出现基金份额合手有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同休止，无需召开基金份额合手有东说念主大会。投资东说念主将 濒临《基金合同》提前休止的风险。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。投资东说念主购买本基金并未便是将资金当作入款存放在银行或入款 类金融机构。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应细腻阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》及基金产品贵府纲领等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征和产品特质，并充分推敲自身的风险承受能 力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金顾问东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎致力于的原则顾问和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值高下并不预示其改日功绩表 现；基金顾问东说念主顾问的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发扬的保证。基金顾问东说念主提醒 投资者基金投资的“买者怡悦”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本招募说明书也曾本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 19 日，关连财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                         南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     §1 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露顾问办法》（以下简称 “《信息透露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险顾问规矩》（以下简 称“《流动性风险顾问规矩》”）以及《南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金基金 合同》编写。   基金顾问东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性诠释或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、齐备性承担法律干事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募 的。本基金顾问东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关连规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法则的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法则的规矩为准。                      南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §2 释义   在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验改造和补充 合型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 说明书》偏激更新 纲领》偏激更新 公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈诉等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改造，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改造的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其往往作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》及颁布机关对其往往作念出的改造                      南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息透露顾问办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 召募证券投资基金运作顾问办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险顾问规矩》及颁布机关对其往往作念出的修 订 体，包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经关连政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资顾问办法》（包括其往往改造）及联系法律法则规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金顾问东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额合手有东说念主名册和办理非来回过户等 或接受南边基金顾问股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金顾问股份有限公司                       南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 或基金份额申购请求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同成效日或基金份额申购申 请日 15 个月后的月度对日的前一日 历月践诺不存在对应日历的，则顺延至下一干事日 本基金在绽放日接受投资东说念主的申购请求，但对于每份基金份额，仅可在该份额锁如期届满后 的下一个干事日（含）起赎回（若该干事日为非港股通来回日，则基金顾问东说念主有权暂停办理 基金份额的申购和赎回业务） 金顾问东说念主所顾问的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金顾问东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履                     南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 请求将其合手有基金顾问东说念主顾问的、某一基金的基金份额调节为基金顾问东说念主顾问的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款方法，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购请求的一种投资方法 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额总额后的余额) 逾越上一绽放日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 透露办法》规矩的互联网网站（包括基金顾问东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金资产净值上钩提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、知道受限的新股及非公开辟行股票、资产 复旧证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或来回的债券等                南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 别和香港聚会来回整个限公司（以下简称香港聚会来回所）建立本事链接，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方来回所上市的股票。内地与香港 股票市集来回互联互通机制包括沪港股票市集来回互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 市集来回互联互通机制（“深港通”） 来回服务公司，向香港聚会来回所进行申报，买卖规矩范围内的香港聚会来回所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，目的在于灵验阻滞并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险顾问工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在要紧不坚信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不坚信性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不坚信性的资产   以上释义中波及法律法则、业务司法的内容，法律法则、业务司法改造后，如适用本基 金，联系内容以改造后法律法则、业务司法为准。                         南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金顾问东说念主   称呼：南边基金顾问股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时期：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   研究东说念主：常克川 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起确立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业顾问合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业顾问合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电顾问局 电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事， 南边基金顾问股份有限公司董事长，南边东英资产顾问有限公司董事长，AssetMark                             南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） Financial Holdings，Inc. 董 事 ， 华 泰 金 融 控 股 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 ， Huatai Securities(Singapore) Pte.Limited 董事。    张辉先生，顾问学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资顾问有限公司干部，华泰证券资产顾问总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿路营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金顾问股份有限公司董事。    王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金顾问公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰聚会证券深圳华强北路营业部总司理、渠说念服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、实践办主任、总裁相当助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检讨处副处长，深圳市国有资产监督 顾问局监督检讨处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指挥东说念主员顾问处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督顾问委员会企业指挥东说念主员顾问处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，深圳市高新投 集团有限公司董事，中国南山开辟（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究院理 事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金顾问股份有限公司董事。    李平先生，工商顾问硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建立开辟（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建立开辟（集团）有限 公司董事，深圳资产顾问有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局温煦东说念主寿保障股份有限公司监事、金融踏实发展研究院理事、深圳 市鹏联投资有限公司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南边 基金顾问股份有限公司董事。    陈明雅女士，顾问学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部总 司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部总司理、投资发展部总司理，南边基金 顾问股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临 床医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主合手干事）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金顾问股 份有限公司董事。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 国际司帐师行司帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证监会处 长、副主任，南边基金顾问有限公司督察长。现任南边基金顾问股份有限公司董事、总裁， 南边东英资产顾问有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴群众，栽植部长江学者特聘栽植，中国籍。 曾任职东南大学经济顾问学院栽植，南京大学工程顾问学院院长。现任南京大学新金融翻新 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学栽植、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省成本市集研究会会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行寂寞董事，汇丰银 行（中国）寂寞董事，上海证券来回所科创板轨制评估群众委员会主任，南边基金顾问股份 有限公司寂寞董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司寂寞董 事，中国东方红卫星股份有限公司寂寞董事，中国重汽（香港）有限公司寂寞非实践董事， 协和新动力（香港）有限公司寂寞非实践董事，南边基金顾问股份有限公司寂寞董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任职中山大学顾问学院 司帐学系主任，MPAcc 栽植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东顾问司帐师协会会长，广 东省里面抑制协会副会长，广州地铁瞎想研究院股份有限公司寂寞董事，中船海洋与防务装 备股份有限公司寂寞董事，南边基金顾问股份有限公司寂寞董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商顾问硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组群众酌量委员会委 员，上海证券来回所第一届科创板股票上市委员会委员，北京注册司帐师协会副会长。现任 致同司帐师事务所（特殊普通合伙）顾问合伙东说念主，全联（中国）并购公会常务会长，中国上 市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金顾问股份有限公司寂寞 董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限干事公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦 大学顾问学院副栽植，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂寞董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司寂寞董事，苏州汇科本事股份有限公司寂寞董事，南边基金顾问股份有限 公司寂寞董事。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、研究所所 长，华泰国际金融控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金顾问股份有限 公司监事。   刘立强先生，经济学学士，注册司帐师，中国籍。曾任职广东香烟潮州市有限干事公司 财务分析岗，现任厦门国际信赖有限公司财务部总司理助理，南边基金顾问股份有限公司监 事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券收集金融部高等操办司理，兴 业证券策略发展部经营规划与绩效分析司理、私财委科技金融部策画发展负责东说念主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和快乐策画处总监、资产顾问部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产顾问部副总司理，南边基金顾问股份有限公司监事。   陆文清先生，工商顾问硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职于东联融资租出有限公司，曾任南边基金顾问股份有限公司合肥快乐中心职员、客户 关系部高等副总裁、合肥快乐中心总司理。现任南边基金顾问股份有限公司职工监事、客户 关系部董事、客户关系部总司理兼合肥分公司总司理。   徐刚先生，工商顾问硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 名目司理，南边基金顾问股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司副总司理、董事。现任南边基金顾问股份有限公司职工监事、待业金业务部 实践董事。   苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规顾问总部职员，深圳市融通成本顾问股份有限公司职员，南边基金顾问股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高等副总裁、监察稽核部负责东说念主（主合手干事）。现任南边基金顾问 股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。   董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东说念主保武汉分公司、中 国东说念主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金顾问股份有限公司详尽 顾问部司理、办公室高等副总裁，现任南边基金顾问股份有限公司职工监事、办公室董事。   杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任 职德勤国际司帐师行司帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证 监会处长、副主任，南边基金顾问有限公司督察长。现任南边基金顾问股份有限公司董事、 总裁，南边东英资产顾问有限公司董事。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总裁，工商顾问硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职江 苏国信集团，南边成本顾问有限公司董事长。现任南边基金顾问股份有限公司党委副文牍、 副总裁。   朱运东先生，副总裁，经济学学士，高等经济师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职 财政部场所预算司及办公厅秘书，中国经济开辟信赖投资公司业务司理，中经信投资有限公 司详尽顾问部总司理，南边基金顾问有限公司北京分公司总司理、产品开辟部总监、总裁助 理、首席市集实践官。现任南边基金顾问股份有限公司副总裁，南边成本顾问有限公司董事 长，南边东英资产顾问有限公司董事。   常克川先生，副总裁，EMBA 工商顾问硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限干事公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰聚会证券董事会秘书、合规总监等职务，南边成本顾问有限公司董事。现任南边 基金顾问股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书。   李海鹏先生，副总裁，工商顾问硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远 居留权。曾任职好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金顾问有限公司高等 研究员、基金司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部实践总监、宇宙社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产顾问有限公司董事。现任南 方基金顾问股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、党委委员。   史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留 权。曾任职博时基金顾问有限公司研究员、市集部总助，中国东说念主寿资产顾问有限公司股票部 高等投资司理，泰达宏利基金顾问有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金顾问有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现 任南边基金顾问股份有限公司副总裁、基金司理。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及规划财务部总司理助理，南边基金顾问有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理。现任南边基金顾问股份有限公司 督察长，南边成本顾问有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 司帐师室司帐，国信证券有限干事公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事务所高等审 计师，国投瑞银基金顾问有限公司财务部总监。现任南边基金顾问股份有限公司财务负责东说念主 兼财务部总司理，南边东英资产顾问有限公司董事，南边成本顾问有限公司监事，深圳南边 股权投资基金顾问有限公司董事。                       南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：卢玉珊女士，顾问时期为 2022 年 9 月 14 日于今。    卢玉珊女士，清华大学司帐学硕士，具有基金从业阅历。2008 年 7 月加入南边基金， 历任研究部研究员、高等研究员，负责纺织服装、商贸零卖的行业研究干事；2015 年 2 月 26 日至 2015 年 12 月 30 日，任南边成份、南边定心的基金司理助理；2015 年 5 月 19 日至 2015 年 12 月 30 日，任南边革新机遇的基金司理助理；2015 年 12 月 30 日至 2019 年 1 月 9 日， 任南边定心基金司理；2019 年 1 月 9 日于今，任南边中枢竞争羼杂基金司理；2019 年 1 月 年 6 月 21 日于今，任南边价值臻选羼杂基金司理；2022 年 2 月 7 日于今，任南边比较上风 羼杂基金司理；2022 年 9 月 14 日于今，任南边鑫悦 15 个月合手有羼杂基金司理；2022 年 11 月 15 日于今，任南边君誉羼杂基金司理；2024 年 5 月 24 日于今，兼任投资司理。    副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）兼权益研究部总经 理茅炜先生，联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先生，来回 顾问部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，羼杂伙产投资部总司理乔羽夫先 生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先生，指数投资部总司理罗 文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先生。    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所顾问的不同基金财产分别顾问、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定坚信基金收益分配决策，实时向基金份额合手有东说念主分配收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；    （6）编制季度回报、中期回报和年度回报；    （7）计较并透露基金净值信息，坚信基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产顾问业务步履关连的信息透露事项；    （9）按照规矩召集基金份额合手有东说念主大会；    （10）保存基金财产顾问业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵府；                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （11）以基金顾问东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，遴选灵验措施，堤防违背《基金法》偏激他联系法律法则步履的发生。   （1）将基金顾问东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待顾问的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的来回步履；   （7）纰漏职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规矩谢绝的其他步履。   为调节基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金谢绝从事下列步履：   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 大利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的来回步履；   为了保证公司表率运作，灵验地驻防和化解顾问风险、经营风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息着实、准确、齐备，从而最猛进度地保护基金份额合手有东说念主的 利益，本基金顾问东说念主建立了科学合理、抑制严实、运行高效的里面抑制轨制。   里面抑制轨制是指公司为完满里面抑制方针而建立的一系列组织机制、顾问方法、操作 步骤与抑制措施的总称。里面抑制轨制由里面抑制大纲、基本顾问轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抑制大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本顾问轨制 的统治和指导，里面抑制大纲明确了内控方针、内控原则、抑制环境、内控措施等内容。   基本顾问轨制包括里面司帐抑制轨制、风险抑制轨制、投资顾问轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息透露轨制、信息本事顾问轨制、贵府档案顾问轨制、功绩评估考核轨制 和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本顾问轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭干事、 操作守则等的具体说明。   　　健全性原则。里面抑制机制必须消散公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作法子。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步骤，调节内控轨制的灵验 实践。   寂寞性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保合手相对寂寞，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分剖释各机构、各部门及各级职工的干事积极性，运用科学化 的方法尽量谴责经营运作成本，提升经济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制效率。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）里面司帐抑制轨制   　　公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度关连法律、法则制订了基金司帐轨制、 公司财务司帐轨制、司帐干事操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险抑制点建立严实的 司帐系统抑制。   里面司帐抑制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步骤、基金估值轨制和步骤、基 金财务计帐轨制和步骤、成本抑制轨制、财务收支审批轨制和用度报销顾问办法、财产登记 守护和什物质产盘货轨制、司帐档案守护和财务交代轨制等。   　　（2）风险顾问抑制轨制   　　风险抑制轨制由风险抑制委员会组织各部门制定，风险抑制轨制由风险抑制的方针 和原则、风险抑制的机构设立、风险抑制的步骤、风险类型的界定、风险抑制的主要措施、 风险抑制的具体轨制、风险抑制轨制的监督与评价等部分组成。   风险抑制的具体轨制主要包括投资风险顾问轨制、来回风险顾问轨制、财务风险抑制制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工步履准则等步骤 性风险顾问轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司确立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂寞董事同意。   　　督察长负责组织指导公司监察稽核干事。除应当侧目的情况外，督察长享有充分的 知情权和寂寞的拜谒权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险顾问等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。督察长应当如期 或者不如期向全体董事报送干事回报，并在董事会及董事会下设的联系特意委员会如期会议 上回报基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑制情况。   　　公司确立监察稽核部门，具体实践监察稽核干事。公司配备了充足及格的监察稽核 东说念主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和干事经过。   监察稽核轨制包括里面稽核顾问办法、里面稽核干事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员治服关连法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面抑制轨制、各项顾问轨制和业务规章的情况。                         南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §4 基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：南京银行股份有限公司   住所：南京市山河大街 88 号   法定代表东说念主：谢宁   成立时期：1996 年 2 月 6 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：1000701.6973 万元东说念主民币   存续期间：合手续经营   二、基金托管业务经营情况   （一）托管业务概况   南京银行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一居品有由国有股份、中资法东说念主股份、外资股份 及广阔个东说念主股份共同组成寂寞法东说念主阅历的股份制买卖银行，实行一级法东说念主体制。南京银行历 经两次改名，在宇宙城商行中率先启动上市指挥步骤并于 2007 年告捷上市。目下注册成本 为 100.07 亿元，下辖 17 家分行，职工总额超 14000 东说念主。 格。2014 年 12 月，南京银行得到保监会批复的保障资金托管业务阅历。取得阅历后，南京 银行充分剖释基金公司、资产顾问等派司王人全的上风，合手续加强与金融市集、投资银行等业 务的条线联动上风，托管产品种类不断丰富，目下不错开展证券投资基金托管、证券公司客 户资产顾问规划托管、基金顾问公司资产顾问规划托管、基金子公司资产顾问规划托管、私 募投资基金托管、期货公司资产顾问规划托管、信赖规划守护、银行快乐业务托管、保障资 金托管、QDII 托管等业务。   南京银行资产托管领域保合手踏实增长，扬弃 2023 年 12 月 31 日，托管领域达 2.39 万亿。   （二）托管部门及主要东说念主员情况   南京银行资产托管部确立于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等八个内设部门， 其中从事基金计帐、核算、投资监督、信息透露、里面稽核监控等业务的执业东说念主员不少于 8 东说念主，并具有基金从业阅历。部分中枢业务岗亭东说念主员均具备 2 年以上托管业务从业熏陶。   （三）托管系统情况   南京银行资产托管业务系统建立由深圳市赢时胜信息本事股份有限公司承建，使用的是 市集上主流的资产托管业务系统，能复旧目下市集上大多数基金托管业务，且与本行的其他 业务系统严格分离。                 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金托管东说念主的里面抑制轨制   当作基金托管东说念主，南京银行严格治服国度关连托管业务的法律法则、行业监管规章和行 内关连顾问规矩，遵法经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全齐备，确保关连信息的着实、准确、齐备、实时，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   南京银行建立了涵盖范围王人全、职责范围较为显着的全面风险顾问治理架构。南京银行 资产托管部内设寂寞、专职的内控稽核部，配备内控稽核东说念主员负责托管业务的内控监管干事， 具有寂寞诈欺监督稽核干事权力和才能。   南京银行资产托管部具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了顾问轨制、抑制轨制、岗 位职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作蔼然利进行；南京银行资产托管部工 作主说念主员具备从业阅历；业务顾问严格实行复核、审核、查验轨制，授权干事实行汇聚抑制， 业务钤记按规程守护、存放、使用，账户贵府严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区专 门设立，闭塞顾问，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东说念主负责，堤防泄密；业求完满 自动化操作，堤防东说念主为事故的发生，本事系统齐备、寂寞。   四、基金托管东说念主对基金顾问东说念主运作基金进行监督的方法和步骤   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》的 联系规矩，基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的投资指示违背法律、行政法则和其他关连规矩，或 者违背基金合同约定的，应当断绝实践，实时陈诉基金顾问东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构回报。基金托管东说念主如发现基金顾问东说念主依据来回步骤也曾成效的投资指示违背法律、行 政法则和其他关连规矩，或者违背基金合同约定的，应当实时陈诉基金顾问东说念主，并实时向国 务院证券监督顾问机构回报。                         南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 联系服务机构   称呼：南边基金顾问股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   研究东说念主：张锐珊 南边鑫悦 15 个月合手有羼杂 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼       代销机构信息                                        山路 288 号                                        办公地址：南京市玄武区中                                        山路 288 号                                        法定代表东说念主：胡升荣                                        研究东说念主：徐冬琴                                        研究电话：025-86776744                                        客服电话：95302                                        网址：www.njcb.com.cn                                        南大路 7088 号招商银行大                                        厦                                        办公地址：深圳市福田区深                                        南大路 7088 号招商银行大                                        厦                                        法定代表东说念主：缪建民                                        研究东说念主：季平伟                                        客服电话：95555                                        网址：www.cmbchina.com                                        办公地址：深圳市深南东路      南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：谢永林                    研究东说念主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com     公司             安街说念海旺社区海秀路 2028                    号农商银行大厦                    办公地址：深圳市宝安区新                    安街说念海旺社区海秀路 2028                    号农商银行大厦                    法定代表东说念主：李光安                    研究东说念主：沈念念敏                    研究电话：0755－25188098                    传真：0755-25188785                    客服电话：4001961200                    网址：www.4001961200.com     公司             城区鸿福东路 2 号                    办公地址：东莞市东城区鸿                    福东路 2 号东莞农商银行大                    厦                    法定代表东说念主：王耀球                    研究东说念主：洪晓琳                    电话：0769-22866143                    传真：0769-22866282                    客服电话：0769-961122                    网址：www.drcbank.com                    新路 60 号                    办公地址：西安市雁塔区高                    新路 60 号                    法定代表东说念主：郭军                    研究东说念主：白智                    电话：029-88992881                    传真：029-88992891                    客服电话：4008696779                    网址：www.xacbank.com                    泽区泉泰路 266 号                    办公地址：福建省泉州市丰                    泽区泉泰路 266 号                    法定代表东说念主：林阳发       南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     研究东说念主：骆剑峰                     电话：0595-22551071                     传真：0595-22578871                     客服电话：96312                     网            址           ：                     http://www.qzccbank.com/                     山新区科技路 68 号                     办公地址：辽宁省锦州市松                     山新区科技路 68 号                     法定代表东说念主：魏学坤                     研究东说念主：吴舒钰                     电话：0416-4516095                     传真：0416-3220186                     客服电话：400-66-96178                     网址：www.jinzhoubank.com                     台路 197 号                     办公地址：山东省日照市烟                     台路 197 号                     法定代表东说念主：王森                     研究东说念主：孔颖                     研究电话：0633-8081590                     客服电话：4006896588                     网          址            ：                     www.bankofrizhao.com.cn                     江路 53 号楷林商务中心 B                     座                     办公地址： 长沙市岳麓区滨                     江路 53 号楷林商务中心 B                     座                     法定代表东说念主： 赵小中                     研究东说念主： 龙秀芳                     电话：0731-89736250                     传真：0731-89736250                     客服电话：40067-96511                     网          址           ：                     www.bankofchangsha.com                     关区酒泉路 211 号                     办公地址： 甘肃省兰州市城                     关区酒泉路 211 号                     法定代表东说念主： 许建平                     南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                               研究东说念主： 司艳春                               电 话 ： 0931-4600528 、                               传真：0931-4600528                               客服电话：0931-96799                               网址：www.lzbank.com   注：上述代销机构中，吉利银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边鑫悦 15 个月合手有羼杂 A。 南边鑫悦 15 个月合手有羼杂 A 代销券商偏激他代销机构：       序号              代销机构称呼           代销机构信息                                   营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                                   层 101                                   办公地址：北京市丰台区西                                   营街 8 号院 1 号楼青海金融                                   大厦                                   法定代表东说念主：王晟                                   研究东说念主：辛国政                                   研究电话：010-80928123                                   客服电话：4008-888-888、                                   网           址         ：                                   www.chinastock.com.cn                                   立路 66 号 4 号楼                                   办公地址：北京市向阳区景                                   辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                                   大厦 13 层                                   法定代表东说念主：王常青                                   研究东说念主：谢欢然                                   研究电话：010-86451810                                   客服电话：4008888108                                   网址：www.csc108.com                                   田区中心三路 8 号超卓时间                                   广场（二期）北座                                   办公地址：北京市向阳区亮                                   马桥路 48 号中信证券大厦                                   法定代表东说念主：张佑君                                   研究东说念主：王一通                                   电话：010-60838888      南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com     公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                    办公地址：青岛市市南区东                    海西路 28 号龙翔广场东座                    法定代表东说念主：肖海峰                    研究东说念主：赵如意                    研究电话：0532-85725062                    客服电话：95548                    网址：sd.citics.com                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东说念主：潘鑫军                    研究东说念主：胡月茹                    研究电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东说念主：杨炯洋                    研究东说念主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    江大路 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    办公地址：广州市河汉区临                    江大路 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东说念主：陈可可                    研究东说念主：何雯       南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     研究电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     田区中心三路 8 号超卓时间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号超卓时间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东说念主：窦长宏                     研究东说念主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街说念文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东说念主：王珺                     研究东说念主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     资产大厦）                     法定代表东说念主：其实                     研究东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn      司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街说念同顺街 18 号 同花顺                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                 大楼 4 层                                 法定代表东说念主：吴强                                 研究东说念主：吴强                                 电话：0571-88911818                                 传真：0571-86800423                                 客服电话：952555                                 网址：www.5ifund.com                  公司             配合区前湾沿路 1 号 A 栋                                 务秘书有限公司）                                 办公地址：深圳市南山区海                                 天二路 33 号腾讯滨海大厦                                 法定代表东说念主：刘明军                                 研究东说念主：谭广锋                                 电 话 ： 0755-86013388 转                                 传真：/                                 客服电话：95017                                 网址：www.tenganxinxi.com                                 花接到福新社区益田路 5999                                 号基金大厦 19 层                                 办公地址：广东省深圳市福                                 田区莲花街说念福新社区益田                                 路 5999 号基金大厦 19 层                                 法定代表东说念主：王德英                                 研究东说念主：崔丹                                 电话：075583169999                                 传真：075583195220                                 客服电话：4006105568                                 网          址         ：                                 www.boserawealth.com 南边鑫悦 15 个月合手有羼杂 C 代销银行：       序号            代销机构称呼           代销机构信息                                 山路 288 号                                 办公地址：南京市玄武区中                                 山路 288 号                                 法定代表东说念主：胡升荣      南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    研究东说念主：徐冬琴                    研究电话：025-86776744                    客服电话：95302                    网址：www.njcb.com.cn                    南大路 7088 号招商银行大                    厦                    办公地址：深圳市福田区深                    南大路 7088 号招商银行大                    厦                    法定代表东说念主：缪建民                    研究东说念主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东说念主：谢永林                    研究东说念主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com     公司             安街说念海旺社区海秀路 2028                    号农商银行大厦                    办公地址：深圳市宝安区新                    安街说念海旺社区海秀路 2028                    号农商银行大厦                    法定代表东说念主：李光安                    研究东说念主：沈念念敏                    研究电话：0755－25188098                    传真：0755-25188785                    客服电话：4001961200                    网址：www.4001961200.com     公司             城区鸿福东路 2 号                    办公地址：东莞市东城区鸿                    福东路 2 号东莞农商银行大                    厦                    法定代表东说念主：王耀球                    研究东说念主：洪晓琳                    电话：0769-22866143                    传真：0769-22866282       南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     新路 60 号                     办公地址：西安市雁塔区高                     新路 60 号                     法定代表东说念主：郭军                     研究东说念主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     泽区泉泰路 266 号                     办公地址：福建省泉州市丰                     泽区泉泰路 266 号                     法定代表东说念主：林阳发                     研究东说念主：骆剑峰                     电话：0595-22551071                     传真：0595-22578871                     客服电话：96312                     网            址           ：                     http://www.qzccbank.com/                     山新区科技路 68 号                     办公地址：辽宁省锦州市松                     山新区科技路 68 号                     法定代表东说念主：魏学坤                     研究东说念主：吴舒钰                     电话：0416-4516095                     传真：0416-3220186                     客服电话：400-66-96178                     网址：www.jinzhoubank.com                     台路 197 号                     办公地址：山东省日照市烟                     台路 197 号                     法定代表东说念主：王森                     研究东说念主：孔颖                     研究电话：0633-8081590                     客服电话：4006896588                     网          址            ：                     www.bankofrizhao.com.cn                     南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                   江路 53 号楷林商务中心 B                                   座                                   办公地址： 长沙市岳麓区滨                                   江路 53 号楷林商务中心 B                                   座                                   法定代表东说念主： 赵小中                                   研究东说念主： 龙秀芳                                   电话：0731-89736250                                   传真：0731-89736250                                   客服电话：40067-96511                                   网          址           ：                                   www.bankofchangsha.com                               关区酒泉路 211 号                               办公地址： 甘肃省兰州市城                               关区酒泉路 211 号                               法定代表东说念主： 许建平                               研究东说念主： 司艳春                               电 话 ： 0931-4600528 、                               传真：0931-4600528                               客服电话：0931-96799                               网址：www.lzbank.com   注：上述代销机构中，吉利银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边鑫悦 15 个月合手有羼杂 C。 南边鑫悦 15 个月合手有羼杂 C 代销券商偏激他代销机构：       序号              代销机构称呼            代销机构信息                                   营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                                   层 101                                   办公地址：北京市丰台区西                                   营街 8 号院 1 号楼青海金融                                   大厦                                   法定代表东说念主：王晟                                   研究东说念主：辛国政                                   研究电话：010-80928123                                   客服电话：4008-888-888、                                   网           址         ：                                   www.chinastock.com.cn      南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东说念主：王常青                    研究东说念主：谢欢然                    研究电话：010-86451810                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    田区中心三路 8 号超卓时间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东说念主：张佑君                    研究东说念主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com     公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                    办公地址：青岛市市南区东                    海西路 28 号龙翔广场东座                    法定代表东说念主：肖海峰                    研究东说念主：赵如意                    研究电话：0532-85725062                    客服电话：95548                    网址：sd.citics.com                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东说念主：潘鑫军                    研究东说念主：胡月茹                    研究电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦      南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东说念主：杨炯洋                    研究东说念主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    江大路 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    办公地址：广州市河汉区临                    江大路 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东说念主：陈可可                    研究东说念主：何雯                    研究电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    田区中心三路 8 号超卓时间                    广场（二期）北座 13 层 1301-                    办公地址：广东省深圳市福                    田区中心三路 8 号超卓时间                    广场（二期）北座 13 层 1301-                    法定代表东说念主：窦长宏                    研究东说念主：梁好意思娜                    电话：010-60833079                    传真：021-60819988                    客服电话：400-990-8826                    网址：www.citicsf.com     公司             公司                    注册地址：浙江省杭州市余                    杭区五常街说念文一西路 969                    号 3 幢 5 层 599 室                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区西溪路 556 号                    法定代表东说念主：王珺                    研究东说念主：韩爱彬                    客服电话：95188-8       南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址： www.fund123.cn                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     资产大厦）                     法定代表东说念主：其实                     研究东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn      司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街说念同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东说念主：吴强                     研究东说念主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com      公司             配合区前湾沿路 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东说念主：刘明军                     研究东说念主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com                     花接到福新社区益田路 5999                     号基金大厦 19 层                     办公地址：广东省深圳市福                     田区莲花街说念福新社区益田                     路 5999 号基金大厦 19 层                           南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                         法定代表东说念主：王德英                                         研究东说念主：崔丹                                         电话：075583169999                                         传真：075583195220                                         客服电话：4006105568                                         网          址           ：                                         www.boserawealth.com   称呼：南边基金顾问股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   研究东说念主：古和鹏   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   研究东说念主：丁媛   承办讼师：朝晨、丁媛   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   实践事务合伙东说念主：付建超   研究东说念主：汪芳   研究电话：+86 021 61412431   传真：+86 021 63350177              南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 承办注册司帐师：汪芳、何淑婷                           南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                           §6 基金的召募    本基金由基金顾问东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 关连规矩，并经中国证监会 2022 年 8 月 10 日证监许可[2022]1750 号文注册召募。    本基金为契约型绽放式基金，基金顾问东说念主在绽放日办理基金份额的申购，但对于每份基 金份额，仅可在该基金份额锁如期届满后的下一个干事日（含）起办理基金份额赎回。基金 存 续 期 限 为 不 定 期 。 募 集 期 自 2022 年 8 月 25 日 至 2022 年 9 月 9 日 止 ， 共 募 集                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金顾问东说念主理理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金顾问东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金顾问东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2022 年 9 月 14 日持重成效。自基金合同成效日起，本基金顾问东说念主持重开 始顾问本基金。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产领域   《基金合同》成效后，连气儿 20 个干事日出现基金份额合手有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金顾问东说念主应当在如期回报中赐与透露；连气儿 50 个干事日 出现基金份额合手有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金顾问东说念主在招募说明 书中或规矩网站上列明。基金顾问东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方法办理基金份额的申购与 赎回。若基金顾问东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等来回方法，投资东说念主不错通 过上述方法进行申购与赎回。   基金顾问东说念主在绽放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁 如期届满后的下一个干事日（含）起办理基金份额赎回。绽放日的具体办理时期为上海证券 来回所、深圳证券来回所的频频来回日的来回时期（若该干事日为非港股通来回日，则基金 顾问东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金顾问东说念主根据法律法则、中国证监 会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时期变更或其 他特殊情况，基金顾问东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息透露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。   基金顾问东说念主可根据践诺情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购运转公告中规矩。   基金份额锁如期届满后的下一个干事日（含）起，基金份额合手有东说念主方可就该基金份额提 出赎回请求。基金顾问东说念主自基金合同成效之日 15 个月后的月度对日起运转办理赎回，具体 业务办理时期在赎回运转公告中规矩。   在坚信申购运转与赎回运转时期后，基金顾问东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金顾问东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调节请求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。投资东说念主在锁定 期内提议的赎回请求，视为无效请求。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 进行计较； 提交赎回请求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将阐发为失败； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金顾问东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金顾问东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息透露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规矩的步骤，在绽放日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时期内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购成效。   投资东说念主在提交赎回请求时须合手有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不成立。 基金份额合手有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资 者赎回请求成效后，基金顾问东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生遍及赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关连条目处理。如遇证券/期货来回所或来回市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数 据交换系统故障、港股通来回系统或港股通资金交收司法限制或其他非基金顾问东说念主及基金托 管东说念主所能抑制的身分影响了业务经过，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金顾问东说念主应以来回时期扫尾前受理灵验申购和赎回请求确本日当作申购或赎回请求 日(T 日)，在频频情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方法查询请求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。                    南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机构照实 接收到请求。申购、赎回请求的阐发以登记机构或基金顾问东说念主的阐发结果为准。对于请求的 阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   基金顾问东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金顾问东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息透露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。 上述规矩的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东说念主需除名销售机构的联系规矩。本基金单笔赎回请求不得低于 1 份，投资东说念主全 额赎回时不受上述限制，基金销售机构在相宜上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔赎回 请求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需除名销售机构的联系规矩； 有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金顾问东说念主基于投资运作与风险 抑制的需要，可遴选上述措施对基金领域赐与抑制。具体见基金顾问东说念主联系公告； 单个投资东说念主累计合手有的基金份额上限进行限制，但法律法则或监管要求另有规矩的除外； 限制。基金顾问东说念主必须在调整前依照《信息透露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主，本基金的申购费率最高不高于 1.5%，且随申 购金额的加多而递减，如下表所示：          A 类基金份额申购金额（M）        申购费率          M＜100 万               1.5%          M≥500 万               1000 元/笔   本基金 C 类基金份额的申购费率为零。                          南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   销售机构可参考上述法式对申购用度实施优惠。申购用度由申购本基金 A 类基金份额的 投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。 内不成提议赎回请求，合手有满 15 个月后赎回不收取赎回用度。   红利再投资份额的锁如期视作与原份额疏导。 并最迟应于新的费率或收费方法实施日前依照《信息透露办法》的关连规矩在规矩媒介上公 告。 不影响基金份额合手有东说念主利益的情况下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系规 则和经过详见基金顾问东说念主或其他基金销售机构届时发布的联系公告或陈诉。基金顾问东说念主不错 针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠步履，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.5%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/(1+1.5%）＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额 = 98，522.17/1.0170=96，875.29 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的计较公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值                         南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0170= 98，328.42 份   本基金的赎回金额的计较公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东说念主合手有 2 年后赎回 10 万份本基金 A 类基金份额，赎回费率为 0，假定赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×=0   赎回金额=100，000×1.0170-0＝101，700.00 元   本基金各种基金份额的份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并 在 T+1 日内透露。遇特殊情况，经履行顺应步骤，不错顺应延长计较或公告。   申购的灵验份额为按践诺阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购波及基金份额、金额的计较结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来计较并扣除相应 的用度，计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的自制性，具体处理原则与操作表率除名联系法律法则以及监管部门、自律司法的 规矩。   投资东说念主申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主理理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行调整，但不得本色影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息透露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   发生下列情况时，基金顾问东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在要紧不坚信性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金顾问东说念主应当 暂停接受基金申购请求。 达到或者逾越 50%，或者变相规避 50%汇聚度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法频频运行时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金顾问东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购请求时，基金顾问东说念主应当根据关连规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金顾问东说念主不错遴选比例阐发等方法对该投资东说念主的申购请求进行限制， 基金顾问东说念主有权断绝该等全部或者部分申购请求。若是投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金顾问东说念主应实时收复申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金顾问东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项： 回请求或降速支付赎回款项。 当日基金资产净值。                 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 停接受基金份额合手有东说念主的赎回请求。 值本事仍导致公允价值存在要紧不坚信性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金顾问东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金顾问东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金顾问东说念主应及 时报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金顾问东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额合手有东说念主在请求赎 回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金顾问东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调节中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额总额后的余额)逾越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金顾问东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金顾问东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回请求时，按频频赎回 步骤实践。   （2）部分缓期赎回：当基金顾问东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有穷苦或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金顾问东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，坚信当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日不时赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。缓期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。                 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）如发生单个绽放日内单个基金份额合手有东说念主请求赎回的基金份额逾越前一绽放日的 基金总份额的 30%时，本基金顾问东说念主可对该单个基金份额合手有东说念主合手有的赎回请求实施缓期办 理。对于其逾越基金总份额 30%以上部分的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无优 先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 对于其不逾越基金总份额 30%部分当作当日灵验赎回请求，基金顾问东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方法对该部分灵验赎回请求与其他基金份额合手 有东说念主的赎回请求一并办理。基金份额合手有东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部 分赐与取销；缓期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如投资 东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生遍及赎回，如基金顾问东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得逾越   当发生上述遍及赎回并缓期办理时，基金顾问东说念主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售 机构陈诉等方法在 3 个来回日内陈诉基金份额合手有东说念主，说明关连处理方法，并在两日内在规 定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行绽放日在规矩媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽放的公告。   基金顾问东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金顾问东说念主 顾问的其他基金份额之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，联系司法由基金管 理东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前陈诉基金托管东说念主与联系机 构。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主升天，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据成效司法通知将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于相宜条件 的非来回过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法式收费。   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的法式收取转托管费。   基金顾问东说念主不错为投资东说念主理理定投规划，具体司法由基金顾问东说念主另行规矩。投资东说念主在办 理定投规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金顾问东说念主在联系公告或 更新的招募说明书中所规矩的定投规划最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方法按照登记机 构的联系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金顾问东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监 会招供的来回场合或者通过其他方法进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金顾问东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金 顾问东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或联系公告。   在联系法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务司法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §9 基金的投资   在灵验抑制组合风险并保合手细密流动性的前提下，投资于精选的股票，通过严谨的风险 顾问，力图完满基金资产的永远踏实升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集来回互联互通机制 允许买卖的规矩范围内的香港聚会来回所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、公开辟行的次级债券、政府复旧机构债券、政府复宿债券、地 方政府债券、可调节债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产复旧证 券、债券回购、银行入款（包括契约入款、如期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市 场器用、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金 投资的其他金融器用，但需相宜中国证监会的联系规矩。   本基金的投资组合比举例下：   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（其中港股通股票投 资比例不得逾越股票资产的 50%）。本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金顾问东说念主在履行顺应步骤 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   本基金通过定性与定量相联结的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对质券市集当 期的系统性风险以及可意象的改日时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围， 在保合手总体风险水平相对踏实的基础上，力图投资组合的踏实升值。此外，本基金将合手续地 进行如期与不如期的资产配置风险监控，应时地作念出相应的调整。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金依托于基金顾问东说念主的投资研究平台，细致追踪中国经济结构转型的革新方针，努 力探寻在调结构、促革新中具备永远价值增长后劲的上市公司。股票投资遴选定量和定性分 析相联结的策略。   （1）行业配置策略   目下中国经济正处于经济增速的换挡期，经济周期的强度、结构和长度可能发生变化， 新旧动能合手续调节，中国经济蕴含着全新的策略机遇。   本基金将着眼于全球经济的发展趋势，潜入分析中国产业的革新方针，在制造大国、科 技大国向制造强国、科技强国转型的过程中，寻找景气度不断飞腾、竞争方法不断优化、商 业模式不断翻新，具备永远增长后劲的行业进行投资。   （2）个股投资策略   本基金个股投资遴选定量和定性分析相联结的策略。   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、新经济体制下受益于革新，共享革新红利的优质企业；   B、公司所处的行业相宜国度的策略发展方针，而况公司在行业中具有较着的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有细密的治理结构，从大推动、顾问层到中层业务主干有细密的激励机制， 而况企业的信息透露公开透明；   E、公司具有细密的翻新才能。   本基金将对响应上市公司质地和增长后劲的成长性方针、财务方针和估值方针等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性方针：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务方针：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营步履净收益/利润总 额等；   C、估值方针：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，遴选专科的估值模子，合理使用估值方针，将国内上市公司的关连估值与国际公司 相应方针进行比较，采纳其中价值被低估的公司。本基金遴选包括目田现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图采纳最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。                 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特质，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱较着高于其内在合理价 值时应时卖出证券。   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；   C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有诱骗力的投资标的。   本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主关连信 息透露情况，关注刊行东说念主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相联结的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。   在采纳债券品种时，最初根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主步履等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分推敲组合的流动性顾问的践诺情况，配置债券组合的久期；其 次，联结信用分析、流动性分析、税收分析等坚信债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价本事，进行个券采纳，采纳被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等活泼各样的操作方法，力图获取逾额的投资收益。   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分 析，预测改日收益率弧线的变动趋势，详尽推敲组合流动性决定投资品种。   对于可转债品种，本基金投资可转债将遴选定量和定性分析相联结的策略：在定性分析 方面，凯丰配资本基金将最初判断权益类市集的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况 等进行分析；在定量分析方面，本基金将遴选南边基金可转债量化监测体系进行评估，判断 可转债市集总体的风险和契机，同期联结可转债估值方针（包括转股溢价率、纯债溢价率、 隐含波动率、到期收益率、Delta 悉数、转债条目等），采纳基本面和估值均处于有意水平 的可转债进行要点投资。此外，本基金还将根据新发可转债的展望中签率、模子订价测算其 上市溢价水平，积极参与可转债新券的申购。   为更好的完满投资方针，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的繁衍金融产品，本基金将根据风险顾问的原则，主要采纳流动性好、来回活跃的 繁衍品合约进行来回。   （1）股指期货投资策略                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资股指期货将根据风险顾问的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、 来回活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，谴责股票仓位鄙俚调整的 来回成本，以达到谴责投资组合全体风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险顾问原则，以套期保值为主要目的，遴选流 动性好、来回活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，联结国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险顾问的原则，充分推敲股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，遴选备兑开仓、delta 中性等策略适度 参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融繁衍产品的推出情况，如法律法则或监管机构允许基金投资前述 繁衍器用，本基金将按届时灵验的法律法则和监管机构的规矩，制定与本基金投资方针相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估繁衍产品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   资产复旧证券投资要道在于对基础资产质地及改日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化产品具体政策框架下，遴选基本面分析和数目化模子相联结，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格抑制资产复旧证券的总体投资领域并进行散播投资，以 谴责流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和来回方法的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（其中港股通 股票投资比例不得逾越股票资产的 50%）；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的来回保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不逾越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金顾问东说念主顾问的全部基金合手有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不逾越该证券的 10％，实足按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规矩的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产复旧证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产复旧证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的团结(指团结信用级别)资产复旧证券的比例，不得逾越该资产复旧 证券领域的 10％；   （8）本基金顾问东说念主顾问的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产复旧证券，不得 逾越其各种资产复旧证券共计领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复旧证券。基金合手有资 产复旧证券期间，若是其信用等级下降、不再相宜投资法式，应在评级回报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （12）本基金顾问东说念主顾问的全部绽放式基金合手有一家上市公司刊行的可知道股票，不得 逾越该上市公司可知道股票的 15%；本基金顾问东说念主顾问的全部投资组合合手有一家上市公司发 行的可知道股票，不得逾越该上市公司可知道股票的 30%；实足按照关连指数的组成比例进 行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金顾问东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （15）在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约、股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产复旧证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何来回日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%； 在职何来回日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金合手有的股票总市值的 20%； 所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同关                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 于股票投资比例的关连约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一来回日基金资产净值的 20%；   （17）在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何来回日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金合手有的债券总市值的 30%； 本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关连约定；在职何来回日内 来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来回所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （19）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票实践；   （21）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金领域变动等基金顾问东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规矩投资 比例的，基金顾问东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金顾问东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运转。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主在履行顺应步骤后，则本 基金投资不再受联系限制。   为调节基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不正大的证券来回步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢绝的其他步履。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、践诺抑制东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，除名基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益 阻止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。联系来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。要紧关联来回应提交基金顾问东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主在履行顺应 步骤后，则本基金投资不再受联系限制。   沪深 300 指数收益率×60%+中证港股通详尽指数（东说念主民币）收益率×10%+上证国债指数 收益率×30%   本基金是羼杂型基金，不错参与港股通股票的投资，以“沪深 300 指数收益率×60%+中 证港股通详尽指数（东说念主民币）收益率×10%+上证国债指数收益率×30%”当作本基金的功绩 比较基准，大要使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。   若是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集遍及接受的功绩比较基准推 出，或者是市集上出现愈加适应用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，按联系监管部门要求履行联系手续后，依据调节基金份额合手有东说念主正当 权益的原则，变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会。若是本基金业 绩比较基准所参照的指数在改日不再发布时，基金顾问东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情 况下，按联系监管部门要求履行联系手续后，依据调节基金份额合手有东说念主正当权益的原则，选 取相通的或可替代的指数当作功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额合手有东说念主大会。   本基金为羼杂型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集风险等境外证 券市集投资所濒临的相当投资风险。                    南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 合手有东说念主的利益； 欠妥利益。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大抑制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金顾问东说念主的董事会及董事保证本回报所载贵府不存在伪善记录、误导性诠释或要紧遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和齐备性承担个别及连带干事。   基金托管东说念主根据本基金合同规矩复核了本回报中的财务方针、净值发扬和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性诠释或者要紧遗漏。   基金顾问东说念主承诺以老实信用、致力于尽责的原则顾问和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合回报所载数据扬弃 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         名目         金额（元）                                                例（%）             其中：股票           392，368，518.50         90.00                      南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               其中：债券            10，647，488.45          2.44                   资产复旧证                    -              -               券               其中：买断式回购                     -              -               的买入返售金融资               产               付金共计     注：本基金本回报期末通过沪港通来回机制投资的港股市值为东说念主民币 3，689，202.24 元， 占基金资产净值比例 0.85%;通过深港通来回机制投资的港股市值为东说念主民币 28，241，876.84 元，占基金资产净值比例 6.50%。                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金资产净值比       代码          行业类别      公允价值（元）                                                  例（％） A             农、林、牧、渔业          1，415，832.00          0.33 B             采矿业              49，647，389.04         11.42 C             制造业             227，321，298.18         52.30 D             电力、热力、燃气         39，044，432.51          8.98               及水分娩和供应业 E             建筑业               1，095，048.00          0.25 F             批发和零卖业            4，022，186.04          0.93 G             交通输送、仓储和         13，079，565.56          3.01               邮政业 H             住宿和餐饮业                       -              - I             信息传输、软件和          9，621，480.31          2.21               信息本事服务业 J             金融业               5，946，120.40          1.37 K             房地产业               867，732.00           0.20 L             租出和商务服务业          2，516，892.00          0.58 M             科学研究和本事服          1，580，569.38          0.36               务业                            南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） N                    水利、环境和全球           3，234，306.00               0.74                      设施顾问业 O                    住户服务、修理和                      -                  -                      其他服务业 P                    栽植                            -                  - Q                    卫生和社会干事                       -                  - R                    文化、体育和文娱           1，044，588.00               0.24                      业 S                    详尽                            -                  -                      共计               360，437，439.42              82.92                                                        金额单元：东说念主民币元           行业类别             公允价值（东说念主民币元）           占基金资产净值比例（%） 动力                               5，616，742.24                      1.29 材料                               9，645，624.81                      2.22 工业                               4，441，027.87                      1.02 非必需破钞                            1，430，653.28                      0.33 必需破钞品                                       -                         - 医疗保健                                        -                         - 金融                               1，443，668.10                      0.33 科技                               2，676，415.85                      0.62 通讯                               4，857，245.54                      1.12 公用职业                             1，819，701.39                      0.42 房地产                                         -                         - 政府                                          -                         - 共计                  31，931，079.08                                  7.35  注：以上分类遴选彭博行业分类法式（BICS）。 明细                                                                占基金资产                                                  公允价值      序号      股票代码         股票称呼   数目（股）                         净值比例                                                  （元）                                                                 （％）                                南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并计较公允价值参与排序，并按照不同股票分别 透露。                                                            金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资产净值比           序号                 债券品种       公允价值（元）                                                              例（％）                         其中：政策性金融                       -                 -                         债                         债） 细                                                            金额单元：东说念主民币元                                                                    占基金资产                                                      公允价值     序号          债券代码           债券称呼     数目（张）                      净值比例                                                      （元）                                                                     （％）                     南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 券投资明细     本基金本回报期末未合手有资产复旧证券。 明细     本基金本回报期末未合手有贵金属。 细     本基金本回报期末未合手有权证。     无。     无。     无。     无。                        南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    无。 立案拜谒，或在回报编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。如是，还应 对子系证券的投资决策步骤作念出说明    回报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜谒，不存在回报编制 日前一年内受到公开责难、处罚的情形。 如是，还应答联系股票的投资决策步骤作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金顾问东说念主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                              单元：东说念主民币元            序号              称呼              金额（元）                                            金额单元：东说念主民币元                                     公允价值     占基金资产净      序号         债券代码      债券称呼                                     （元）      值比例（％）                            南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金本回报期末投资前十名股票中不存在知道受限情况。    基金顾问东说念主依照恪称职守、老实信用、致力于尽责的原则顾问和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边鑫悦 15 个月合手有羼杂 A                                             功绩比较                         净值增长     功绩比较              净值增长                           基准收益   阶段                    率法式差     基准收益                ①－③        ②－④               率①                            率法式差                           ②       率③                                              ④ 自基金成     -2.03% 0.64%              -6.62%    0.66%      4.59%   -0.02% 立起于今  南边鑫悦 15 个月合手有羼杂 C                                             功绩比较                         净值增长     功绩比较              净值增长                           基准收益   阶段                    率法式差     基准收益                ①－③        ②－④               率①                            率法式差                           ②       率③                                              ④ 自基金成          -3.08%     0.64%     -6.62%    0.66%      3.54%   -0.02% 立起于今                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产寂寞于基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律干事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和 《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金顾问东说念主顾问运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金顾问东说念主顾问运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货来回场合的来回日以及国度法律法则规矩需 要对外透露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产复旧证券、金融繁衍品和其他投资等合手续以公允价值计 量的金融资产及欠债。   三、估值原则   　　基金顾问东说念主在坚信联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准 则》、监管部门关连规矩。   （一）对存在活跃市集且大要获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴选最近来回日的 报价坚信公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来回日的报价不成着实响应公允价值的， 应答报价进行调整，坚信公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值本事中不应将该限制当作特征推敲。此外，基金顾问东说念主不 应试虑因其大批合手有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用而况有满盈可利用数据 和其他信息复旧的估值本事坚信公允价值。遴选估值本事坚信公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调整并坚信公允 价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调整最近来回市价，坚信公允价钱；                南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可调节债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值本事坚信公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产复旧证券，遴选估值本事坚信公允价值；   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应遴选估值本事坚信其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市或未挂牌转让的股票和债券，遴选估值本事坚信公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开辟售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等知道受限股票，按监管机构或行业协会关连规矩坚信 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在较着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近来回日结算价估值。   本基金投资期权，根据联系法律法则以及监管部门的规矩估值。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 按国度最新规矩估值。   如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤及联系法 律法则的规矩或者未能充分调节基金份额合手有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关连法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金顾问东说念主承担。本基 金的基金司帐干事方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的办法，按照基金顾问东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值步骤 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金顾问东说念主 不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金顾问东说念主应每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规矩 透露。 的规矩暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金顾问东说念主对外公布。   六、估值过错的处理   基金顾问东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为基金份额净值 过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金顾问东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶酿成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的干事东说念主应当对由于该 估值过错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿干事。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过错干事方应实时协调各方， 实时进行改换，因改换估值过错发生的用度由估值过错干事方承担；由于估值过错干事方未 实时改换已产生的估值过错，给当事东说念主酿成损失的，由估值过错干事方对顺利损失承担抵偿 干事；若估值过错干事方也曾积极协调，而况有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行改换而 未改换，则其应当承担相应抵偿干事。估值过错干事方应答改换的情况向关连当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到改换。   （2）估值过错的干事方对关连当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，而况仅对 估值过错的关连顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 干事方仍应答估值过错负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错干事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得到 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿 额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值过错干事方。   （4）估值过错调整遴选尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方法。   估值过错被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因坚信 估值过错的干事方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的干事方进行改换和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行改换，并就估值过错的改换向关连当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金顾问东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施堤防损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形                南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金顾问东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金顾问东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金顾问东说念主应于每个绽放日来回扫尾后计较当日的基金资产净值和各种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管 理东说念主，由基金顾问东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值过错处理。 第三方机构公司发送的数据过错，或国度司帐政策变更、市集司法变更等，基金顾问东说念主和基 金托管东说念主天然也曾遴选必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现过错的，由此酿成的 基金资产估值过错，基金顾问东说念主和基金托管东说念主免除抵偿干事。但基金顾问东说念主、基金托管东说念主应 当积极遴选必要的措施放松或排斥由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指扬弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完满收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金顾问东说念主发布的公告，若《基金合同》成效活气 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为团结类别基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分配 方法是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响的前 提下，基金顾问东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应步骤后对基金 收益分配原则进行调整，不需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公 告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方法等内容。   五、收益分配决策的坚信、公告与实施                南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金收益分配决策由基金顾问东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为团结类别基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》执 行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。                    南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方法   本基金的顾问费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。顾问费的计较方法如下：   H＝E×年顾问费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金顾问费   E 为前一日的基金资产净值   基金顾问费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金顾问 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金顾问东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金顾问东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金顾问 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金顾问东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金顾问东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商惩办。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金 顾问东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金顾问东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金顾问东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商惩办。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法则及相应契约规矩，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财 产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金顾问东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关连 税收征收的规矩代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取顾问费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。                     南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度透露； 按照关连规矩编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动 性风险顾问规矩》、《基金合同》偏激他关连规矩。联系法律法则对于信息透露的透露方法、 透露内容、登载媒介、报备方法等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予透露的基金信息通过相宜 中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息透露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介透露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》 约定的时期和方法查阅或者复制公开透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开透露的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的，基金信息透露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息遴选阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产品贵府纲领 有东说念主大会召开的司法及具体步骤，外汇开户说明基金产品的特质等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特质、风险揭示、信息透露及基金份额合手有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金顾问东说念主应当                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金顾问东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金顾问东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中透露股指期货、国债期货和股票期权来回情况， 包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金产品贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金顾问东说念主应当 在三个干事日内，更新基金产品贵府纲领，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品贵府纲领其他信息发生变更的，基金顾问东说念主至少每年更新一次。基金产品贵府 纲领的正文应当包括产品概况、基金投资与净值发扬、投成本基金波及的用度、风险揭示与 要害领导等中国证监会规矩的透露事项，联系内容不得与基金合同、招募说明书有本色性差 异。基金顾问东说念主将按照《信息透露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规矩的基金产品 贵府纲领编制、透露与更新要求实践。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金顾问东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵府纲领、《基金合同》和基金托管契约登载 在规矩网站上，并将基金产品贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金顾问东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金顾问东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东说念主应当至少每周 在规矩网站透露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金顾问东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站透露半年度和年度 临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金顾问东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方法及关连申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金顾问东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在规矩网站上，并将年度回报领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度回报中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金顾问东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在规矩网站上，并将中期回报领导性公告登载在规矩报刊上。   基金顾问东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度回报领导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金顾问东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   本基金在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报等文献中透露股指期货和国债期货 来回情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货和国债 期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。   本基金在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报等文献中透露参与股票期权来回的 关连情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。   本基金在基金年度回报及中期回报中透露其合手有的资产复旧证券总额、资产复旧证券市 值占基金净资产的比例和回报期内整个的资产复旧证券明细；在基金季度回报中透露其合手有 的资产复旧证券总额、资产复旧证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资 产比例大小排序的前 10 名资产复旧证券明细。   本基金在季度回报、中期回报、年度回报等如期回报和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通来回的联系情况。   如回报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金顾问东说念主至少应当在如期回报“影响投资者决策的其他要害信息”项下 透露该投资者的类别、回报期末合手有份额及占比、回报期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金顾问东说念主应当在基金年度回报和中期回报中透露基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时回报                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金发生要紧事件，关连信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更；                    南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 或者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）涌现公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，联系 信息透露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开涌现，并将关连情况立即回报中国证监会。   （九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐回报   基金合同休止的，基金顾问东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在规矩网站上，并将计帐回报领导性公告登 载在规矩报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息透露事务顾问   基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露顾问轨制，指定特意部门及高等顾问东说念主 员负责顾问信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息透露内容与 神情准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 顾问东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期回报、更新的招募说明书、基金产品贵府纲领、基金计帐回报等联系基金信息进行复核、 审查，并向基金顾问东说念主进行书面或电子阐发。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳透露信息的报刊。基金顾问东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、齐备、实时。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金顾问东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介透露信息，可是其他全球媒介不得早于规矩媒介透露信息，而况在不同媒介上透露团结 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计回报、法律办法书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长联系信息透露的情形：                 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步骤   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大抑制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会。基金顾问东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金顾问东说念主应以基金份额合手有东说念主的原有账户份额为基础，阐发相应 侧袋账户份额。   二、侧袋账户果然立   基金顾问东说念主可为本基金确立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设立账套，实行寂寞 核算。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况坚信是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。遍及赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求逾越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金顾问东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分规矩的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。                 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取顾问费。   基金顾问东说念主不错将与侧袋账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   八、特定资产的处置变现和支付   特定资产收复流动性后，基金顾问东说念主应当按照合手有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产 赐与处置变现等方法，实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应款项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金顾问东说念主应参照基金计帐回报的联系要求，在休止侧 袋机制后实时聘用相宜《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并出具专项审计办法。侧袋 账户资产实足计帐后，基金顾问东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金顾问东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和休止侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计办法。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步骤、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额合手有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等要害信息。   基金顾问东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规矩的基金净值信息透露方法和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 透露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。基金 顾问东说念主应当在基金如期回报中透露回报期内特定资产处置进展情况，可根据特定资产处置进 展情况透露回报期末特定资产可变现净值或净值区间，但上述可变现净值或净值区间（如有） 不当作基金顾问东说念主对于特定资产最终变现价钱的承诺。   十、本部分对于侧袋机制的联系规矩，如将来法律法则或监管司法修改导致联系内容被 取消或应被变更的，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应步骤后，可顺利对本部 天职容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §17 风险揭示   一、本基金的罕见风险 债券市集的变化均会影响到基金功绩发扬，基金净值发扬因此可能受到影响。 运作方法设立为允许投资者日常申购，但对于每份基金份额设定 15 个月锁如期，锁如期内 基金份额合手有东说念主不成就该基金份额提议赎回请求。即投资者要推敲在锁如期资金不成赎回的 风险。   本基金投资于法律法则规矩范围内的香港聚会来回所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及来回司法不同等境外证券市集投资所濒临的罕见风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，而况资金不留港 （港股来回后结算的净资金余额头寸以换汇的方法兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所遴选的报价 汇率可能存在报价互异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的司法设定，本基金在逐日买卖港股请求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以对抗该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遇到资金被额外占用进而谴责基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动对港股价 格的影响弘大，港股价钱与国外资金流动发扬出高度联系性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 产品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港来回市集轨制或司法不同带来的风险   香港市集来回司法有别于内地 A 股市集司法，在“内地与香港股票市集来回互联互通 机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   ②唯独内地与香港均为来回日且大要繁盛结算安排的来回日才为港股通来回日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港聚会来回所规矩的其他情形时，香港聚会来回所将 可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通来回的风险；出现内地证券来回所证券 来回服务公司认定的来回额外情况时，内地证券来回所证券来回服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通来回的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通来回日）卖出股票，T+2 日（港股通来回日，即为卖出当日 之后第二个港股通来回日）才能在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来回日的设定原因，本基金可能濒临卖出 港股后资金不成实时到账，而酿成支付赎回款日历比频频情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不成实时调整基金资产组合中港股投资比例，酿成比例超标的风险。   ⑤香港聚会来回所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港聚会来回所规矩，在来回所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选 停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港聚会来回所对停牌的具体时长并 莫得量化规矩，仅仅坚信了“尽量裁汰停牌时期”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可 能的上市公司根据其财务情景在证券简称前加入相应标识（举例，ST 及*ST 等标识）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港聚会来回所市集莫得风险警示板，香港聚会来回所遴选非 量化的退市法式且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港聚会来回所上市 公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所合手个股遇到非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调整带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港聚会来回所开市前阶段，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联 合来回所合手续来回时段或者收市竞价来回时段，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入 来回的风险。   ②港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制司法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不成再进行调出港股的买入来回风险及股 价波动风险。   ③港股通来回日设定的风险                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   根据现行的港股通司法，唯独内地与香港均为来回日且大要繁盛结算安排的来回日才为 港股通来回日，存在港股通来回日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常来回但港股通不成如常进行来回），而导致基金所合手的港股组合在后续港股通来回日开 市来回中汇聚体现市集反应而酿成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所合手港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司步履的处理司法带来的风险   根据现行的港股通司法，本基金因所合手港股通标的股票权益分拨、调节、上市公司被收 购等情形或者额外情况，所取得的港股通标的股票除外的香港聚会来回所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者调节等情形取得的香港聚会交 易所上市股票的认购权利在香港聚会来回所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、调节或者上市公司被收购等所取得的非香港聚会来回所上市证券， 不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述司法，利益得不到最 大化以致受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限干事公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限干事公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早扫尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的合手有当作计较基准； 投票数目超出合手罕有量的，按照比例分配合手有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不成频频实践，从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外，香港市集可能会往往遴选某 些管制措施，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险   香港市集对上市公司日常经营步履的司帐处理、财务报表透露等司帐核算法式的规矩可 能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利才能、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律法则可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收规矩可能发生变化，或者实施具有回想力的改造，从而导致基金向该市集合 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未展望的额外税项。 带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 价钱与基金投资品种价钱的联系度谴责带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、来回敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可能加多本基金 净值的波动性。 动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。   （1）信用风险也称为背信风险，它是指资产复旧证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的背信所酿成的可能损失。勤俭单有趣上讲，信用风险发扬为证券化资产所产生的现款流 不成复旧本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产复旧证券当作固定收益证券的一种，也具有意率风险，即资产 复旧证券的价钱受利率波动发生变动而酿成的风险。   （3）流动性风险是指资产复旧证券不成赶快、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在产品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操格调险是指联系各方在业务操作过程中，因操作作假或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产复旧证券来回结构较为复杂、参与方较多、来回文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   《基金合同》成效后，连气儿 20 个干事日出现基金份额合手有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金顾问东说念主应当在如期回报中赐与透露；连气儿 50 个干事日 出现基金份额合手有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，无需召开基金份额合手有东说念主大会。投资东说念主将濒临《基金合同》提前休止的风险。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证合手 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险； 存托凭证合手有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动 拘谨存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续 信息透露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。   二、市集风险                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资感情和来回轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不成实足规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中； 关连的风险，单一的久期方针并不成充分响应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益率。   三、绽放式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成 顾问风险。 易的实践难度提升，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属绽放式基金，每个绽放日开 放申购，但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少合手有满 15 个月，在锁如期届满后的下一 个干事日（含）起基金顾问东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。若是出现遍及赎回的情形，可能造 成基金仓位调整和资产变现穷苦，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚合手散播化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险抑制方针加强对流动性风险的追踪、驻防和抑制，但基金顾问东说念主并不保证实足幸免此 类风险。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）因本事身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为身分而产生的风险、如内幕来回、诈骗步履等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）金融市集危急、行业竞争、代理商背信、基金托管东说念主背信等超出基金顾问东说念主自身 顺利抑制才能之外的风险，也可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损。   （8）其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场遍及规矩等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构(包括基金顾问东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴选的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，但 销售机构向投资东说念主推介基金产品时，所依据的基金产品风险等级评价结果不得低于基金顾问 东说念主作出的风险等级评价结果。销售机构基于自身遴选的评价方法可能对基金的风险等级进行 如期或不如期的调整，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产 品风险之间的匹配磨真金不怕火。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金每个绽放日绽放申购，但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少合手有满 15 个月， 在 15 个月锁如期内不成提议赎回请求。对于每份基金份额，锁如期指从基金合同成效日（对 认购份额而言，下同）或基金份额申购请求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同生 效日或基金份额申购请求日 15 个月后的月度对日的前一日。在锁如期内基金份额合手有东说念主不 能提议赎回请求，锁如期届满后的下一个干事日（含）起不错提议赎回请求。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为羼杂型证券投资基金，股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95% （其中港股通股票投资比例不得逾越股票资产的 50%）。根据《流动性风险顾问规矩》的相 关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险顾问措施，因此 本基金流动性风险也不错得到灵验抑制。   （3）遍及赎回情形下的流动性风险顾问措施                 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调节中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额总额后的余额)逾越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金顾问东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。 序实践。 东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金顾问东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，坚信当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日不时赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。缓期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 金总份额的 30%时，本基金顾问东说念主可对该单个基金份额合手有东说念主合手有的赎回请求实施缓期办理。 对于其逾越基金总份额 30%以上部分的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权 并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于 其不逾越基金总份额 30%部分当作当日灵验赎回请求，基金顾问东说念主不错根据前述“1）全额 赎回”或“2）部分缓期赎回”的约定方法对该部分灵验赎回请求与其他基金份额合手有东说念主的 赎回请求一并办理。基金份额合手有东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与 取销；缓期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如投资东说念主在提 交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险顾问器用的情形、步骤及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大领域赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险顾问器用，当作特定情形下基金顾问东说念主流动性风险顾问的缓助措施，包括但 不限于缓期办理遍及赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项、暂停基金估值、摆 动订价、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。同期基金顾问东说念主应时刻驻防可能产 生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护基金份额合手有东说念主的利益。当实施备用的 流动性风险顾问器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险                 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金功绩比较基准仅当作窥探基金功绩的参考，功绩比较基准的发扬并不代表基金实 际的收益情况。本基金践诺运作中投资的对象偏激权重与基准指数的成份券偏激权重并非完 全一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险顾问器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于灵验阻滞并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额频频绽放赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧 袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前期具有不坚信性，最终变现价钱也具有不坚信性而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金顾问东说念主在基金如期 回报中透露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金顾问东说念主不承担任何保证和承诺的 干事。   基金顾问东说念主将根据主袋账户运作情况合理坚信申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金顾问东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需推敲主袋账 户资产，并根据联系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金透露的功绩方针不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、休止和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金顾问东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后 2 日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行联系步骤后，《基金合同》应当休止： 相接的；   三、基金财产的计帐 组，基金顾问东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的干事主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组和谐经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘用相宜《证券法》规矩的司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐回报出具法律办法书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。                 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例坚信剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经相宜《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在规矩网站上，并将计帐回报领导性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规矩的最低期限。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容摘抄   一、基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主的权利、义务   （一）基金顾问东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寞运用并顾问基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关连法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律规矩决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺推动权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金顾问东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜关连法律、法则的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、赎回、调节、 转托管、非来回过户和定投等的业务司法，在法律法则和本基金合同规矩的范围内决定和调 整基金联系费率结构和收费方法；   （17）托福第三方机构办理本基金的来回、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎致力于的原则顾问和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方法 顾问和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制，保证所顾问 的基金财产和基金顾问东说念主的财产相互寂寞，对所顾问的不同基金分别顾问，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规矩，按关连规矩计较并透露基金净值信息，坚信基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩，履行信息透露及回报义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不闪现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主闪现，但向 监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定坚信基金收益分配决策，实时向基金份额合手有东说念主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产顾问业务步履的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府不低 于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，而况保证投资者 大要按照《基金合同》规矩的时期和方法，随时查阅到与基金关连的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关连贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并陈诉基金 托管东说念主；                 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿干事，其抵偿干事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金顾问东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金顾问东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担干事；   （23）以基金顾问东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金顾问东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 顾问东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   （25）实践成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金顾问东说念主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户、为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金顾问东说念主更换时，提名新的基金顾问东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、致力于尽责的原则合手有并安全守护基金财产；   （2）确立特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备满盈的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分别设立账户，寂寞核算，分账顾问，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金顾问东说念主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金顾问东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩另有规矩外， 在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主闪现，但向监管机构、司法机关或因审计、法 律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金顾问东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关连的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具办法，说明基金顾问 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金顾问东说念主有未实践 《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵府不低于法律法则规矩 的最低期限；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金顾问东说念主查对；   （14）依据基金顾问东说念主的指示或关连规矩向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连规矩，召集基金份额合手有东说念主大会或配 合基金顾问东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金顾问东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会和银行业监 督顾问机构，并陈诉基金顾问东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿干事，其抵偿干事不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金顾问东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金顾问东说念主追偿；   （21）实践成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主的权利和义务                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金顾问东说念主的投资运作；   （8）对基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）细腻阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息透露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》休止的有限干事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实践成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和司法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额合手有东说念主大会另有规矩 的，以届时灵验的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规矩的除外：   （1）休止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金顾问东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方法；   （5）调整基金顾问东说念主、基金托管东说念主的薪金法式和提升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会步骤；   （10）基金顾问东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金顾问东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金顾问东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方法；   （3）调整关连基金认购、申购、赎回、调节、非来回过户、转托管等业务的司法；   （4）加多、减少或调整基金份额类别设立、住手现存基金份额的销售及对基金份额分 类办法、司法进行调整；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）会议召集东说念主及召集方法 集； 议。基金顾问东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉基金托管东说念主。 基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金顾问东说念主，基金顾问东说念主应 当配合。 额合手有东说念主大会，应当向基金顾问东说念主提议书面提议。基金顾问东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金顾问东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金顾问东说念主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 陈诉提议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金顾问东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金顾问东说念主，基金顾问东说念主应当配合。 基金份额合手有东说念主大会，而基金顾问东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得阻碍、插手。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉方法 额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方法；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通讯方法、托福的公证机关偏激研究方法和研究东说念主、表决 办法寄交的截止时期和收取方法。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金顾问东说念主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面陈诉基金顾问东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的 计票进行监督的，不影响表决办法的计票着力。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方法   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方法、通讯开会方法或法律法则、监管机构允许的 其他方法召开，会议的召开方法由会议召集东说念主坚信。 现场开会时基金顾问东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金顾问东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主合手有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释相宜法律法则、《基金合同》和会议陈诉的规矩， 而况合手有基金份额的凭证与基金顾问东说念主合手有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方法在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主陈诉的非 现场方法进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方法视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个干事日内连气儿公布联系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 为召集东说念主，则为基金顾问东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规矩的方法收取基金份额合手 有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金顾问东说念主经陈诉不参加收取表决办法的，不影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主 代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决办法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东说念主出具的托福东说念主合手 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释相宜法律法则、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错遴选书面、收集、电话、短信或其他方法进行表决，具体方法由 会议召集东说念主坚信并在会议陈诉中列明。 授权方法不错遴选书面、收集、电话、短信或其他方法，具体方法在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金顾问东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会酌量的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方法下，最初由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文定步骤坚信和公布监票 东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金 顾问东说念主授权出席会议的代表，在基金顾问东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主合手；若是基金顾问东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大 会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一                 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 名基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金顾问东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方法等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有同等表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相当决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方法通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作方法、更 换基金顾问东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过 方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会遴选记名方法进行投票表决。   遴选通讯方法进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄评释，不然提交相宜会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议陈诉规矩的表 决办法视为灵验表决，表决办法暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 办法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在相宜上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议运转后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然 由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金顾问东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金顾问东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。                 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行清点并由大会主合手东说念主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主合手东说念主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方法为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金顾问东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决办法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额合手有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是遴选通讯方法进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践成效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 成效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金顾问东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基 金顾问东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管司法协商一致并提前公告后，可顺利对 本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、实践方法   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指扬弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完满收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金顾问东说念主发布的公告，若《基金合同》成效活气 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为团结类别基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分配 方法是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响的前 提下，基金顾问东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应步骤后对基金 收益分配原则进行调整，不需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公 告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方法等内容。   （五）收益分配决策的坚信、公告与实施   本基金收益分配决策由基金顾问东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为团结类别基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》执 行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规矩。   四、与基金财产顾问、运作关连用度的索求、支付方法与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方法   本基金的顾问费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。顾问费的计较方法如下：                    南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   H＝E×年顾问费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金顾问费   E 为前一日的基金资产净值   基金顾问费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金顾问 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金顾问东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金顾问东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金顾问 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金顾问东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金顾问东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商惩办。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金 顾问东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金顾问东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金顾问东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商惩办。   上述“(一)基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法则及相应契约规矩，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财 产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金顾问东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关连 税收征收的规矩代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取顾问费，详见招募说明书 的规矩。   五、基金财产的投资方针和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集来回互联互通机制 允许买卖的规矩范围内的香港聚会来回所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、公开辟行的次级债券、政府复旧机构债券、政府复宿债券、地 方政府债券、可调节债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产复旧证 券、债券回购、银行入款（包括契约入款、如期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市 场器用、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金 投资的其他金融器用，但需相宜中国证监会的联系规矩。   本基金的投资组合比举例下：   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（其中港股通股票投 资比例不得逾越股票资产的 50%）。本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金顾问东说念主在履行顺应步骤 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（其中港股通 股票投资比例不得逾越股票资产的 50%）；                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的来回保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不逾越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金顾问东说念主顾问的全部基金合手有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不逾越该证券的 10％，实足按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规矩的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产复旧证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产复旧证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的团结(指团结信用级别)资产复旧证券的比例，不得逾越该资产复旧 证券领域的 10％；   （8）本基金顾问东说念主顾问的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产复旧证券，不得 逾越其各种资产复旧证券共计领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复旧证券。基金合手有资 产复旧证券期间，若是其信用等级下降、不再相宜投资法式，应在评级回报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （12）本基金顾问东说念主顾问的全部绽放式基金合手有一家上市公司刊行的可知道股票，不得 逾越该上市公司可知道股票的 15%；本基金顾问东说念主顾问的全部投资组合合手有一家上市公司发 行的可知道股票，不得逾越该上市公司可知道股票的 30%；实足按照关连指数的组成比例进 行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金顾问东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （15）在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约、股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产复旧证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （16）在职何来回日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%； 在职何来回日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金合手有的股票总市值的 20%； 所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同关 于股票投资比例的关连约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一来回日基金资产净值的 20%；   （17）在职何来回日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何来回日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金合手有的债券总市值的 30%； 本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关连约定；在职何来回日内 来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来回所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （19）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票实践；   （21）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金领域变动等基金顾问东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规矩投资 比例的，基金顾问东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金顾问东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运转。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主在履行顺应步骤后，则本 基金投资不再受联系限制。   为调节基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不正大的证券来回步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢绝的其他步履。   基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、践诺抑制东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，除名基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益 阻止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。联系来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。要紧关联来回应提交基金顾问东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主在履行顺应 步骤后，则本基金投资不再受联系限制。   六、基金资产净值的计较方法和公告方法 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金顾问东说念主 不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金顾问东说念主应每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规矩 透露。 同的规矩暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金顾问东说念主对外公布。   七、基金合同根除和休止的事由、步骤以及基金财产的计帐方法   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金顾问东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行联系步骤后，《基金合同》应当休止：                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 相接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金顾问东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的干事主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组和谐经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘用相宜《证券法》规矩的司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐回报出具法律办法书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例坚信剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经相宜《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐                南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在规矩网站上，并将计帐回报领导性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规矩的最低期限。   八、争议惩办方法   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照 深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不时诚实、致力于、尽责地履行基金 合同规矩的义务，调节基金份额合手有东说念主的正当权益。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方法   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金顾问东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                         南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §20 基金托管契约的内容摘抄   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金顾问东说念主   称呼：南边基金顾问股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立时期：1998 年 3 月 6 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督顾问委员会证监基字[1998]4 号   注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元   组织体式: 股份有限公司   经营范围：基金召募；基金销售；资产顾问以及中国证监会许可的其他业务   存续期间：合手续经营   电话：0755-82763888   传真：0755-82763889   研究东说念主：常克川   （二）基金托管东说念主   称呼：南京银行股份有限公司   住所：南京市中山路 288 号   邮政编码：210008   法定代表东说念主：胡升荣   成立日历：1996 年 2 月 6 日   批准确立机关和批准确立文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   注册成本：848220.7924 万元东说念主民币   存续期间：合手续经营   经营范围：接纳全球入款；披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督顾问委员会批准的其他业务。   电话：025-83177266   二、基金托管东说念主对基金顾问东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金顾问东说念主的投资步履诈欺监督权 投资对象进行监督。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集来回互联互通机制 允许买卖的规矩范围内的香港聚会来回所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、公开辟行的次级债券、政府复旧机构债券、政府复宿债券、地 方政府债券、可调节债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产复旧证 券、债券回购、银行入款（包括契约入款、如期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市 场器用、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金 投资的其他金融器用，但需相宜中国证监会的联系规矩。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履行顺应步骤后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法则、部门规章及《基金合同》谢绝投资的投资器用。 进行监督：   （1）按法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（其中港股通股票投资比例不 得逾越股票资产的 50%）。本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股 票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金领域或市集变化等身分导致投资组合不相宜上述规矩的，基金顾问东说念主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以相宜上述比例抑制。法律法则另有规矩时，从其规矩。   （2）根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以下投资限制： 票投资比例不得逾越股票资产的 50%）； 的来回保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的 10％； 股和 H 股合并计较），不逾越该证券的 10％，实足按照关连指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的 10％； 券领域的 10％； 资产复旧证券，不得逾越其各种资产复旧证券共计领域的 10％； 复旧证券期间，若是其信用等级下降、不再相宜投资法式，应在评级回报发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得缓期； 的可知道股票，不得逾越该上市公司可知道股票的 15%；本基金顾问东说念主顾问且由本基金托管 东说念主托管的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可知道股票，不得逾越该上市公司可知道股 票的 30%；实足按照关连指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的 特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金顾问东说念主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； 之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产复旧证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合同对于股票投资比例的关连约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得逾越上一来回日基金资产净值的 20%；                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关连约定；在职何交 易日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来回所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；    除上述第 2）、9）、13）和 14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金领域变动等基金顾问东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的， 基金顾问东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。    基金顾问东说念主知道基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起头或系统开辟等身分影 响，基金顾问东说念主应为基金托管东说念主系统调整预留所需的合理必要时期。    基金顾问东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运转。    若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主在履行顺应步骤后，则本 基金投资不再受联系限制。 为进行监督：    根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金谢绝从事下列步履：    （1）承销证券；    （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽干事的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；    基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、践诺抑制东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，除名基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 阻止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。联系来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。要紧关联来回应提交基金顾问东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主在履行顺应 步骤后，则本基金投资不再受联系限制。   基金顾问东说念主参与银行间债券市集来回，应按照审慎的风险抑制原则评估来回敌手资信风 险，并自主采纳来回敌手。基金顾问东说念主负责对来回敌手的资信抑制，按银行间债券市集的交 易司法进行来回，并负责惩办来回敌手不履行合同酿成的纠纷，基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金顾问东说念主莫得按照预先约 定的来回敌手或来回方法进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金顾问东说念主，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何损成仇干事。   基金顾问东说念主在银行间债券市集进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款兑付)的来回结 算方法进行来回。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付才能等 波及到入款银行采纳方面的风险。基金顾问东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 自行采纳入款银行。因基金顾问东说念主违背上述原则给基金酿成的损失，基金托管东说念主不承担相应 干事，联系损失由基金顾问东说念主先行承担。基金顾问东说念主履行先行赔付干事后，有权要求联系责 任东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金顾问东说念主履行先行赔付干事。   （1）基金投资知道受限证券，应治服《对于基金投资非公开辟行股票等知道受限证券 关连问题的陈诉》等关连法律法则规矩。   （2）知道受限证券，包括由《上市公司证券刊行顾问办法》表率的非公开辟行股票、 公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布 要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等知道受 限证券。   （3）基金顾问东说念主应在基金初度投资知道受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金顾问东说念主 董事会批准的关连基金投资知道受限证券的投资决策经过、风险抑制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金顾问东说念主还应提供基金顾问东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资知道受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金顾问东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个干事日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个干事日内， 以书面或其他两边招供的方法阐发收到上述贵府。   （4）基金投资知道受限证券前，基金顾问东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法则要求的 关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已合手有 知道受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金顾问东说念主应保证上述信息的着实、 齐备，并应至少于拟实践投资指示前两个干事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有满盈的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开辟行股票等知道受限证券关连问题的通 知》规矩，对基金顾问东说念主是否治服法律法则进行监督，并审核基金顾问东说念主提供的关连书面信 息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金顾问东说念主在投资知道受 限证券前就该风险的排斥或驻防措施进行补充书面说明，并保留巡视基金顾问东说念主风险顾问部 门就基金投资知道受限证券出具的风险评估回报等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权 断绝实践关连指示。因断绝实践该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应干事， 并有权回报中国证监会。   如基金顾问东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应干事。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带干事。   （二）基金托管东说念主应根据关连法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入坚信、基金收益分配、 联系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管契约关连规矩时，应实时以书面体式陈诉基金顾问东说念主限期纠正，基金顾问东说念主 收到陈诉后应鄙人一个干事日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金顾问东说念主改正。基金顾问 东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金顾问东说念主抵偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据来回步骤尚未成交的且基金托管东说念主在来回前大要监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背关连法律法则规矩或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即 陈诉基金顾问东说念主，并向中国证监会回报。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来回步骤也曾成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金顾问 东说念主，并回报中国证监会。   基金顾问东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时期内回应基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督回报的，基金顾问东说念主应积极配合提供联悉数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金顾问东说念主有要紧违法步履，应立即回报中国证监会，同期陈诉基金管 理东说念主限期纠正。   基金顾问东说念主无正大情理，断绝、阻截基金托管东说念主根据本契约规矩诈欺监督权，或遴选拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教养仍不改正 的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大抑制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规矩。   三、基金顾问东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金顾问东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金顾问 东说念主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金顾问东说念主指示办理计帐交收、联系信息 透露和监督基金投资运作等步履。   基金顾问东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账顾问、无故未执 行或无故延长实践基金顾问东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管契约偏激他关连规矩时，基金顾问东说念主应实时以书面体式陈诉基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对阐发并以书面体式向基金顾问东说念主发出回函。在限期 内，基金顾问东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金顾问东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金顾问东说念主应回报中国证监会。 基金顾问东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金顾问东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即回报中国证监会和银行业监督顾问 机构，同期陈诉基金托管东说念主限期纠正。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主应积极配合基金顾问东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以供基金 顾问东说念主核查托管财产的齐备性和着实性，在规矩时期内回应基金顾问东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大情理，断绝、阻截基金顾问东说念主根据本契约规矩诈欺监督权，或遴选拖 延、诈骗等技能妨碍基金顾问东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金顾问东说念主提议教养仍不改正 的，基金顾问东说念主应回报中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账顾问，确保基金财产的齐备与寂寞。 关连当事东说念主坚信到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时陈诉基金顾问东说念主遴选措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金顾问东说念主应 负责向关连当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担干事。   （二）召募资金的考据   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数相宜《基金 法》、《运作办法》等关连规矩后，由基金顾问东说念主聘用相宜《证券法》规矩的司帐师事务所 进行验资，出具验资回报，出具的验资回报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金顾问东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金顾问东说念主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和顾问   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的银行入款。 该账户的开设和顾问由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于繁盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金顾问 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的步履。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   资产托管专户的顾问应相宜《东说念主民币银行结算账户顾问办法》、《现款顾问暂行条 例》、《东说念主民币利率顾问规矩》、《利率顾问暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监 督顾问机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和顾问   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方法在中国证券登记结算有限干事公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限干事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于繁盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金顾问 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和顾问 公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户。 议，本来由基金托管东说念主守护，基金顾问东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和顾问   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律法则规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使用，由基金顾问东说念主协助基金托管 东说念主根据关连法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账户按关连司法使用 并顾问。   （七）基金财产投资银行入款证实书等什物证券的守护   基金财产投资的关连什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他机构的守护库；属 于基金托管东说念主践诺灵验抑制下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，由此产生的 干事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺灵验抑制或守护的证券不 承担守护干事。   （八）与基金财产关连的要紧合同的守护   由基金顾问东说念主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 顾问东说念主守护。除本契约另有规矩外，基金顾问东说念主在代表基金签署与基金关连的要紧合同期应 保证基金一方合手有两份以上的本来，以便基金顾问东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份本来的原 件。基金顾问东说念主在合同签署后 5 个干事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方法将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金顾问东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门不低于法 律法则规矩的最低期限。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。某一类别基金份额净值是按照 每个干事日闭市后，该类别基金资产净值除以该类别当日基金份额的余额数目计较，精准到 急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金顾问东说念主应每干事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》偏激他法律、法则的规矩。基金资产净值和各种基金份额净值由基金 顾问东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金顾问东说念主应于每个干事日计较基金资产净值并以两边 招供的方法发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边招供的方法发送给 基金顾问东说念主，由基金顾问东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金顾问东说念主计较并透露基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金净值信息。因此，本基金的司帐干事方是基金顾问东说念主，就与本基金关连的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的办法，按照基金顾问东说念主 对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。 如有新增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、资产复旧证券、金融繁衍品和其他投资等合手续以公允价值计 量的金融资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调整最近来回市价，坚信公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；                南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 挂牌转让的资产复旧证券，遴选估值本事坚信公允价值； 活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应答市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市 场步履很少的情况下，应遴选估值本事坚信其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应辩认如下情况处理： 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推动公开辟售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等知道受限股票，按监管机构或行业协会关连规矩坚信公 允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在较着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近来回日结算价估值。   本基金投资期权，根据联系法律法则以及监管部门的规矩估值。   （6）估值计较中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来回的股票实践。   （8）如有可信把柄标明按原有方法进行估值不成客不雅响应上述资产或欠债其公允价值 的，基金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金顾问东说念主不错遴选舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （10）联系法律法则以及监管部门、自律司法另有强制规矩的，从其规矩。如有新增事 项，按国度最新规矩估值。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤及联系法 律法则的规矩或者未能充分调节基金份额合手有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关连法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金顾问东说念主承担。本基 金的基金司帐干事方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的办法，按照基金顾问东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值过错给投资者酿成损失的应先由基金顾问东说念主承担，基金顾问东说念主对不应由其承 担的干事，有权向邪恶东说念主追偿。   当基金顾问东说念主计较的基金净值信息已由基金托管东说念主复核阐发后公告的，由此酿成的投资 者或基金的损失，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基 金支付的抵偿金额，由基金顾问东说念主与基金托管东说念主按照顾问费率和托管费率的比例各自承担相 应的干事。   由于一方当事东说念主提供的信息过错，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的措施后仍不成发现 该过错，进而导致基金资产净值、各种基金份额净值计较过错酿成投资者或基金的损失，以 及由此酿成以后来回日基金资产净值、各种基金份额净值计较顺延过错而引起的投资者或基 金的损失，由提供过错信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于不可抗力原因，或由于证券来回所、期货来回所、登记结算公司及入款银行等级三 方机构公司发送的数据过错，或国度司帐政策变更、市集司法变更等，基金顾问东说念主和基金托 管东说念主天然也曾遴选必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现过错的，由此酿成的基金 资产估值过错，基金顾问东说念主和基金托管东说念主免除抵偿干事。但基金顾问东说念主和基金托管东说念主应当积 极遴选必要的措施放松或排斥由此酿成的影响。   当基金顾问东说念主计较的基金净值信息与基金托管东说念主的计较结果不一致时，联系各方应本着 致力于尽责的立场再行计较查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金顾问东说念主的计较结果为准 对外公布，由此酿成的损失以及因该来回日基金资产净值计较顺延过错而引起的损失由基金 顾问东说念主承担抵偿干事，基金托管东说念主不负抵偿干事。   （四）基金账册的建立   基金顾问东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照联系各方约定的团结记账方法 和司帐处理原则，分别独无意设立、登录和守护本基金的全套账册，对子系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金顾问东说念主的处理方法为准。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金顾问东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金顾问东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、如期回报的编制和复核   基金财务报表由基金顾问东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个干事日内完成。   《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金顾问东说念主应当在三个 干事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金顾问东说念主至少每年更新一次。基金顾问东说念主在季度扫尾之日起 15 个干事日内完成季度回报 编制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期回报编制并公告；在每年扫尾之日起三 个月内完成年度回报编制并公告。   基金顾问东说念主在 5 个干事日内完成月度回报，在月度回报完成当日，对回报加盖公章后， 以加密传真方法将关连回报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个干事日内进行复核，并 将复核结果实时书面或电子陈诉基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在 7 个干事日内完成季度回报，在 季度回报完成当日，将关连回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个干事日内进 行复核，并将复核结果书面或电子陈诉基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在 30 日内完成中期回报， 在中期回报完成当日，将关连回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行 复核，并将复核结果书面或电子陈诉基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在 45 日内完成年度回报，在 年度回报完成当日，将关连回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核， 并将复核结果书面或电子陈诉基金顾问东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金顾问东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方招供的账务处理方法为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金顾问东说念主提供的回报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，联系各方各自留存一份。若是基金顾问东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前 就联系报抒发成一致，基金顾问东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 联系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐回报、中期回报或年度回报复核完了后，需盖印阐发或者通过 电子方法阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对子系文献审核时领导。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、基金份额合手有东说念主名册的守护                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金顾问东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》休止日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手 有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金顾问东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照目下联系司法分别守护基金份额合手有东说念主名册。守护方法不错遴选电 子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金顾问东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》休止日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个干事日内 提交；《基金合同》成效日、《基金合同》休止日等波及到基金要害事项日历的基金份额合手 有东说念主名册应于发生辰后十个干事日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善守护基金份额合手有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年以上。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应治服守秘义务。   若基金顾问东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额合手有东说念主名册，应按关连 法则规矩各自承担相应的干事。   七、争议惩办方法   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关连的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁司法进行仲裁， 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，不时诚实、致力于、尽责地履行基金合同 和托管契约规矩的义务，调节基金份额合手有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统辖。   八、基金托管契约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与休止   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何阻止。基金托管契约的变更报中国证监会备案。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   发生以下情况，本托管契约休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主散伙、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金资产；   （3）基金顾问东说念主散伙、照章被取销、歇业或有其他基金顾问东说念主经受基金顾问权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规矩的休止事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金顾问东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管契约的规矩不时履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的干事主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组和谐经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘用相宜《证券法》规矩的司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐回报出具法律办法书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按各份额类别内基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分配。                  南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩璧还前，不分配给基金份额合手有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经相宜《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在规矩网站上，并将计帐回报领导性公告登载在规矩 报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规矩的最低期限。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额合手有东说念主服务   对基金份额合手有东说念主的服务主要由基金顾问东说念主及销售机构提供，以下是基金顾问东说念主提供的 主要服务内容。基金顾问东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权在相宜法律法则 的前提下，加多和修改联系服务名目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金顾问东说念主不承担任何干事。   若本基金包含在中国香港相当行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额合手有东说念主享有的服务 名目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来回服务   投资东说念主可通过基金顾问东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关连 基金顾问东说念主电子直销具体司法请参见基金顾问东说念主网站联系公告和业务司法。   二、信息查询及来回阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金顾问东说念主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金顾问东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金产品基本信息（包括基金称呼、顾问东说念主称呼、基金代码、 风险等级、合手有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期回报和 基金顾问东说念主最新动态等各种贵府。   （二）基金来回阐发服务   基金顾问东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式实时向通过基金顾问东说念主直销渠 说念投资并合手有本公司基金份额的合手有东说念主陈诉其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额合手有东说念主通过非直销销售机构办理基金顾问东说念主基 金份额来回业务的，联系信息阐发服务请参照各销售机构践诺业务经过及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金顾问东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式向通过基金顾问东说念主 直销渠说念投资并合手有基金顾问东说念主基金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东说念主可通过以下方法订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的研究方法概略、过错、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 频频收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金顾问东说念主网站，或拨打基金顾问东说念主客服热线查询、 查对、变更预留研究方法。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金顾问东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方法为投资东说念主提供与投资东说念主联系的账户服务陈诉、来回阐发陈诉、要害公 告陈诉、步履音信、营销信息、客户温雅等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和躲闪政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金顾问 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方法退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金顾问东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线得到投资酌量、业务酌量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金顾问东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方法得到投资酌量、业务酌量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金顾问东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金顾问东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                   南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §22 其他应透露事项                     标题                      公告日历 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度回报      2024-07-19 南边基金顾问股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来回公          2024-05-30 告 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度回报      2024-04-22 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金 2023 年年度回报          2024-03-30 南边基金顾问股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来回公          2024-03-29 告 南边基金顾问股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来回公          2024-02-24 告 南边基金顾问股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来回公          2024-02-02 告 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度回报      2024-01-22 南边基金顾问股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来回公          2024-01-06 告 南边基金顾问股份有限公司对于旗下基金投资关联方兴业证券承销证券的关          2023-12-23 联来回公告 南边基金顾问股份有限公司对于旗下基金投资关联方华泰聚会证券承销证券          2023-12-23 的关联来回公告 南边基金顾问股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来回公          2023-12-13 告 对于南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金 2023 年非港股通来回日申    2023-12-11 购赎回安排的公告 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金绽放赎回和调节业务的公告         2023-12-11 南边基金顾问股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来回公          2023-12-01 告 南边基金对于旗下部分基金加多招商银步履销售机构及通畅联系业务的公告          2023-11-28 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度回报      2023-10-25 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金 2023 年中期回报          2023-08-31 南边基金顾问股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来回公          2023-08-18 告 南边基金顾问股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来回公          2023-08-03 告 南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金 2023 年第 2 季度回报      2023-07-21 南边基金顾问股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来回公          2023-07-21 告   注：其他透露事项详见基金顾问东说念主发布的联系公告                南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放偏激查阅方法   本招募说明书存放在本基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书本来 为准。   基金顾问东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。               南边鑫悦 15 个月合手有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               §24 备查文献                              南边基金顾问股份有限公司

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