南边光元债券: 南边光元债券型证券投资基金招募说明书(更新)

南边光元债券型证券投资基金招募说明书        （更新）    基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司    基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司      截止日：2024 年 07 月 19 日                              南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         瑕玷指示   本基金经中国证监会 2022 年 5 月 17 日证监许可[2022]1026 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2022 年 9 月 21 日庄重奏效。   基金管制东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券/期货市集，基金净值会因为证券/期货市集波动等成分产生波动，投 资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特点，充分谈判自身的风险承受材干，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券/期货价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券/期货出奇的非系统性风险，由于基金投资东谈主纠合大 量赎回基金产生的流动性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本 基金的特定风险、实施侧袋机制对投资者的影响等，详见招募说明书“风险揭示”章节。投 资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应崇敬阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金的风险收 益特征和家具特点，并充分谈判自身的风险承受材干，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   本基金可投资于资产支合手证券，因此可能面对资产支合手证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金投资界限包括国债期货，可能给本 基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的酌量度裁减带来的风险 等，由此可能加多本基金净值的波动性。本基金不错参与信用生息品的投资，投资信用生息 品可能面对流动性风险、偿付风险及价钱波动风险等。具体请参见本招募说明书对于“风险 揭示”的酌量内容。   基金的过往功绩并不预示其改日进展。   基金管制东谈主依照恪遵法守、诚笃信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其改日功绩表 现；基金管制东谈主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩进展的保证。基金管制东谈主提醒 投资者基金投资的“买者同意”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本招募说明书也曾本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 19 日，酌量财务数据和净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                              南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披 露管制办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《证券投资基金信息线路内容与面容准 则第 5 号》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规 定》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》以及《南边光元债券型证券投资基 金基金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性申诉或者瑕玷遗漏，并对其 真确性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他酌量轨则享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额合手有东谈主的职权和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。                              南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 创新和补充 基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验创新和补充 新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次创新，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次创新的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其往往作念出的创新 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议创新， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的创新 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出的创新                               南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其往往作念出的创新 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其往往作念出的修 订 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 存续或经酌量政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》（包括其往往创新）及酌量法律法例轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、蜕变、转托管、定投及提供基金交往账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主订立了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并补助基金份额合手有东谈主名册和办理非交往过户等 或接受南边基金管制股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管制股份有限公司                              南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金管制东谈主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其合手有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额蜕变为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金蜕变中转入肯求份额总额后的余额） 进步上一绽开日基金总份额的 10% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、引导受限的新股及非公拓荒行股票、资产 支合手证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交往的债券等 式，将基金救济投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 线路办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 置清理，主义在于灵验龙套并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在瑕玷不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 瑕玷不确定性的资产；（三）其他资产价值存在瑕玷不确定性的资产 险的信用生息用具 各项支付和结算以此金额为诡计基准                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   以上释义中触及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法创新后，如适用本基 金，酌量内容以创新后法律法例、业务国法为准。                               南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金管制东谈主   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   酌量东谈主：常克川 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构救济为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局 电信中心、江苏迁移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事， 南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，AssetMark                                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） Financial Holdings，Inc. 董 事 ， 华 泰 金 融 控 股 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 ， Huatai Securities(Singapore) Pte.Limited 董事。    张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 做事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司干部，华泰证券资产管制总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一谈营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。    王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管制公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠谈服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、履行办主任、总裁尽头助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督放哨处副处长，深圳市国有资产监督 管制局监督放哨处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指导东谈主员管制处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管制委员会企业指导东谈主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，深圳市高新投 集团有限公司董事，中国南山拓荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究院理 事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司董事。    李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任职深圳市城市缔造拓荒（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市缔造拓荒（集团）有限 公司董事，深圳资产管制有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局和顺东谈主寿保障股份有限公司监事、金融褂讪发展研究院理事、深圳 市鹏联投资有限公司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南边 基金管制股份有限公司董事。    陈明雅女士，管制学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部总 司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部总司理、投资发展部总司理，南边基金 管制股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临 床医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主合手做事）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制股 份有限公司董事。                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职德勤 海外司帐师行司帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证监会处 长、副主任，南边基金管制有限公司防守长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总裁， 南边东英资产管制有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴行家，栽植部长江学者特聘锻真金不怕火，中国籍。 曾任职东南大学经济管制学院锻真金不怕火，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融创新 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学锻真金不怕火、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省成本市集研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行零丁董事，汇丰银 行（中国）零丁董事，上海证券交往所科创板轨制评估行家委员会主任，南边基金管制股份 有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非履行董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非履行董事，南边基金管制股份有限公司零丁董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任职中山大学管制学院 司帐学系主任，MPAcc 栽植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制司帐师协会会长，广 东省里面阻挡协会副会长，广州地铁设想研究院股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装 备股份有限公司零丁董事，南边基金管制股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管制硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京齐司帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组行家征询委员会委 员，上海证券交往所第一届科创板股票上市委员会委员，北京注册司帐师协会副会长。现任 致同司帐师事务所（特殊普通合伙）管制合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务会长，中国上 市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制股份有限公司零丁 董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限使命公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦 大学管制学院副锻真金不怕火，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司零丁董事，苏州汇科期间股份有限公司零丁董事，南边基金管制股份有限 公司零丁董事。                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、研究所所 长，华泰海外金融控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金管制股份有限 公司监事。   刘立强先生，经济学学士，注册司帐师，中国籍。曾任职广东香烟潮州市有限使命公司 财务分析岗，现任厦门海外信赖有限公司财务部总司理助理，南边基金管制股份有限公司监 事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网罗金融部高档筹办司理，兴 业证券计谋发展部经营磋议与绩效分析司理、私财委科技金融部贪图发展负责东谈主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和搭理贪图处总监、资产管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留权。 曾任职于东联融资租出有限公司，曾任南边基金管制股份有限公司合肥搭理中心职员、客户 关系部高档副总裁、合肥搭理中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户 关系部董事、客户关系部总司理兼合肥分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 面容司理，南边基金管制股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司副总司理、董事。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、待业金业务部 履行董事。   苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永远居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规管制总部职员，深圳市融通成本管制股份有限公司职员，南边基金管制股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高档副总裁、监察稽核部负责东谈主（主合手做事）。现任南边基金管制 股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。   董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国东谈主保武汉分公司、中 国东谈主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金管制股份有限公司详尽 管制部司理、办公室高档副总裁，现任南边基金管制股份有限公司职工监事、办公室董事。   杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任 职德勤海外司帐师行司帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证 监会处长、副主任，南边基金管制有限公司防守长。现任南边基金管制股份有限公司董事、 总裁，南边东英资产管制有限公司董事。                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总裁，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职江 苏国信集团，南边成本管制有限公司董事长。现任南边基金管制股份有限公司党委副文牍、 副总裁。   朱运东先生，副总裁，经济学学士，高档经济师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职 财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济拓荒信赖投资公司业务司理，中经信投资有限公 司详尽管制部总司理，南边基金管制有限公司北京分公司总司理、家具拓荒部总监、总裁助 理、首席市集履行官。现任南边基金管制股份有限公司副总裁，南边成本管制有限公司董事 长，南边东英资产管制有限公司董事。   常克川先生，副总裁，EMBA 工商管制硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限使命公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边成本管制有限公司董事。现任南边 基金管制股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书。   李海鹏先生，副总裁，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远 居留权。曾任职好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金管制有限公司高档 研究员、基金司理助理、基金司理、宇宙社保及海外业务部履行总监、宇宙社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事。现任南 方基金管制股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、党委委员。   史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留 权。曾任职博时基金管制有限公司研究员、市集部总助，中国东谈主寿资产管制有限公司股票部 高档投资司理，泰达宏利基金管制有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金管制有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现 任南边基金管制股份有限公司副总裁、基金司理。   鲍文革先生，防守长，经济学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及磋议财务部总司理助理，南边基金管制有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理。现任南边基金管制股份有限公司 防守长，南边成本管制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永远居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 司帐师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档审 计师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监。现任南边基金管制股份有限公司财务负责东谈主 兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边成本管制有限公司监事，深圳南边 股权投资基金管制有限公司董事。                                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：陶铄先生，管制时辰为 2022 年 9 月 21 日于今。    陶铄先生，清华大学应用数学专科学士，中国科学院金融工程专科硕士，具有基金从业 阅历。曾任职于招商银行总行、普华永谈司帐师事务所、穆迪投资者服务有限公司、中国国 际金融有限公司；2010 年 9 月至 2014 年 9 月任职于大成基金管制有限公司，历任研究员、 基金司理助理、基金司理；2012 年 2 月 9 日至 2014 年 9 月 2 日，任大澄净丰分级基金司理； 至 2014 年 4 月 4 日，任大成月添利基金司理；2012 年 11 月 29 日至 2014 年 4 月 4 日，任 大成月月盈基金司理；2013 年 5 月 24 日至 2014 年 9 月 2 日，任大澄净安基金司理；2013 年 6 月 4 日至 2014 年 9 月 3 日，任大澄净兴基金司理；2014 年 1 月 28 日至 2014 年 9 月 3 日，任大成信用增利基金司理。2014 年 9 月加入南边基金家具拓荒部，从事家具研发做事； 年 8 月 3 日至 2017 年 9 月 7 日，任南边荣毅基金司理；2016 年 1 月 5 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边聚利基金司理；2016 年 8 月 3 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣欢基金司理；2016 年 8 月 5 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边双元基金司理；2016 年 11 月 4 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣光基金司理；2016 年 1 月 5 日至 2018 年 2 月 28 日，任南边弘利基金司理；2016 年 9 月 26 日至 2018 年 2 月 28 日，任南边颐元基金司理；2015 年 12 月 30 日至 2019 年 10 月 23 日，任南边启元基金司理；2016 年 12 月 6 日至 2019 年 11 月 11 日，任南边宣利基金 司理；2022 年 6 月 30 日至 2023 年 2 月 22 日，任南边固元 6 个月合手有债券基金司理；2021 年 11 月 18 日至 2024 年 5 月 24 日，任南边月月享 30 天滚动合手有债券发起基金司理；2018 年 2 月 28 日于今，任南边弘利、南边颐元基金司理；2021 年 10 月 15 日于今，任南边兴锦 利一年定开债券发起基金司理；2022 年 9 月 21 日于今，任南边光元债券基金司理；2023 年 2 月 23 日于今，任南边恒泽 18 个月阻滞式债券基金司理；2023 年 5 月 25 日于今，任南 方 ESG 纯债债券发起基金司理；2023 年 9 月 15 日于今，任南边晖元 6 个月合手有期债券基金 司理。    副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先 生，联席首席投资官孙鲁闽先生，交往管制部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇 女士，混结伴产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管制的不同基金财产鉴识管制、鉴识记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分派收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬报；   （6）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；   （7）诡计并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管制业务行为酌量的信息线路事项；   （9）按照轨则召集基金份额合手有东谈主大会；   （10）保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表和其他酌量贵寓；   （11）以基金管制东谈主形态，代表基金份额合手有东谈主利益期骗诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取灵验措施，防御违背《基金法》偏激他酌量法律法例行径的发生。   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交往行为；   （7）草率职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则圮绝的其他行径。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金圮绝从事下列行径：                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资磋议等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事酌量的交往行为；   为了保证公司范例运作，灵验地防御和化解管制风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息真确、准确、竣工，从而最猛进程地保护基金份额合手有东谈主的 利益，本基金管制东谈主建立了科学合理、阻挡严实、运行高效的里面阻挡轨制。   里面阻挡轨制是指公司为达成里面阻挡场所而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 法式与阻挡措施的总称。里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面阻挡大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管制轨制 的统治和指导，里面阻挡大纲明确了内控场所、内控原则、阻挡环境、内控措施等内容。   基本管制轨制包括里面司帐阻挡轨制、风落魄挡轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息线路轨制、信息期间管制轨制、贵寓档案管制轨制、功绩评估侦查轨制 和紧要应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   　　健全性原则。里面阻挡机制必须遮盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作法式。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，爱戴内控轨制的灵验 履行。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保合手相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的做事积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，进步经济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡恶果。   （1）里面司帐阻挡轨制   　　公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度酌量法律、法例制订了基金司帐轨制、 公司财务司帐轨制、司帐做事操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风落魄挡点建立严实的 司帐系统阻挡。   里面司帐阻挡轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理法式、基金估值轨制和法式、基 金财务清理轨制和法式、成本阻挡轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 补助和什物质产清点轨制、司帐档案补助和财务嘱托轨制等。   　　（2）风险管制阻挡轨制   　　风落魄挡轨制由风落魄挡委员会组织各部门制定，风落魄挡轨制由风落魄挡的场所 和原则、风落魄挡的机构建树、风落魄挡的法式、风险类型的界定、风落魄挡的主要措施、 风落魄挡的具体轨制、风落魄挡轨制的监督与评价等部分组成。   风落魄挡的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、交往风险管制轨制、财务风落魄挡制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工行径准则等法式 性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司设立防守长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。防守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。   　　防守长负责组织指导公司监察稽核做事。除应当侧主义情况外，防守长享有充分的 知情权和零丁的探询权。防守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管制等酌量会议，有权调阅公司酌量文献、档案。防守长应当依期 或者不依期向全体董事报送做事酬报，并在董事会及董事会下设的酌量特意委员会依期会议 上酬报基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风落魄挡情况。                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   　　公司设立监察稽核部门，具体履行监察稽核做事。公司配备了充足及格的监察稽核 东谈主员，明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和做事经过。   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核做事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵从酌量法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面阻挡轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。                              南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          §4 基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：466.79095 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行董事长。 现任中国光大集团股份公司党委文牍、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国 光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备更动中心副主任，中国证券监督管 理委员会信息中心负责东谈主，培训中心副主任(主合手做事)，东谈主事栽植部主任、党委组织部部长， 中国证券监督管制委员会党委委员、主席助理，深圳证券交往所理事会理事长、党委文牍， 中国光大集团股份公司党委副文牍、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长助理，副 行长；中国光大银行南宁分行副行长（主合手做事）、行长。现任中国光大银行资产托管部总 司理。   （三）证券投资基金托管情况   猖狂 2024 年 6 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 343 只，托管基金资产界限 7338.52 亿元。同期，开展了证券公司资产管制磋议、基金公司客户 资产管制磋议、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行搭理、保障债权投资磋议等资产的 托管及信赖公司资金信赖磋议、产业投资基金、股权基金等家具的补助业务。   （四）托管业务的里面阻挡轨制                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   确保酌量法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻履行；确保基金托管东谈主酌量基 金托管的各项管制轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻履行；确保基 金财产安全；保证基金托管业务稳当运行；保护基金份额合手有东谈主、基金管制公司及基金托管 东谈主的正当权益。   （1）全面性原则。里面阻挡必须浸透到基金托管业务的各个操作法式，遮盖扫数的岗 位，不留任何死角。   （2）防御性原则。缔造“防御为主”的管制理念，从风险发生的源泉加强里面阻挡， 难得于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取灵验措施加强里面阻挡。发现问题， 实时处理，堵塞破绽。   （4）零丁性原则。基金托管业务里面阻挡机构零丁于基金托管业务履行机构，业务操 作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的做事不受过问。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管制委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责东谈主担任，做事重心是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管制和 谐和，建立横向的内控管制制约体制。各部门负责摊流派统内的里面阻挡的组织实施，建立 纵向的内控管制制约体制。资产托管部建立了严实的内控防守体系，设立了投资监督与内控 合规处，负责证券投资基金托管业务的内控管制。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵从《基金法》、《中华东谈主民共 和国买卖银行法》、《信息线路管制办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法例的 要求，并根据酌量法律法例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面阻挡轨则》、 《中国光大银行资产托管业务守密轨则》等十余项规章轨制和实施详情，将风落魄挡落实到 每一个做事法式。中国光大银行资产托管部以阻挡和防御基金托管业务风险为干线，在瑕玷 岗亭（基金清理、基金核算、投资监督）还建立了安全守密区，安设了摄像监视系统和灌音 监听系统，以保障基金信息的安全。   （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相联结、事前监 督和过后阻挡相联结、期间与东谈主工监督相联结等方式方法，对基金投资界限、投资组合比例 逐日进行监督；同期，对基金管制东谈主就基金资产净值的诡计、基金管制东谈主和基金托管东谈主酬金 的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付等行径的正当性、合规性进行监督和核查。                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的违背法律、法例和基金合同等轨则的行径，实时以邮件、 电话或书面等步地通知基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通知后应实时查对阐明并以邮 件或书面步地对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查。 基金管制东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应酬报中国证监 会。                                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          §5 酌量服务机构   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   酌量东谈主：张锐珊 南边光元债券代销银行：         序号                    代销机构称呼       代销机构信息                              注册地址：深圳市深南东路                              办公地址：深圳市深南东路                              法定代表东谈主：谢永林                              酌量东谈主：赵杨                              电话：0755-22166574                              客服电话：95511-3                              网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，祥瑞银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边光元债 券。 南边光元债券代销券商偏激他代销机构：         序号                    代销机构称呼       代销机构信息                                         田区中心三路 8 号超卓时间                                         广场（二期）北座                                         办公地址：北京市向阳区亮                                         马桥路 48 号中信证券大厦                                         法定代表东谈主：张佑君           南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    酌量东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com     公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                    办公地址：青岛市市南区东                    海西路 28 号龙翔广场东座                    法定代表东谈主：肖海峰                    酌量东谈主：赵如意                    酌量电话：0532-85725062                    客服电话：95548                    网址：sd.citics.com                    江正途 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    办公地址：广州市河汉区临                    江正途 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东谈主：陈可可                    酌量东谈主：何雯                    酌量电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    田区中心三路 8 号超卓时间                    广场（二期）北座 13 层 1301-                    办公地址：广东省深圳市福                    田区中心三路 8 号超卓时间                    广场（二期）北座 13 层 1301-                    法定代表东谈主：窦长宏                    酌量东谈主：梁好意思娜                    电话：010-60833079                    传真：021-60819988                    客服电话：400-990-8826                    网址：www.citicsf.com                    由贸易试验区临港新片区海                    基六路 70 弄 1 号 208-36 室           南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：上海市虹口区东                    大名路 1098 号浦江海外金                    融广场 53 层                    法定代表东谈主：李兴春                    酌量东谈主：张仕钰                    电话：021-60195205                    传真：021-61101630                    客服电话：400-032-5885                    网址：www.leadfund.com.cn                    环岛东路 3000 号 2719 室                    办公地址：广州市海珠区阅                    江中路 688 号保利海外广场                    北塔 33 层                    法定代表东谈主：肖雯                    酌量东谈主：邱湘湘                    电话：020-89629099                    传真：020-89629011                    客服电话：020-89629066                    网址：www.yingmi.cn                    东路 500 号 30 层 3001 单元                    办公地址：上海市浦东新区                    银城中路 488 号太平金融大                    厦 1503 室                    法定代表东谈主： 王翔                    酌量东谈主： 张巍婧                    电话： 021-65370077-255                    传真：021-55085991                    客服电话：400-820-5369                    网址：www.jiyufund.com.cn     司              三旗建材城中路 12 号 17 号                    平房 157                    办公地址： 北京市通州区                    亦庄经济期间拓荒区科创十                    一街 18 号院京东集团总部                    A 座 17 层                    法定代表东谈主： 李骏                    电话： 95118                    传真：010-89189566                    客服电话： 95118                    网址： kenterui.jd.com                              南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   酌量东谈主：古和鹏   称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华一谈投行大厦 5 层   负责东谈主：刘胤宏   酌量东谈主：景依行   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、黄忆莹   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   履行事务合伙东谈主：付建超   酌量东谈主：汪芳   酌量电话：+86 021 61412431   传真：+86 021 63350177   承办注册司帐师：汪芳、何淑婷                                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 酌量轨则，并经中国证监会 2022 年 5 月 17 日证监许可[2022]1026 号文注册召募。    本基金为契约型绽开式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2022 年 8 月 23 日至 2022 年 9 月 20 日，共召募 5，995，202，361.15 份基金份额，召募户数为 438 户。                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验 资，自收到验资酬报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主持理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管制东谈主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管制东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2022 年 9 月 21 日庄重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管制东谈主庄重开 始管制本基金。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产界限   《基金合同》奏效后，纠合 20 个做事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期酬报中赐与线路；纠合 50 个做事日 出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   法律法例或监管机构另有轨则时，从其轨则。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在酌量文献 中列明或在基金管制东谈主网站列示。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在管制东谈主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管制东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网 上等交往方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平常交往日的交往时辰，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时辰在招募说明书或酌量公 告中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时辰变更或其 他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的救济，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的酌量轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月动手办理申购，具体业务办理时辰在申 购动手公告中轨则。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回动手公告中轨则。   在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的酌量轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或蜕变肯求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。 进行诡计；                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行救济。基金管制东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息线路办法》的酌量轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的法式，在绽开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时辰内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回肯求时须合手有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。基 金份额合手有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资者赎回肯求奏效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇 证券/期货交往所或交往市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他 非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的成分影响业务处理经过期，赎回款项顺延至上述情形 搁置后的下一个做事日划出。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同酌量条件处理。   基金管制东谈主应以交往时辰结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎回肯求 日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则 的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机构也曾 罗致到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构或基金管制东谈主的阐明结果为准。对于肯求的 阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当职权。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行救济。基金管制东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息线路办法》的酌量轨则在轨则媒介上公告。                             南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需遵从销售机构的酌量轨则。本基金单笔赎回肯求不得低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在顺应上述轨则的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回肯求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需遵从销售机构的酌量轨则； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，具体请参见酌量公告。 量限制，基金管制东谈主必须在救济实施前依照《信息线路办法》的酌量轨则在轨则媒介公告。   本基金的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的加多而递减，如下表所示：             申购金额（M）             申购费率                M＜100 万元          0.8%                M≥500 万元        每笔 1000 元   投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次鉴识计费。   销售机构可参考上述标准对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   本基金收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：          肯求份额合手巧合辰（N）            赎回费率                 N＜7 日             1.5%                 N≥7 日              0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基金份 额时收取，赎回费应全额归入基金财产。                                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的酌量轨则在轨则媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的酌量国法和经过详见基金管制东谈主或其 他基金销售机构届时发布的酌量公告或通知。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东谈主投资 500 万元申购本基金，对应申购费为 1000 元，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1000 元   净申购金额＝5，000，000-1，000=4，999，000 元   申购份额＝4，999，000/1.0160＝4，920，275.59 份   在本基金的赎回金额的诡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例：某投资东谈主合手有一年后赎回 10 万份本基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100，000×1.0170＝101，700.00 元   例：某投资东谈主回本基金份额 10 万份，合手巧合辰少于 7 日，赎回费率 1.5%，假定赎回当 日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50＝100，174.50 元                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金份额净值的诡计，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延伸诡计或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为爱戴基金份额合手有东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并在阐明完成后赐与复原，具体保留位数 以届时公告为准。   申购的灵验份额为按施行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准诡计。申购触及基金份额和金额的诡计结果均保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后 的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   赎回金额为按施行阐明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来诡计并扣除相应 的用度，诡计结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的公道性，具体处理原则与操作范例遵从酌量法律法例以及监管部门、自律国法的轨则。   投资东谈主申购基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主持理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的界限内，对上述登记办理时辰进行救济，但不得骨子影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息线路办法》的酌量轨则在轨则媒介公告。   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 达到或者进步 50%，或者变相规避 50%聚合度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据酌量轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金管制东谈主不错采取比例阐明等方式对该投资东谈主的申购肯求进行限制，基金 管制东谈主有权拒却该等全部或者部分申购肯求。若是投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况搁置时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求。 基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求或者减速支 付赎回款项时，基金管制东谈主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管制东谈主应足 额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给 赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现无数赎回情形，按基金合同的酌量条件处理。 基金份额合手有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与废弃。在暂停赎回的 情况搁置时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金蜕变中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金蜕变中转入肯求份额总额后的余额）进步前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平常赎回 法式履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有远程或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日不息赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被废弃。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额合手有东谈主肯求赎回的基金份额进步前一绽开日的 基金总份额的 30%时，本基金管制东谈主不错对该单个基金份额合手有东谈主合手有的赎回肯求实施缓期 办理。如基金管制东谈主对于其进步基金总份额 30%以上部分的赎回肯求实施缓期办理，缓期的 赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础 诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管制东谈主只接受其基金总份额 30%部分 手脚当日灵验赎回肯求，基金管制东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎 回”的约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金份额合手有东谈主的赎回肯求一并办理。基金份 额合手有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与废弃；缓期部分如遴聘取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被废弃。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：纠合 2 个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管制东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个做事日，并应当在轨则媒介上进行公告。                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   当发生上述无数赎回减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方 式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式）在 3 个交往日内通 知基金份额合手有东谈主，说明酌量处理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头绽开日在轨则媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确从头绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头绽开的公告。   基金管制东谈主不错根据酌量法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制 东谈主管制的其他基金份额之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费，酌量国法由基金 管制东谈主届时根据酌量法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相 关机构。   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其他非交往过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额合手有东谈主去世，其合手有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的酌量贵寓，对于顺应条件 的非交往过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的标准收费。   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的标准收取转托管费。                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主不错为投资东谈主持理定投磋议，具体国法由基金管制东谈主另行轨则。投资东谈主在办 理定投磋议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在酌量公告或 更新的招募说明书中所轨则的定投磋议最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的酌量轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额合手有东谈主通过中国证监 会招供的交往场合或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主应根据基金 管制东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则或酌量公告。                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §9 基金的投资   本基金在严格阻挡风险的前提下，力图取得长久褂讪的投资收益。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交往的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政 府债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包括 契约进款、依期进款等）、同行存单、货币市集用具、国债期货、信用生息品以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融用具，但需顺应中国证监会的酌量轨则。本基金不投资股票、 可蜕变债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应法式后，可 以将其纳入投资界限，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地救济投资界限。如法律法例 或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应法式后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将相应救济。   本基金将投资信用类债券，以进步组合收益材干。信用债券相对央票、国债等利率家具 的信用利差是本基金获取较高投资收益的起源，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上 和里面信用风落魄挡的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   在信用债投资方面，本基金仅投资于主体或债项信用评级为 AA+级及以上的信用债券 （含资产支合手证券，下同），其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比 例为不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例 为不高于全部信用债券资产的 50%。本基金合手有信用债券期间，若是其信用评级下跌且不再 顺应前述标准，应在评级酬报发布之日起 3 个月内救济至顺应约定。本基金投资的信用债券 的信用评级依照评级机构出具的债项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 用评级依照评级机构出具的主体信用评级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等 短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。   收益率弧线步地变化代表长、中、短期债券收益率相反变化，一样久期债券组合在收益 率弧线发生变化时相反较大。通过对归拢类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 最初不错确定债券组合的场所久期配置区域并确定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交往。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要主义，接纳流 动性好、交往活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，联结国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   本基金投资信用生息品，将按照风险管制的原则，以风险对冲为主义，通过对信用债市 场的举座运行趋势情况、信用生息品标的主体的经营及财务情况进行潜入研究分析，联结信 用生息品订价模子，合理确定信用生息品的投资金额、期限等。基金管制东谈主将充分谈判对信 用生息品交往敌手方、首创机构的风险管制，合理散播敌手方、创设机构的聚合度，对交往 敌手方、创设机构的财务情景、偿付材干及杠杆水对等进行必要的遵法探询与严格的准入管 理。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交往方式的创新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保合手不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%， 全齐按照酌量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支合手证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）资产支合手证券的比例，不得进步该资产支 合手证券界限的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支合手证券，不得 进步其各类资产支合手证券系数界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，若是其信用品级下跌、不再顺应投资标准，应在评级酬报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金界限变动等基金管制东谈主之外的成分甚至基金不顺应前款所轨则比例限 制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保合手一致；   （14）在职何交往日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何交往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金合手有的债券总市值的 30%； 本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，系数（轧差诡计）应当顺应基金合同对于债券投资比例的酌量约定；在职何交往日内 交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用生息品，本基金合手有的信用生息品名 义本金不得进步本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于归拢信用保护卖方各类信用生息品形态本金系数不得进步基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的 成分甚至基金不顺应前述所轨则比例限制的，基金管制东谈主应在 3 个月之内进行救济；                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（16）项另有约定外，因证券市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的成分甚至基金投资比例不顺应上述轨则投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交往日内进行救济，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行顺应法式后，则本基 金投资不再受酌量限制。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、专揽证券交往价钱偏激他不高洁的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则圮绝的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、施行阻挡东谈主或者 与其有其他瑕玷蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他瑕玷关 联交往的，应当顺应本基金的投资场所和投资策略，遵从基金份额合手有东谈主利益优先的原则， 防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱履行。酌量交往 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。瑕玷关联交往应提交基金管制东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联 交旧事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩相比基准为：中债详尽指数收益率                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   根据基金的投资标的、投资场所及流动性特征，本基金选取中债详尽指数收益率手脚本 基金的功绩相比基准。中债详尽指数是一个反馈境内东谈主民币债券市集价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最世俗指数之一，由中央国债登记结算有限使命公司特意针对债券市集 投资性需求拓荒的指数，顺应营为本基金的功绩相比基准。   若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集盛大接受的功绩相比基准推 出，或者是市集上出现愈加顺应用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行顺应法式后变更功绩相比基准并实时公告， 无需召开基金份额合手有东谈主大会。若是本基金功绩相比基准所参照的指数在改日不再发布时， 基金管制东谈主不错按酌量监管部门要求履行酌量手续后，依据爱戴基金份额合手有东谈主正当权益的 原则，选取相似的或可替代的指数手脚功绩相比基准的参照指数，而无需召开基金份额合手有 东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币市集基金。 的利益； 欠妥利益。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大阻挡保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有瑕玷影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。                           南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主的董事会及董事保证本酬报所载贵寓不存在虚假纪录、误导性申诉或瑕玷遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本酬报中的财务主义、净值进展和投资组合酬报 等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性申诉或者瑕玷遗漏。   基金管制东谈主承诺以诚笃信用、辛劳尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合酬报所载数据猖狂 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比       序号         面容         金额（元）                                                 例（%）             其中：股票                         -              -             其中：债券          3，741，414，497.68         99.12                  资产支合手证                    -              -             券             其中：买断式回购                      -              -             的买入返售金融资             产             付金系数   本基金本酬报期末未合手有境内股票。                                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）     本基金本酬报期末未合手有港股通投资股票。 明细     本基金本酬报期末未合手有股票。                                                             金额单元：东谈主民币元                                                             占基金资产净值比          序号                  债券品种       公允价值（元）                                                               例（％）                         其中：政策性金融           573，469，947.53              20.29                         债                         债） 细                                                             金额单元：东谈主民币元                                                                     占基金资产                                                       公允价值      序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                       净值比例                                                       （元）                                                                      （％）                                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      CD059                             0                      CD137                             9                      CD171                             2 券投资明细     本基金本酬报期末未合手有资产支合手证券。 明细     本基金本酬报期末未合手有贵金属。 细     本基金本酬报期末未合手有权证。     无。     无。     无。                            南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）    无。    无。 立案探询，或在酬报编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。如是，还应 对酌量证券的投资决策法式作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，杭州银行股份有限公司在酬报编制日前一年内 曾受到国度金融监督管制总局浙江监管局的处罚；中信银行股份有限公司在酬报编制日前一 年内曾受到国度金融监督管制总局的处罚；重庆银行股份有限公司在酬报编制日前一年内曾 受到国度金融监督管制总局重庆监管局的处罚；中原金融租出有限公司在酬报编制日前一年 内曾受到国度金融监督管制总局云南监管局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资 的前十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案探询，不存在酬报编制日前一年内受到公 开责难、处罚的情形。    对上述证券的投资决策法式的说明：本基金投资上述证券的投资决策法式顺应酌量法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还应酬酌量股票的投资决策法式作念出说明    根据基金合同轨则，本基金的投资界限不包括股票。                                         单元：东谈主民币元            序号             称呼          金额（元）                                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金本酬报期末未合手有处于转股期的可蜕变债券。    本基金本酬报期末未合手有股票。    基金管制东谈主依照恪遵法守、诚笃信用、辛劳尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                             功绩相比                          净值增长     功绩相比              净值增长                           基准收益   阶段                     率标准差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                            率标准差                            ②       率③                                              ④ 自基金成             6.50%    0.04%    3.61%     0.06%    2.89%     -0.02% 立起于今                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据酌量法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/期货账户以 及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机 构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的补助和贬责   本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清宽容产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金酌量的证券/期货交往场合的交往日以及国度法律法例轨则需 要对外线路基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、资产支合手证券、国债期货、信用生息品、应收款项、 其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定酌量金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业司帐准则》、 监管部门酌量轨则。   （一）对存在活跃市集且概况获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加救济地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的瑕玷事件的，应接纳最近交往日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价弗成真确反馈公允价值的， 应酬报价进行救济，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中谈判不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值期间中不应将该限制手脚特征谈判。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多量合手有酌量资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有满盈可利用数据 和其他信息支合手的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得酌量资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生瑕玷变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的瑕玷事件，使潜在估 值救济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行救济并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。   （4）交往所市集挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃市集上未经救济的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬市集报价进行救济以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应接纳估值期间确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 赫然相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 最近交往日后经济环境未发生瑕玷变化的，接纳最近交往日结算价估值。   基金管制东谈主不错寄托中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金管制东谈主照章应当承担的估值使命不因寄托而衔命。基金管制东谈主和估值基准服务机构不错 联结信用生息品条件设想、数据可公开性等成分，就估值服务的服务界限、方式等进行个性 化约定。对信用生息品的估值方法如下：   （1）对质券交往所或银行间市集上交往的凭证类信用生息品，根据以下原则确定公允 价值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经救济的报价手脚计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行救济以阐明计量 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应当接纳估值期间确定其公 允价值。                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）对质券交往所或银行间市集非上市交往的合约类信用生息品，且估值基准服务机 构未提供估值价钱的，接纳估值期间确定其公允价值。 金估值的公道性。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及酌量法 律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据酌量法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金酌量的司帐问题，如经酌量各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见解，按照基金管制东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。   五、估值法式 量诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急救济机制。国度另有轨则的，从其轨则。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为爱戴基金份额合手有东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并在阐明完成后赐与复原，具体保留位数 以届时公告为准。   基金管制东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则线路。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   六、估值罪恶的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪恶时，视为基金份额净 值罪恶。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶变成估值罪恶，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪恶的使命东谈主应当对由于该 估值罪恶遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值罪恶处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不 能料念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述轨则履行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交往贵寓灭失或被罪恶处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值罪恶使命方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶使命方承担；由于估值罪恶使命方未 实时更正已产生的估值罪恶，给当事东谈主变成损失的，由估值罪恶使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值罪恶使命方也曾积极谐和，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值罪恶使命方应酬更正的情况向酌量当事东谈主进行确 认，确保估值罪恶已得到更正。   （2）估值罪恶的使命方对酌量当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值罪恶的酌量径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪恶而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪恶 使命方仍应酬估值罪恶负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪恶使命方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；若是获 得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的赔 偿额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值罪恶使命 方。   （4）估值罪恶救济接纳尽量复原至假定未发生估值罪恶的正确情形的方式。   估值罪恶被发现后，酌量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值罪恶发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罪恶发生的原因确定 估值罪恶的使命方；   （2）根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪恶变成的损失进行评估；                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪恶的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪恶的更正向酌量当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现罪恶时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）罪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；罪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行业另有通行 作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商阐明后，基金应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日交往结果后诡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基 金管制东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值罪恶处理。 构公司发送的数据罪恶，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主 原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发 现罪恶的，由此变成的基金资产估值罪恶，基金管制东谈主和基金托管东谈主衔命补偿使命。但基金 管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施平安或搁置由此变成的影响。                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除酌量用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指猖狂收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策实在定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照登记机构磋买卖务国法执 行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日诡计，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据酌量法例及相应契约轨则，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   三、不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户酌量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，酌量用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的酌量税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度酌量 税收征收的轨则代扣代缴。                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路； 按照酌量轨则编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险管制轨则》、《基金合同》偏激他酌量轨则。酌量法律法例对于信息线路的轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和积恶东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予线路的基金信息通过顺应 中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息线路办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介线路，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息线路义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓摘要                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主大会召开的国法及具体法式，说明基金家具的特点等触及基金投资者瑕玷利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息线路及基金份额合手有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生瑕玷变更的，基金管制东谈主应当 在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中线路国债期货交往情况，包括投资政策、合手仓情 况、损益情况、风险主义等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否顺应 既定的投资政策和投资场所。   本基金应当在招募说明书（更新）等文献中详备线路信用生息品的投资情况，包括投资 策略、合手仓情况等，并充分揭示投资信用生息品对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的 投资场所及策略。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓摘要的信息发生瑕玷变更的，基金管制东谈主应当 在三个做事日内，更新基金家具贵寓摘要，个股期权并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管制东谈主不再更新基金家具贵寓摘要。基金家具贵寓摘要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值进展、投成本基金触及的用度、风险揭示与瑕玷指示等中国证监会轨则的披 露事项，酌量内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性相反。基金管制东谈主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书轨则的基金家具贵寓摘要编制、线路与更新要求 履行。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在轨则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓摘要、基金合同和基金托管契约登载在轨则网 站上，并将基金家具贵寓摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在轨则网站线路一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站线路半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及酌量申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期酬报，包括基金年度酬报、基金中期酬报和基金季度酬报   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年度酬报登载 在轨则网站上，并将年度酬报指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度酬报中的财务司帐报 告应当经过顺应《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将中期酬报登 载在轨则网站上，并将中期酬报指示性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度酬报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度酬报指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度酬报、中期酬报或者 年度酬报。   本基金在季度酬报、中期酬报、年度酬报等依期酬报等文献中线路国债期货交往情况， 包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风 险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资场所。   本基金应当在季度酬报、中期酬报、年度酬报等依期酬报等文献中详备线路信用生息品 的投资情况，包括投资策略、合手仓情况等，并充分揭示投资信用生息品对基金总体风险的影 响以及是否顺应既定的投资场所及策略。   本基金应在基金季度酬报中线路其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金 净资产的比例和酬报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。 本基金应在基金年度酬报及中期酬报中线路其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值 占基金净资产的比例和酬报期内扫数的资产支合手证券明细。                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   如酬报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期酬报“影响投资者决策的其他瑕玷信息”项下 线路该投资者的类别、酬报期末合手有份额及占比、酬报期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度酬报和中期酬报中线路基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时酬报   本基金发生瑕玷事件，酌量信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时酬报书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称瑕玷事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生瑕玷影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务酌量行径受到瑕玷 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有瑕玷蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他瑕玷关 联交旧事项，但中国证监会另有轨则的除外；                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 或者基金资产净值低于东谈主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集荣华传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主权益的，酌量 信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将酌量情况立即酬报中国证监会。   （九）清理酬报   基金合同阻隔的，基金管制东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算酬报。基金财产清理小组应当将清理酬报登载在轨则网站上，并将清理酬报指示性公告登 载在轨则报刊上。   （十）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，酌量信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息   包括基金管制东谈主、基金托管东谈主的特意基金托管部门的瑕玷东谈主事变动、触及基金财产、基 金管制业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁以及中国证监会轨则的其他信息。   六、信息线路事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定特意部门及高档管制东谈主 员负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当顺应中国证监会酌量基金信息线路内容与 面容准则等法例的轨则。                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主应当按照酌量法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期酬报、更新 的招募说明书、基金家具贵寓摘要、基金清理酬报等酌量基金信息进行复核、审查，并向基 金管制东谈主进行书面或电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘线路信息的报刊。基金管制东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证酌量报送信息的真 实、准确、竣工、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介线路信息，可是其他大众媒介不得早于轨则媒介线路信息，况兼在不同媒介上线路归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计酬报、法律见解书的专科机构，应 当制作做事底稿，并在《基金合同》阻隔后将酌量档案保存不少于法律法例轨则的最低年限。   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸线路基金信息：   （一）不可抗力；   （二）基金投资所触及的证券/期货交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （三）占基金特别比例的投资品种的估值出现瑕玷更动，基金管制东谈主为保障基金份额合手 有东谈主的利益，决定延伸估值；   （四）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的情况。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照酌量法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法式   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大阻挡保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会。基金管制东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管制东谈主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的酌量事宜。   侧袋机制启用后五个做事日内，基金管制东谈主应礼聘于侧袋机制启用日发表见解的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金合手有的特定资产情况出具专项审计见解，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归拢个侧袋账户。基金管制东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建树账套，实行零丁核算。   基金管制东谈主应酬侧袋账户份额实行零丁管制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日历”面容设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 记号手脚 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额合手多情面况为 基础，阐明侧袋账户合手有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产全齐清理后，基金管制东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一绽开日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩主义应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分轨则的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东谈主不错将与侧袋账户酌量的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的征询、审计用度等由基金管制东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金管制东谈主应当按照份额合手有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主齐应 实时向侧袋账户全部份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东谈主应参照基金清理酬报的酌量要求，在阻隔侧 袋机制后实时礼聘顺应《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计见解。侧袋 账户资产全齐清理后，基金管制东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息线路                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和阻隔侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计见解。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等瑕玷信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额合手有 东谈主支付的款项、酌量用度发生情况等瑕玷信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置 变现后均应按照酌量法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分轨则的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期酬报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户酌量信息在依期酬报中单独进行线路，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）酬报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产酌量的用度情况偏激他与特 定资产情景酌量的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在瑕玷影响的其他情况及酌量风险指示。   基金管制东谈主可根据特定资产处置进展情况线路酬报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不手脚基金管制东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的酌量轨则，如将来法律法例或监管国法修改导致酌量内容被 取消或应被变更的，本基金将相应救济，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的出奇风险 基金除承担由于市集利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化变成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为失约风险，它是指资产支合手证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的失约所变成的可能损失。简易单意旨上讲，信用风险进展为证券化资产所产生的现款流 弗成支合抄本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支合手证券手脚固定收益证券的一种，也具有意率风险，即资产 支合手证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产支合手证券弗成赶快、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在家具到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭遇损失的可能性。   （5）操作风险是指酌量各方在业务操作过程中，因操作罪恶或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支合手证券交往结构较为复杂、参与方较多、交往文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 价钱与基金投资品种价钱的酌量度裁减带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。 风险以及价钱波动风险。流动性风险是信用生息品在交往转让过程中因为无法找到交往敌手 或交往敌手较少导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用生息品的存续期内，由于不可 阻挡的市集及环境变化，创设机构可能出现经营情景欠安或创设机构的现款流与预期发生一 定的偏差，从而影响信用生息品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券 主体经营情况出现变化，导致信用评级机构救济对创设机构或所保护债券的信用级别，引起 信用生息品交往价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。 其因红利再投资所得的份额自阐明之日起动手诡计合手巧合辰，并于该份额赎回时按照本基金 酌量法律文献的约定遴聘适用的赎回费率并诡计赎回费，敬请投资东谈主属意。                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》奏效后，纠合 20 个做事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期酬报中赐与线路；纠合 50 个做事日 出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资豪情和交往轨制等多样成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。 影响而导致购买力下跌，从而使基金的施行收益下跌。 酌量的风险，单一的久期主义并弗成充分反馈这一风险的存在。 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。 不雅经济运行情景将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、绽开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 管制风险。 易的履行难度进步，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属绽开式基金，在扫数绽开日 管制东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。若是出现无数赎回的情形，可能变成基金仓位救济和资产 变现远程，加重流动性风险。                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   为了克服流动性风险，本基金将在坚合手散播化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风落魄挡主义加强对流动性风险的追踪、防御和阻挡，但基金管制东谈主并不保证全齐幸免此 类风险。   （1）因期间成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制缔造、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为成分而产生的风险、如内幕交往、诓骗行径等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳绽开方式运作，基金管制东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为上海证券交往所、深圳证券交往所的平常交往日的交往时辰，但基金管制东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金管制东谈主自基金 合同奏效之日起不进步 3 个月动手办理申购和赎回业务，具体业务办理时辰在申购赎回动手 公告中轨则。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管制轨则》的酌量要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险管制措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验阻挡。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管制措施   当单个绽开日基金的净赎回肯求进步基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回合手有的全部基金份额，即以为是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主 不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部分缓期赎回。纠合 2 个绽开日以上(含 本数)发生无数赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的 赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额合手有东谈主进步基金总份额 30%以上的赎回肯求情形 下，基金管制东谈主不错缓期办理赎回肯求。如基金管制东谈主对于其进步基金总份额 30%以上部分 的赎回肯求实施缓期办理，缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 30%部分手脚当日灵验赎回肯求，基金管制东谈主不错根据前述全额赎                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 回或部分缓期赎回的约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金份额合手有东谈主的赎回肯求一 并办理。基金份额合手有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与废弃；缓期 部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被废弃。如投资东谈主在提交赎回肯求 时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、法式及对投资者的潜在影响   本基金在面对大界限赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管制用具，手脚特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助措施，包括但 不限于缓期办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管制东谈主应时刻防御可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险管制用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节酌量风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市 场盛大国法等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据酌量法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身接纳的评价方法可能对基金的风险品级进行依期或不依期的救济，但销售机 构向投资东谈主推介基金家具时，所依据的基金家具风险品级评价结果不得低于基金管制东谈主作出 的风险品级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手产 品风险之间的匹配锻真金不怕火。   六、基金投资组合收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险   本基金功绩相比基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩相比基准的进展并不代表 基金施行的收益情况，也不手脚对基金收益的瞻望。本基金施走运作中投资的对象偏激权重， 与功绩相比基准的组成偏激权重可能并非全齐一致，可能出现投资组合收益率与功绩相比基 准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，主义在于灵验龙套并化解风险，确                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 保投资者得到公道对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和蜕变，仅主袋账户份额平常绽开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基 金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金依期 酬报中线路酬报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主诡计各项投资运作主义和基金功绩主义时仅需谈判主袋账 户资产，并根据酌量轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金线路的功绩主义弗成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、阻隔和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行酌量法式后，《基金合同》应当阻隔： 链接的；   三、基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组融合罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理酬报；   （5）礼聘顺应《证券法》轨则的司帐师事务所对清理酬报进行外部审计，礼聘讼师事 务所对清理酬报出具法律见解书；   （6）将清理酬报报中国证监会备案并公告；                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的酌量瑕玷事项须实时公告；基金财产清理酬报经顺应《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理酬报报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理酬报登载在轨则网站上，并将清理酬报指示性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及酌量文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最低年限。                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东谈主及职权义务   （一）基金管制东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及酌量法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度酌量法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的酌量行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及酌量法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗债权东谈主职权，为基金的利益期骗因 基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的形态，代表基金份额合手有东谈主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在顺应酌量法律、法例的前提下，制订妥协救酌量基金认购、申购、赎回、蜕变、 非交往过户、转托管和定投等业务国法；   （17）寄托第三方机构办理本基金的交往、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产互相零丁，对所管制的不同基金鉴识管制，鉴识记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他酌量轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的轨则，按酌量轨则诡计并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬报；   （10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他酌量轨则，履行信息线路及酬报义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不表露基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他酌量轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主表露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他酌量轨则召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他酌量贵寓不少 于法律法例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，况兼保证投资者 概况按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金酌量的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到酌量贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和分派；   （19）面对结果、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会并通知基金 托管东谈主；                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理酌量基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管制东谈主形态，代表基金份额合手有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其他法律行径；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）履行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全补助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成瑕玷损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据酌量市集国法，为基金开设资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、为基 金办理证券/期货交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以诚笃信用、辛劳尽责的原则合手有并安全补助基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业场合，配备满盈的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金鉴识建树账户，零丁核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他酌量轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）补助由基金管制东谈主代表基金订立的与基金酌量的瑕玷合同及酌量凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券/期货账户等投资所需账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他酌量轨则另有轨则外， 在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东谈主表露，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为酌量的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐酬报、季度酬报、中期酬报和年度酬报出具见解，说明基金管制 东谈主在各瑕玷方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管制东谈主有未履行 《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他酌量贵寓不少于法律法例轨则 的最低年限；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处罗致并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按轨则制作酌量账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或酌量轨则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他酌量轨则，召集基金份额合手有东谈主大会或配 合基金管制东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和分派；   （18）面对结果、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会和银行业监 督管制机构，并通知基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其 补偿使命不因其退任而衔命；   （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的职权与义务                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）崇敬阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息线路，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其合手有的基金份额界限内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的法式和国法   （一）召开事由 中国证监会另有轨则的除外：   （1）阻隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）蜕变基金运作方式；                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）救济基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、界限或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会法式；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或系数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额合手有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生瑕玷影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）救济本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）救济酌量基金认购、申购、赎回、蜕变、非交往过户、转托管等业务的国法；   （4）加多或救济基金份额类别建树、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 国法进行救济；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生瑕玷变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额合手有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提 议的基金份额合手有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、干 扰。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激酌量方式和酌量东谈主、表决 见解寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票效率。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主合手有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明顺应法律法例、《基金合同》和会议通知的轨则， 况兼合手有基金份额的凭证与基金管制东谈主合手有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主通知的非 现场方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个做事日内纠合公布酌量 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的方式收取基金份额合手 有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通知不参加收取表决见解的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主 代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的寄托东谈主合手                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明顺应法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额合手有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 授权方式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的瑕玷事项，如《基金合同》的瑕玷修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东谈主按照下列第七条文定法式确定和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主合手；若是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额合手有东谈主手脚该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 酌量方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法例另有轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有 同等表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，蜕变基金运作方式、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过 方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明，不然提交顺应会议通 知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形态顺应会议通知轨则的表 决见解视为灵验表决，表决见解迁延不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议动手后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行清点并由大会主合手东谈主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主合手东谈主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当履行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则酌量基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额 合手有东谈主鉴识合手有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若酌量基金份额合手有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日酌量基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日酌量基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）酌量基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额合手有东谈主手脚该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   除法律法例另有轨则或《基金合同》另有约定外，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致酌量内 容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管国法协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改妥协救，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 仲裁费；   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日诡计，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据酌量法例及相应契约轨则，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户酌量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，酌量用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的酌量税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度酌量 税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资界限和投资限制   （一）投资界限   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交往的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 府债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包括 契约进款、依期进款等）、同行存单、货币市集用具、国债期货、信用生息品以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融用具，但需顺应中国证监会的酌量轨则。本基金不投资股票、 可蜕变债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应法式后，可 以将其纳入投资界限，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地救济投资界限。如法律法例 或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应法式后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将相应救济。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；   （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保合手不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%， 全齐按照酌量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支合手证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）资产支合手证券的比例，不得进步该资产支 合手证券界限的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支合手证券，不得 进步其各类资产支合手证券系数界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，若是其信用品级下跌、不再顺应投资标准，应在评级酬报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金界限变动等基金管制东谈主之外的成分甚至基金不顺应前款所轨则比例限 制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保合手一致；   （14）在职何交往日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何交往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金合手有的债券总市值的 30%； 本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，系数（轧差诡计）应当顺应基金合同对于债券投资比例的酌量约定；在职何交往日内 交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用生息品，本基金合手有的信用生息品名 义本金不得进步本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于归拢信用保护卖方各类信用生息品形态本金系数不得进步基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的 成分甚至基金不顺应前述所轨则比例限制的，基金管制东谈主应在 3 个月之内进行救济；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（16）项另有约定外，因证券市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的成分甚至基金投资比例不顺应上述轨则投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交往日内进行救济，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行顺应法式后，则本基 金投资不再受酌量限制。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、专揽证券交往价钱偏激他不高洁的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则圮绝的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、施行阻挡东谈主或者 与其有其他瑕玷蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他瑕玷关 联交往的，应当顺应本基金的投资场所和投资策略，遵从基金份额合手有东谈主利益优先的原则， 防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱履行。酌量交往 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。瑕玷关联交往应提交基金管制东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联 交旧事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值法式 量诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急救济机制。国度另有轨则的，从其轨则。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为爱戴基金份额合手有东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并在阐明完成后赐与复原，具体保留位数 以届时公告为准。   基金管制东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则线路。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行酌量法式后，《基金合同》应当阻隔： 链接的；   （三）基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组融合罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理酬报；   （5）礼聘顺应《证券法》轨则的司帐师事务所对清理酬报进行外部审计，礼聘讼师事 务所对清理酬报出具法律见解书；   （6）将清理酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的酌量瑕玷事项须实时公告；基金财产清理酬报经顺应《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理酬报报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理酬报登载在轨则网站上，并将清理酬报指示性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及酌量文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最低年限。   八、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，酌量各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，不息忠实、辛劳、 尽责地履行基金合同和托管契约轨则的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在募聚会束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐明后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 东谈主各合手有一份，每份具有同等的法律效率。 场合和营业场合查阅。                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §20 基金托管契约的内容摘抄   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518017   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会证监基字[1998]4 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期间：合手续经营   （二）基金托管东谈主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：466.79095 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据酌量法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资界限、投资 比例进行监督。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交往的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政 府债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包括 契约进款、依期进款等）、同行存单、货币市集用具、国债期货、信用生息品以及经中国证                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 监会允许基金投资的其他金融用具，但需顺应中国证监会的酌量轨则。本基金不投资股票、 可蜕变债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   基金管制东谈主在进行信用生息品投资前，须与托管东谈主就交收结算、核算估值等业务国法和 经过进行相通确定，在系统测试通过后才可投资，不然，由此产生的风险由基金管制东谈主承担。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应法式后，不错将 其纳入投资界限，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地救济投资界限。如法律法例或监 管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应法式后，以变更后的比例为准，本基金的 投资比例将相应救济。   因基金界限或市集变化等成分导致投资组合不顺应上述轨则的，基金管制东谈主应在合理的 期限内救济基金的投资组合，以顺应上述比例阻挡。法律法例另有轨则时，从其轨则。   （二）基金托管东谈主根据酌量法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例妥协救期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；   （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保合手不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%， 全齐按照酌量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支合手证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）资产支合手证券的比例，不得进步该资产支 合手证券界限的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支合手证券，不得 进步其各类资产支合手证券系数界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，若是其信用品级下跌、不再顺应投资标准，应在评级酬报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金界限变动等基金管制东谈主之外的成分甚至基金不顺应前款所轨则比例限 制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保合手一致；   （14）在职何交往日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何交往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金合手有的债券总市值的 30%； 本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，系数（轧差诡计）应当顺应基金合同对于债券投资比例的酌量约定；在职何交往日内 交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用生息品，本基金合手有的信用生息品名 义本金不得进步本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于归拢信用保护卖方各类信用生息品形态本金系数不得进步基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的 成分甚至基金不顺应前述所轨则比例限制的，基金管制东谈主应在 3 个月之内进行救济；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（16）项另有约定外，因证券市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的成分甚至基金投资比例不顺应上述轨则投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交往日内进行救济，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行顺应法式后，则本基 金投资不再受酌量限制。   基金托管东谈主对上述主义的监督义务，仅限于监督由基金管制东谈主管制且由托管东谈主托管的全 部公募基金是否顺应上述比例限制。《基金法》偏激他酌量法律法例或监管部门取消上述限 制的，履行顺应法式后，基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管契约奏效之日起动手。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金托管东谈主根据酌量法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管契约第十五条 第（十二）款基金投资圮绝行径进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、施行阻挡东谈主或者 与其有瑕玷蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他瑕玷关联交 易的，应当顺应本基金的投资场所和投资策略，遵从基金份额合手有东谈主利益优先原则，防御利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱履行。酌量交往必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与线路。瑕玷关联交往应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   （四）基金托管东谈主根据酌量法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与银行 间债券市集进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法例及行业标准的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结 算方式。基金管制东谈主应严格按照交往敌手名单的界限在银行间债券市集遴聘交往敌手。基金 托管东谈主过后监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。基金 管制东谈主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。如基金管制东谈主根据 市集情况需要临时救济银行间债券市集交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与交往敌手发生交往前 3 个做事日内与基金托管东谈主协商处置。   基金管制东谈主负责对交往敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的交往国法进行交往，并承 担交往敌手不履行合同变成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时， 基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东谈主根据酌量法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资引导受限证 券进行监督。 关问题的通知》等酌量法律法例轨则。 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等引导受限 证券。 等规章轨制。基金管制东谈主应当根据基金的投资立场和流动性的需要合理安排引导受限证券的                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 投资比例，并在酌量轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述贵寓应包括但不 限于基金投资引导受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。   上述规章轨制须经基金管制东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管制 东谈主应至少于初度投资引导受限证券之前两个做事日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有满盈的时辰进行审核。 规要求的酌量引导受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行证券 主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金资产净值的比例、已合手有引导受限证券市值占基金资产净值的比例、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的真确、竣工。 阻挡补充契约。契约应包括基金托管东谈主对于基金管制东谈主是否遵从酌量轨制、流动性风险处置 预案以及酌量投资额度和比例的情况进行监督等内容。 风落魄挡轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的酌量书面信息。 基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资引导受限证 券前就该风险的搁置或防御措施进行补充书面说明，并保留放哨基金管制东谈主风险管制部门就 基金投资引导受限证券出具的风险评估酬报等备查贵寓的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却 履行酌量指示。因拒却履行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有 权酬报中国证监会。   （六）基金管制东谈主投资银行依期进款应顺应酌量法律法例约定。基金管制东谈主在投资银行 依期进款的过程中，必须顺应基金合同就投资品种、投资比例、进款期限等方面的限制。基 金管制东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此遴聘进款银行。因基金管制东谈主违背上 述原则给基金变成的损失，基金托管东谈主不承担任何使命。开立依期进款账户时，依期进款账 户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全补助和日常监督核查的原则，存 款行应尽量遴聘托管账户所在地的分支机构。对于跨行依期进款投资，管制东谈主必须和进款机 构订立依期进款契约，约定两边的职权和义务，该契约手脚划款指示附件。该契约中必须有 如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本 息到期反璧或提前支取的扫数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得 划入其他任何账户”。并依照本契约嘱托原则对存单嘱托经过赐与明确。对于跨行进款，管 理东谈主需提前与托管东谈主就依期进款契约及存单嘱托经过进行相通。除非进款契约中轨则进款证 实书由进款行补助或进款契约手脚进款支取的依据，存单嘱托原则上接纳进款行上门服务的 方式。特殊情况下，接纳基金管制东谈主嘱托存单的方式。在取得进款证实书后，托管东谈主补助证 实书原来。管制东谈主需对跨行进款的利率政策风险、进款行的遴聘及进款契约承担使命，并指                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 定专东谈主在核实进款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或嘱托， 以确保与托管东谈主所嘱托凭证的真确性、准确性和竣工性。托管东谈主对投资后处于托管东谈主施行控 制之外的资产不承担补助使命。跨行依期进款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托 管业务授权东谈主名章。   （七）基金托管东谈主根据酌量法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 各类基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、酌量信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   若是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的功绩进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即酬报中国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法律法例、 基金合同和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面指示等方式通知基金管制东谈主限期纠 正。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面通知后应 不才一做事日前实时查对并以书面步地给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主合理的疑义进 行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托 管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应酬报中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务履行核查。   对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管制东谈主应在轨则时辰内回复并改正，或就基金托管 东谈主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求 需向中国证监会报送基金监督酬报的事项，基金管制东谈主应积极配合提供酌量数据贵寓和轨制 等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交往法式也曾奏效的指示违背法律、行政法例 和其他酌量轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管制东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有瑕玷违法行径，应实时酬报中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果酬报中国证监会。   基金管制东谈主无高洁情理，拒却、艰涩对方根据本托管契约轨则期骗监督权，或采取拖延、 诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托 管东谈主应酬报中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大阻挡保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有瑕玷影响的事项详见招募说明书的轨则。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全补助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专 用账户、复核基金管制东谈主诡计的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理清理交收、酌量信息线路和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 履行或无故延伸履行基金管制东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本契约偏激他酌量轨则时，应实时以书面步地通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面步地给基金管制东谈主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包 括但不限于：提交酌量贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在轨则时辰内 回复基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有瑕玷违法行径，应实时酬报中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果酬报中国证监会。   基金托管东谈主无高洁情理，拒却、艰涩对方根据本契约轨则期骗监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管制 东谈主应酬报中国证监会。   四、基金财产的补助   （一）基金财产补助的原则 的其他专用账户； 如有特殊情况两边可另行协商处置；                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知并配合 基金管制东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管制东谈主应负责向酌量当事 东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对基金管制东谈主的追偿行径应赐与必要的协助；   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金管制东谈主开立并管制。 合手有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等酌量轨则后，基金管制东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期在轨则时辰内，礼聘顺应《证 券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资酬报。出具的验资酬报由参加验资的 2 名或 理东谈主按轨则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和管制 本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过基金托管专户进行。   资金账户开户称呼：南边光元债券型证券投资基金 管制东谈主不得假借本基金的形态开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。 关轨则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行为。 用由基金管制东谈主负责。                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清理做事，基 金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限 使命公司的轨则履行。 的投资业务，触及酌量账户的开立、使用的，若无酌量轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的轨则履行。   （五）银行间债券托管专户的开设和管制   基金合同奏效后，基金管制东谈主负责以基金的形态肯求并取得插手宇宙银行间同行拆借市 场的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的酌量轨则，以本基金的形态在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集清理 所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。 基金管制东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立宇宙银行间债券市集债券回购主契约，基金托管 东谈主补助契约原来，基金管制东谈主保存契约副本。   （六）期货账户的开立和管制   基金托管东谈主与基金管制东谈主应依据酌量期货交往所或期货公司的酌量轨则开立和管制期 货账户。   （七）其他账户的开立和管制   在本托管契约订立日之后，本基金被允许从事顺应法律法例轨则和基金合同约定的其他 投资品种的投资业务时，若是触及酌量账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助基金托管东谈主根 据酌量法律法例的轨则和基金合同的约定，开立酌量账户。该账户按酌量国法使用并管制。   法律法例等酌量轨则对酌量账户的开立和管制另有轨则的，从其轨则办理。   （八）基金财产投资的酌量有价凭证等的补助   基金财产投资的酌量什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的补助库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中心的代补助库， 补助凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由 基金管制东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主寄托补助的机 构之外机构施行灵验阻挡的证券不承担补助使命。   （九）与基金财产酌量的瑕玷合同的补助   与基金财产酌量的瑕玷合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署的、 与基金财产酌量的瑕玷合同的原件鉴识由基金管制东谈主、基金托管东谈主补助。除本契约另有轨则 外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产酌量的瑕玷合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息线路契约及基金投资业务中产生的瑕玷合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东谈主至少各合手有一份原来的原件。基金管制东谈主应在瑕玷合同签署后实时将瑕玷合同传真给 基金托管东谈主，并在 30 个做事日内将原来投递基金托管东谈主处。瑕玷合同在基金合同阻隔后需 补助不少于法律法例轨则的最低年限，法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得二份以上原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的 加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定界限内，合同原件不得 转动。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时辰及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计日基金资产 净值除以诡计日该基金份额总额后的数值。   诡计公式为: 诡计日基金份额净值 = 诡计日基金份额基金资产净值 / 诡计日基金份 额的总份额。基金份额净值的诡计均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急救济机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按轨则 线路。   基金管制东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按轨则对外公布。但基金管制东谈主根 据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。 本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金酌量的司帐问题，如经酌量 各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管制东谈主对基金资产净值的 诡计结果对外赐与公布，基金托管东谈主对该结果不承认任何使命。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、资产支合手证券、国债期货、信用生息品、应收款项、 其他投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 供的相应品种当日的估值净价进行估值；                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经救济的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行救济以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应接纳估值期间确定其公允价值。   （3）初度公拓荒行未上市的债券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在赫然相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）归拢证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集鉴识估值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交往日后经济环境未发生瑕玷变化的，接纳最近交往日结算价估值。   （8）信用生息品的估值   基金管制东谈主不错寄托中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金管制东谈主照章应当承担的估值使命不因寄托而衔命。基金管制东谈主和估值基准服务机构不错 联结信用生息品条件设想、数据可公开性等成分，就估值服务的服务界限、方式等进行个性 化约定。对信用生息品的估值方法如下： 值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经救济的报价手脚计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行救济以阐明计量 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应当接纳估值期间确定其公 允价值。                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 未提供估值价钱的，接纳估值期间确定其公允价值。   （9）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的公道性。   （10）如有可信字据标明按原有方法进行估值弗成客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （11）酌量法律法例以及监管部门、自律国法另有轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及酌量法 律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据酌量法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金酌量的司帐问题，如经酌量各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见解，按照基金管制东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所变成的舛讹不 手脚基金资产估值罪恶处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交往所、期货公司或登记结算公司发送的 数据罪恶、遗漏等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、顺应、合理的措施进 行查验，可是未能发现该罪恶的，由此变成的基金资产估值罪恶，基金管制东谈主和基金托管东谈主 衔命补偿使命。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施搁置或平安由此变成的 影响。   （三）基金份额净值罪恶的处理方式   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪恶时，视为基金份额净值 罪恶。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶变成估值罪恶，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪恶的使命东谈主应当对由于该 估值罪恶遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罪恶处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不 能料念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述轨则履行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交往贵寓灭失或被罪恶处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值罪恶使命方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶使命方承担；由于估值罪恶使命方未 实时更正已产生的估值罪恶，给当事东谈主变成损失的，由估值罪恶使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值罪恶使命方也曾积极谐和，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值罪恶使命方应酬更正的情况向酌量当事东谈主进行确 认，确保估值罪恶已得到更正。   （2）估值罪恶的使命方对酌量当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值罪恶的酌量径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪恶而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪恶 使命方仍应酬估值罪恶负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罪恶使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；若是取得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值罪恶使命方。   （4）估值罪恶救济接纳尽量复原至假定未发生估值罪恶的正确情形的方式。   估值罪恶被发现后，酌量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值罪恶发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罪恶发生的原因确定 估值罪恶的使命方；   （2）根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪恶变成的损失进行评估；   （3）根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪恶的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪恶的更正向酌量当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现罪恶时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防御损失进一步扩大；                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）罪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；罪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行业另有通行 作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 金管制东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度酌量部门轨则的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬报。基金管制东谈主独随即建树、记录 和补助本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的诡计和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与酬报的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时通知基金管制东谈主共同查出原因，进行救济，直至两边数据全齐一致。   （1）报表的编制   基金管制东谈主应当在每月结果后 5 个做事日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起 15 个做事日内完成基金季度酬报的编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成基金 中期酬报的编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成基金年度酬报的编制并公告。基金 年度酬报的财务司帐酬报应当经过顺应《证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同奏效 不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度酬报、中期酬报或者年度酬报。   （2）报表的复核                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将酌量报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行救济， 救济以国度酌量轨则为准。   基金管制东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核酌量报表及酬报。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、基金份额合手有东谈主名册的补助   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和补助.基金管制东谈主应依期向基金托管 东谈主提供基金份额合手有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金管制东谈主提供的合手有东谈主名册后与基金管制东谈主 鉴识进行补助。补助方式不错接纳电子或文档的步地，保存期不少于法律法例轨则的最低年 限，法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善补助，则按酌量法例承担责 任。   基金托管东谈主因编制基金依期酬报等合理原因要求基金管制东谈主提供酌量贵寓时，基金管制 东谈主应将酌量贵寓送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所补助的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应遵从守密义务，法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。   七、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因基金合同及本契约而产生的或与基金合同或本契约酌量的一切争议， 如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员 会），根据该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息忠实、辛劳、 尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统率。   八、托管契约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管契约的变更法式   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约阻隔出现的情形                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金财产的清理   （1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个做事日内成立清理小组，基金管制东谈主组织基 金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、顺应《证券法》轨则的注册 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，不息忠实、 辛劳、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的补助、清理、估价、变现和分派。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同阻隔，应当按法律法例和基金合同的酌量轨则对基金财产进行清理。基金财产 清理法式主要包括：   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产清理小组融合罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理酬报；   （5）礼聘顺应《证券法》轨则的司帐师事务所对清理酬报进行外部审计，礼聘讼师事 务所对清理酬报出具法律见解书；   （6）将清理酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各类基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派 的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   清理过程中的酌量瑕玷事项须实时公告；基金财产清理酬报经顺应《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理酬报报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及酌量文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最低年限。                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额合手有东谈主服务   对基金份额合手有东谈主的服务主要由基金管制东谈主及销售机构提供，以下是基金管制东谈主提供的 主要服务内容。基金管制东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，有权在顺应法律法例 的前提下，加多和修改酌量服务面容。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东谈主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港尽头行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额合手有东谈主享有的服务 面容一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交往服务   投资东谈主可通过基金管制东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。酌量 基金管制东谈主电子直销具体国法请参见基金管制东谈主网站酌量公告和业务国法。   二、信息查询及交往阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金管制东谈主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、管制东谈主称呼、基金代码、 风险品级、合手有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期酬报和 基金管制东谈主最新动态等各类贵寓。   （二）基金交往阐明服务   基金管制东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的步地实时向通过基金管制东谈主直销渠 谈投资并合手有本公司基金份额的合手有东谈主见知其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额合手有东谈主通过非直销销售机构办理基金管制东谈主基 金份额交往业务的，酌量信息阐明服务请参照各销售机构施行业务经过及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的步地向通过基金管制东谈主 直销渠谈投资并合手有基金管制东谈主基金份额的合手有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的酌量方式概略、罪恶、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管制东谈主网站，或拨打基金管制东谈主客服热线查询、 查对、变更预留酌量方式。   四、资讯服务   投资东谈主瞻念察并同意基金管制东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主酌量的账户服务通知、交往阐明通知、瑕玷公 告通知、行为音问、营销信息、客户柔和等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照酌量指引退订，或通过基金管制 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管制东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线取得投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式取得投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                            南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  §22 其他应线路事项            标题                           公告日历 南边光元债券型证券投资基金 2024 年第 2    2024-07-19 季度酬报 南边光元债券型证券投资基金复原大额申         2024-06-19 购、定投和蜕变转入业务的公告 南边光元债券型证券投资基金分成公告          2024-06-15 南边光元债券型证券投资基金限制大额申         2024-06-14 购、定投和蜕变转入业务的公告 南边光元债券型证券投资基金 2024 年第 1    2024-04-22 季度酬报 南边光元债券型证券投资基金 2023 年年度     2024-03-30 酬报 南边光元债券型证券投资基金 2023 年第 4    2024-01-22 季度酬报 南边基金对于旗下部分基金加多盈米基金为        2023-12-01 销售机构及通畅磋买卖务的公告 南边光元债券型证券投资基金 2023 年第 3    2023-10-25 季度酬报 南边光元债券型证券投资基金 2023 年中期     2023-08-31 酬报 南边光元债券型证券投资基金 2023 年第 2 2023-07-21 季度酬报  注：其他线路事项详见基金管制东谈主发布的酌量公告                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来 为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容全齐一致。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金管制股份有限公司

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