易方达恒生港股通翻新药ETF联合髻起式A,易方达恒生港股通翻新药ETF联合髻起式C: 易方达恒生港股通翻新药走动型盛开式指数证券投资基金发起式阿谀基金招募说明书

易方达恒生港股通翻新药走动型盛开式指数 证券投资基金发起式阿谀基金招募说明书    基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司        二零二五年五月 易方达恒生港股通翻新药走动型盛开式指数证券投资基金发起         式阿谀基金招募说明书                      蹙迫教导 通 创 新 药 交 易型 盛开 式指 数证券 投资 基金发 起式 阿谀 基金注 册的批复》（证监许可 20251004 号）进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场出路和 收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称株连、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）选股限制   合伙历在互联互通下走动的恒生综合指数成份股。   （2）候选资历   行业要求：被分类为以下恒生行业系统的子业务类别：药品、生物手艺；   主题要求：每间公司将按其与翻新药主题之业务关联性取得一个干系性分数，干系性 分数名次最低 5%的公司会被剔除。   （3）成份股挑选准则   挑选方法：市值名次最高的 40 只证券会被选为成份股；   成份股数量：固定为 40；   缓冲区：名次 48 名以下的现有成份股将从指数中剔除，而名次 32 名或以上的非成份 股将加入指数；最终成份股剔除数量和新增数量，将按市值名次决定，以赞成成份股总和 目于 40。   （4）加权方法：目田流通市值加权。   （5）比重上限：每只成份股 10%。   联系标的指数具体编制决策等指数信息详见恒生指数有限公司网站，网址： www.hsi.com.hk。 “见解 ETF”）的阿谀基金，投资于见解 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，其投资目 标是雅致追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。本基金投资于证券市 场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投本钱基金前， 请崇拜阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产物贵府纲目等信息暴露文献，全面认 识本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分筹商自身的风险承受才能，感性判断商场， 自主判断基金的投资价值，对投资基金的意愿、时机、数量等投资行动作出零丁决策，承 担基金投资中出现的各类风险。    投本钱基金可能遭受的主要风险包括：本基金迥殊风险、商场风险、流动性风险、管 理风险、税收风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险 评级可能不一致的风险相配他风险等。本基金迥殊风险包括：（1）指数化投资的风险， 包括标的指数文告与股票商场平均文告偏离的风险、标的指数波动的风险、指数成份股集 中于翻新药主题公司的风险、部分红份股权重较大的风险、标的指数发布时分较短的风险、 成份股停牌的风险、基金分红特殊安排的风险、基金收益率与事迹比拟基准收益率偏离的 风险、追踪舛讹戒指未达约定见解的风险、标的指数值贪图出错的风险、标的指数编制方 案带来的风险、指数编制机构住手服务的风险；（2）阿谀基金的特殊风险，包括可能具 有与见解 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、见解 ETF 面对的风险可能平直或 曲折成为本基金的风险、由见解 ETF 的阿谀基金变更为平直投资见解 ETF 标的指数成份股 及备选成份股的指数基金的风险；（3）通过内地与香港股票商场走动互联互通机制投资 于港股通股票的风险；（4）投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金融 生息品、资产支合手证券、存托凭证等）的迥殊风险；（5）参与转融通证券出借业务的风 险；（6）基金合同阻隔的风险等。    本基金的具体运作特性详见基金合同和招募说明书的约定。投本钱基金可能面对的风 险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及走动法令等各别带来的迥殊风 险，包括但不限于港股通股票价钱波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转走动，且对股 票走动不设涨跌幅限制，港股通股票价钱可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可浅显走动，港股通股票不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。 货币商场基金。本基金主要通过投资于见解 ETF 收尾对事迹比拟基准的雅致追踪。因此， 本基金的事迹进展与标的指数的进展密切干系。   本基金通过内地与香港股票商场走动互联互通机制投资于香港证券商场，除了需要承 担商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、投资于香港证券商场的风 险、通过内地与香港股票商场走动互联互通机制投资的风险等迥殊风险。本基金通过内地 与香港股票商场走动互联互通机制投资的风险详见招募说明书。 发起资金的认购情况详见管理东说念主届时发布的基金合同奏效公告。发起资金提供方认购基金 的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且合手有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供 方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、斟酌、保举和保证， 发起资金也并不必于对投资东说念主投资亏蚀的补偿，投资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承担投资 风险。本基金发起资金认购的本基金份额合手有期限自基金合同奏效日起满 3 年后，发起资 金提供方将根据自身情况决定是否络续合手有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基 金份额。 /申购时收取认购/申购用度，在合手有时代不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东说念主认购/ 申购时不收取认购/申购用度，在合手有时代收取销售服务费。 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 启动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元启动面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金进展的保证。   本基金与见解 ETF 之间的谋划：（1）两只基金的投资见解均为雅致追踪事迹比拟基 准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）见解 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与见解 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，见解 ETF 主要选择完全 复制法，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选择曲折的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于见解 ETF，收尾对事迹比拟基准的雅致追踪。（2）在走动方式 方面，投资者既不错像买卖股票通常在走动所买卖见解 ETF 的基金份额，也不错按照最小 申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎见解 ETF；而本基金则像普通的盛开式基金 通常，投资者不错通过基金管理东说念主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与见解 ETF 事迹进展仍可能出现各别。可能激发各别的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。见解 ETF 动作一种特殊的基金品种，可将沿途或接近沿途的基金资 产，用于追踪标的指数的进展；而本基金动作普通的盛开式基金，仍需将不低于基金资产 净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。目 标 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对 基金净值影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金 资产净值产生一定影响。                           目        录                 第一部分 绪    言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息暴露管理办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《证券投资基金信息暴露内容与 时势 准则第 5 号》《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理 礼貌》（以下简称《流动性风险管理礼貌》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达恒生港股通翻新药交 易型 盛开式指数证券投资基金发起式阿谀基金基金合同》（以下简称基金合同）相配它有 关规 定等编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐备性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府申 请募 集的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息 ，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为 基金 份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的 承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他联系礼貌享有权利、承担义务。基金投 资东说念主 欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时有用的法律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法例的礼貌为准。                      第二部分 释       义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 阿谀基金 接基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 走动型盛开式指数证券投资基金发起式阿谀基金托管条约》及对该托管条约的任何有 效修 订和补充 投资基金发起式阿谀基金招募说明书》相配更新 发起式阿谀基金基金产物贵府纲目》相配更新 发起式阿谀基金基金份额发售公告》 见解 ETF），雅致追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，接纳盛开 式运 作方式的基金，简称阿谀基金 释、行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出 的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其往往作念 出的 校正 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的 校正 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务条约，办理 基金 销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红 利、 建立并防守基金份额合手有东说念主名册和办理非走动过户等 或接受易方达基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 金份额余额相配变动情况的账户 购、申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余 情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 非港股通走动日，则本基金不盛开 金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东说念主和投资东说念主 共同 遵照 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转化为基金管理东说念主管理的 其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成 扣款 及受理基金申购苦求的一种投资方式 转化中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转化中转入苦求份额总和后 的余 额）发轫上一盛开日基金总份额的 10% 息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收申购款相配他资产的价值总和 份额净值的过程 下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值 《信息暴露办法》礼貌的互联网网站（以下简称礼貌网站，包括基金管理东说念主网站、基 金托 管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等序论 金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并合手有一如期限的证券投 资基 金 理东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 存在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的终末一 日。 如该年度对日为非处事日的，则顺延至下一个处事日 合手有东说念主服务的用度 基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公征战行股 票、 资产支合手证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或走动的债券等 方式，将基金调治投资组合的商场冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从而减 少对 存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到平允对待 处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风 险管 理器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不信服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产 价值 存在要紧不信服性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不信服性的资产 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相 应权 益补偿并支付用度的业务 销售业务资历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构                       第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   确立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：吴欣荣   谋划电话：400 881 8088   谋划东说念主：李红枫   注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币   批准确立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   磋商范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理               鼓吹称号                   出资比例    广东粤财信托有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有资产磋商有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总 计                                 100％   二、主要东说念主员情况   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长，广州投资照拂人 学院 管理有限公司董事。曾任广发证券有限处事公司投资阐明部副司理、基金司理、基金 投资 阐明部副总司理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、商场总 监、 副总司理、总司理、副董事长、董事长（联席），易方达资产管理有限公司董事，易 方达 资产管理（香港）有限公司董事长，易方达海外控股有限公司董事。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事、总司理，易方达资 产管 理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部司理、 基金 司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投资部总司理、 总裁 助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、权益投资决策 委员 会委员、副总司理级高等管理东说念主员、实践总司理，易方达海外控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公 司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限处事公司副董事长 。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东 粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   徐佑军先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有 限公 司副总司理。曾任广州交通房地产公司征战部职工，广东珠江投资公司企管部职工， 广州 证券有限处事公司投资银行部司理，广发证券股份有限公司投资银行部业务司理、湖 北总 部总司理助理、投资银行部总司理助理、投行综合管理部总司理助理、兼并收购部执 行董 事、董事会办公室总司理、公司董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表、公司合 规总 监、合规与法律事务部总司理。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限 公司 董事、实践总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董 事， 广东盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有 限公 司董事长，广东盈峰材料手艺股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司实践董 事兼 总司理，宁波盈峰睿和投资管理有限公司实践董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投 资有 限公司实践董事、司理，宁波盈峰资产管理有限公司实践董事、司理。曾任好意思的日电 集团 财务司理，好意思的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监 ，好意思 的库卡中国合伙公司财务总监。   陈媛女士，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集 团有 限公司本钱运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部长（主合手处事 ）、 资金业务部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团有限公司财务管理部副部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，中山大学法学 院副 教导、博士生导师，广东省法学会海外法学研究会秘书长，中国海外私法学会理事， 广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司零丁董事，艾尔玛科技股 份有 限公司零丁董事，祥鑫科技股份有限公司零丁董事，广州恒运企业集团股份有限公司 零丁 董事。曾任好意思国天普大学法学院看望副教导，广东凯金新动力科技股份有限公司零丁董 事， 江苏凯强医学历练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司零丁董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，清华大学经济管 理学 院教导、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实践董事，   南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘群众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管 理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副教导、手艺经济与 管理 系主任、翻新创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委文书，山东新北洋信息技 术股 份有限公司零丁董事，中融东说念主寿保障股份有限公司零丁董事，深圳市力合科创股份有限公司 零丁董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，长江商学院 司帐 与金融教导、投资研究中心主任、教导管理委员会主席，闪送必应有限公司零丁董事 。曾 任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森管理学院助理教导、副教导 、终 身教导，长江商学院行政副院长、DBA 表情副院长、创创社区表情发起东说念主兼副院长， 云南 白药集团股份有限公司零丁董事，瑞士银行（中国）有限公司零丁董事，秦川机床工 具集 团股份公司零丁董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司零丁董事，中国天伦燃气控股有 限公 司零丁非实践董事。   陈能先生，经济学学士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财投 资控 股有限公司职工董事、审计部总司理。曾任广东省轻工业品收支口（集团）塑胶公司 财务 部职工，广州对外经济贸易信托投资公司财务部副司理，广东粤财信托投资公司贪图 财务 部业务司理，广东粤财实业发展公司财务部司理，广东粤财信托有限公司信托财务部 副总 司理、财务部总司理、审计部总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部副总司理（ 主合手 处事）。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资 产经 营有限公司董事长，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。曾任中国水利水电 第八 工程局三产实业征战部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷管理 处主 任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广 州市 广永国有资产磋商有限公司总裁，广州金融资产走动中心有限公司董事，广州股权交 易中 心有限公司董事，广州广永丽王人旅店有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事， 广州 广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投资管 理有 限公司董事长，广州银行股份有限公司董事。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群工 作部 联席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广 东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基 金管 理有限公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融 部总 司理、综合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总经 理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司海外金融部职 员， 深圳和君创业研究照拂有限公司管理照拂表情司理，湖南证券投资银行总部表情司理 ，融 通基金管理有限公司研究策动部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经 理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东说念主力资源部总司理 ，易 方达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香 港） 有限公司董事。曾任江南证券有限处事公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部 走动 员，易方达基金管理有限公司聚首走动室走动员、总司理助理、副总司理，研究部总 司理 助理、副总司理，权益运作支合手部总司理。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管 理东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易 方达 资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香 港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投 资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限处事公司研究员，易方达基金管理有限公司基 金经 理、固定收益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定 收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司商场及产物委员 会委 员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公 司副 总司理级高等管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董 事， 易方达海外控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合 证券 有限处事公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达 基金 管理有限公司销售支合手中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司 总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员 。曾 任中国经济征战信托投资公司成王人营业部研发部副司理、走动部司理、研发部司理、 证券 总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场 部华 东区大区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成王人分公司总司理、上 海分 公司总司理、总裁助理、商场总监，易方达海外控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员 、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理 有限 公司商场拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主 员、 基础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香 港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行海外业务部科员，深圳证券登记结算公司 办公 室司理、海外部司理，深圳证券走动所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券 部副 总监、基金管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级 高等 管理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心 副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达 基金 管理有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员 ，易 方达海外控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基 金管 理有限公司运作支合手部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、 投资 风险管理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香 港） 有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级 高等 管理东说念主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监 察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部 总经 理，首席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员 、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾 任易 方达基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收 益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务 总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主 员、 固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数量 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收 益基 金投资部总司理、搀杂伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员 、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公 司市 场拓展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、 行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经 理级 高等管理东说念主员、董事会秘书，易方达海外控股有限公司董事。曾任广发证券有限处事 公司 投资阐明部职员、发展研究中心商场研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高 级研 究员，招商基金管理有限公司机构阐明部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基 金管 理有限公司宣传策动专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总经 理、 宣传策动部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员 （首 席数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融 工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助 理、 投资风险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总司理 ，易 方达海外控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会处事，曾任易 方达 基金管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（ 首席 商场官）、渠说念与营销管理部总司理、产物瞎想与业务翻新部总司理。曾在普华永说念 中天 司帐师事务所、证监会广东监管局处事，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合 规风 控负责东说念主、常务副总司理、董事。   刘硕凌先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、翻新研究中 心总 司理、系统研发中心副总司理，易方达私募基金管理有限公司董事。曾任嘉实基金管 理有 限公司信息手艺部高等表情司理、科技子公司副总司理，天弘基金管理有限公司智能 投资 部总司理助理，易方达基金管理有限公司金融科技部副总司理、翻新研究中心副总司理。   成曦先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金经 理。 曾任华泰联合证券资产管理部研究员，易方达基金管理有限公司聚首走动室走动员、 指数 与量化投资部指数基金运作专员、基金司理助理。成曦历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                          任职时分          离任时分 易方达创业板 ETF                      2016-05-07   - 易方达创业板 ETF 阿谀                   2016-05-07   - 易方达深证 100ETF                    2016-05-07   - 易方达上证科创板 50ETF                  2020-09-28   - 易方达上证科创 50ETF 阿谀                2021-03-01   - 易方达中证科创创业 50ETF                 2021-06-28   - 易方达中证港股通中国 100ETF               2022-02-22   - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 联合髻起式 2023-08-08          - 易方达深证 50ETF                     2023-11-29   - 易方达中证港股通中国 100ETF 联合髻起式         2024-01-04   - 易方达恒生港股通高股息低波动 ETF              2024-03-27   - 易方达恒生港股通高股息低波动 ETF 联合髻起式 2024-07-02          - 易方达恒生港股通翻新药 ETF                 2025-03-18   - 易方达恒生 ETF（QDII）                 2025-04-11   - 易方达深证成指 ETF                     2017-04-27   2019-08-16 易方达深证成指 ETF 阿谀                  2017-05-04   2019-08-16 易方达 MSCI 中国 A 股海外通 ETF          2018-05-17   2020-04-23 易方达 MSCI 中国 A 股海外通 ETF 联合髻起式    2019-03-13   2020-04-23 易方达纳斯达克 100 指数（QDII-LOF）        2018-08-11   2020-04-23 易方达生物分级                         2016-05-07   2020-04-23 易方达银行分级                         2016-05-07   2020-04-23 易方达中小板指数（LOF）                   2016-05-07   2020-04-23 易方达重组分级                         2016-05-07   2020-04-23 易方达上证 50ETF                     2019-09-06   2020-12-12 易方达上证 50ETF 联合髻起式               2019-09-09   2020-12-12 易方达原油（QDII-LOF-FOF）             2018-08-11   2020-12-12 易方达中证香港证券投资主题 ETF           2020-03-13   2021-04-15 易方达中证翻新药产业 ETF              2021-02-03   2022-11-01 易方达中证智能电动汽车 ETF             2021-04-29   2022-11-01 易方达中证沪港深 300ETF             2021-09-15   2023-03-18 易方达中证沪港深 500ETF             2021-08-03   2023-03-18 易方达中证科创创业 50 阿谀             2021-08-24   2023-03-18 易方达恒生科技 ETF（QDII）           2021-05-18   2023-09-09 易方达恒生科技 ETF 阿谀（QDII）        2022-04-29   2023-09-09 易方达中证稀土产业 ETF               2021-09-01   2023-09-09 易方达中证消耗 50ETF               2022-04-28   2023-09-09 易方达中证消耗电子主题 ETF             2022-01-12   2024-05-07 易方达恒生国企 ETF 阿谀（QDII）        2018-08-11   2025-04-11 易方达恒生国企（QDII-ETF）           2018-08-11   2025-04-11 易方达深证 100ETF 阿谀             2016-05-07   2025-05-10 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF          2022-01-19   2025-05-10   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金管理有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   三、基金管理东说念主的职责 为；   四、基金管理东说念主的承诺 监会的联系礼貌，建立健全里面戒指轨制，选择有用门径，防护违反现行有用的联系法 律、 法例、规章、基金合同和中国证监会联系礼貌的行动发生。 部戒指轨制，选择有用门径，防护下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）顽抗允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主除外的东说念主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的走动行径；   （7）豪放株连，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会退却的其他行动。 律、法例及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪磋商；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）挑升损伤基金份额合手有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、喧阗、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪放株连、耗费权益；   （7）违反现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系礼貌，泄 露在职职时代瞻念察的联系证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资贪图等信息；   （8）违反证券走动场所业务法令，利用对敲、倒仓等技能专揽商场价钱，约束商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中挑升含有伪善、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方相配代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系礼貌， 暴露在职职时代瞻念察的联系证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资贪图等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券走动相配他行径。   五、基金管理东说念主的里面戒指轨制   为保证公司表率化运作，有用地留神和化解磋商风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额合手有东说念主利益，转换公司及公司鼓吹的正当权益，本基金管理东说念主建立 了科 学、严实、高效的里面戒指体系。   （1）保证公司磋商管理行径的正当合规性；   （2）保证各类基金份额合手有东说念主及寄予东说念主的正当权益不受侵略；   （3）留神和化解磋商风险，提高磋商管理效率，确保业务稳健磋商运行和受托资产安 全齐备，收尾公司的合手续、健康发展，促进公司收尾发展政策；   （4）督促公司整体职工坚守职业操守，耿直诚信，正直自律，勤勉尽责；   （5）转换公司的声誉，保合手公司的细密形象。   （1）健全性原则。里面戒指应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个圭表。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，转换内戒指度 的有用实践。   （3）零丁性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保合手相对零丁，除罪人律法例另有 礼貌，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的配置应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的磋商管理方法缩短运作成本，提高经济效益， 力图以合理的戒指成本达到最好的里面戒指后果。   公司制定了合理、完备、有用并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司礼貌；第二个层面是公司 里面 戒指大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制 度； 第四个层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该谨守相应的程 序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相违抗。公司喜爱对轨制的合手续历练，结合 业务 的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险戒指的要求，握住检查和增强公司轨制 的完 备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制畅通于通盘公司行径。鼓吹会、董事会、监事会和管理层必须充 分履 行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践；各项经 营业 务和管理圭表必须驯顺管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项处事必须是在业务 授权 范围内进行。公司要紧业务的授权必须选择书面形势，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应适当，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究处事应保合手零丁、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正直影响；建立严谨的研 究工 功课务进程，形成科学、有用的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据 投资 产物的特征，在充分研究的基础上建立和转换备选库。建立研究与投资的业务交流制 度， 保合手畅通的交流渠说念；建立研究阐发质地评价体系，握住提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险留神原则和效松懈原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的管理轨制和 考查 轨制。建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与管理轨制，将要点投资限制在礼貌的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评 价体 系，实时总结分析和评估投资结果。   （4）走动业务   建立聚首走动部门和聚首走动轨制，投资指示通过聚首走动部门完成；建立走动 监测 系统、预警系统和走动反馈系统，完善干系的安全设施；聚首走动部门草率走动指示 进行 审核，建立平允的走动分配轨制，确保平允对待不同基金；完善走动记录，并实时进 行反 馈、查对和归档防守；建立科学的投资走动绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险戒指挥建立健全表率 的系 统和进程，以基金为司帐核算主体，零丁建账、零丁核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等司帐门径，信得过、齐备、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算 。同 时建立司帐档案防守轨制，确保档案信得过齐备。   （6）信息暴露   公司建立了完备的信息暴露轨制，指定了信息暴露负责东说念主，并建立了相应的轨制 进程 表率干系信息的网罗、组织、审核和发布，费力确保公开暴露的信息信得过、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规管理   公司确立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理处事 的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案贵府，就里面控 制制 度的实践情况独迅速履行检验、评价、阐发、建议职能。督察长如期和不如期向董事 会报 告公司里面戒指实践情况，董事会对督察长的阐发进行审议。   公司确立监察合规管理部门，并保障其零丁性。监察合规管理部门按照公司礼貌 和督 察长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过如期或不如期检验里面戒指轨制的实践情况，督促公司和 旗下 基金的管理运作表率进行。   公司董事会和管理层充分喜爱和支合手监察与合规管理处事，对违反法律、法例和 公司 里面戒指轨制的，根究联系部门和东说念主员的处事。  （1）本公司承诺以上对于里面戒指轨制的暴露信得过、准确；  （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展握住完善里面戒指轨制。                         第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息暴露负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主合手股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳 海外司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌走动（股票代码：3968），10 月 5 日诳骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 权重法下本钱充足率 15.62%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、产 品研 发团队、风险管理团队、系统与数据团队、表情支合手团队、运营管理团队、基金外包 业务 团队 10 个职能团队，现有职工 261 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准 取得证券投资基金托管业务资历，成为国内第一家取得该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，稳健办理基金托管业务。招商银行动作托管业务天赋最全的交易银行之一，领有 证券 投资基金托管资历、基本养老保障基金托管机构资历、受托投资管理托管业务托管资 格、 保障资金托管业务资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托管（QFI I） 资历、及格境内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金业务外包服务资历、存托凭 证试 点存托业务等业务资历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 23 年的专科才能和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，死力于于成为专科更精、科技更强、服务更 佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的群众、贴心折务的管 家、 让价值合手续加多、客户的体验更佳”的“4+见解”，以翻新的“服务产物化”为方法 论， 全场地助力资管机构收尾可合手续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景， 打造 了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，握住翻新托管系统、服 务和 产物：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标 准， 首家发布私募基金绩效分析阐发，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大 数据 平台，顺利托管国内第一只券商围聚资产管理贪图、第一只 FOF、第一只信托资金计 划、 第一只股权私募基金、第一家收尾货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户阐明、第一家大小非解禁资产、第一 单 TOT 防守，收尾从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务合手续稳健发展，社会影响力握住晋升，连年来取得业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新 “十佳金融产物翻新 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一取得该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中 国金融翻新“十佳金融产物翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限处事 公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届 “双 晋升”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获 海外财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪 榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国 基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机 构” “中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东 方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构” “最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基 金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获 中央国债登记结算有限处事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方 金钱风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年 度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英 华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限处事公司 “2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好 托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好阐明托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券 时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所股份有限公司“2022 年度优秀 托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场翻新奖” 三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管 翻新 奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范 银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事公司“2023 年度优秀资产托管机 构”、“2023 年度估值业务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年非常评比‘优秀 ETF 托管东说念主’”奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托 管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》附近的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓 影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行 业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券 报》 “ETF 金牛生态圈超卓托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方金钱风浪际 会》“年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海算帐所“2024 年度优秀托管机构”奖项；2025 年 2 月， 荣获寰宇银行间同行拆借中心“2024 年度商场翻新业务机构”奖项；2025 年 3 月，荣获 《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指数产物托管机构”奖项。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委 员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东说念主民 保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司 董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长 ，中 国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东说念主民 养老 保障有限处事公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文书、实践董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济 师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委文书，2022 年 6 月起任本行 行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、 招银 海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、 招商 局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金 交融 计学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长， 本行 行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历 任本行合肥分行风险戒指部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、总经 理、 公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行行 长助 理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教学，在风险管理、信贷管理、公司 金融、资产托管等界限有长远的研究和丰富的实务教学。   三、基金托管业务磋商情况   限制 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   四、 托管东说念主的里面戒指轨制   招商银行确保托管业务严格遵照国度联系法律法例和行业监管轨制，坚合手遵法经 营、 表率运作的磋商理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，留神和化解 磋商 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞缺点 、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险戒指轨制，确保托管业务信息信得过、准确、齐备、及 时； 确保内控机制、体制的握住改进和各项业务轨制、进程的握住完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面戒指及风险留神体系：   一级里面戒指及风险留神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行留神和戒指 ；总 行风险管理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并淡薄内控 晋升 管理建议。   二级里面戒指及风险留神是招商银行资产托管部确立风险合规管理干系团队，负 责部 门里面风险留神和戒指，实时发现里面戒指劣势，淡薄整改决策，追踪整改情况，并 平直 向部门总司理室阐发。   三级里面戒指及风险留神是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，谨守内戒指 衡原 则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面戒指隐蔽各项业务过程和操作圭表、隐蔽统统团队和岗亭，并 由沿途东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以留神风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保合手相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面戒指的检验、评价部门零丁于内 部控 制的建立和实践部门。   （4）有用性原则。里面戒指有用性包含里面戒指瞎想的有用性、里面戒指实践的有用 性。里面戒指瞎想的有用性是指里面戒指的瞎想隐蔽了统统应关切的蹙迫风险，且设 计的 风险草率门径适当。里面戒指实践的有用性是指里面戒指巧合按照瞎想要求严格有用执 行。   （5）顺应性原则。里面戒指顺应招商银行托管业务风险管理的需要，并巧合跟着托管 业务磋商政策、磋商方针、磋商理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制 等外 部环境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风景与我行其他业务风景隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留神的目的。   （7）蹙迫性原则。里面戒指在收尾全面戒指的基础上，关切蹙迫托管业务蹙迫事项和 高风险圭表。   （8）制衡性原则。里面戒指巧合收尾在托管组织体系、机构配置、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制配置。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产物受理、会 计核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建 立了 三层轨制体系，即：基本礼貌、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构脉络赫然、 管理 要求明确，幽闲风险管理全隐蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运 作。   （2）业务信息风险戒指。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份门径，接纳加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份，统统的业务信息 须经 过严格的授权方能进行看望。   （3）客户贵府风险戒指。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守密，除法律法例和其他联系礼貌、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或 个东说念主 暴露。   （4）信息手艺系统风险戒指。招商银行对信息手艺系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并配置门禁，统统电脑配置密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息手艺 系统 选择两地三中心的救急备份管理门径等，保证信息手艺系统的安全。   （5）东说念主力资源戒指。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源管 理。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法 》等 联系法律法例的礼貌及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投 资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务圭表中，基金托管东说念主对基金管理 东说念主发 送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行检验监督，对违反法 律法 规、基金合同的指示断绝实践，独立即文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据走动圭表照旧奏效的投资指示违反法律、行政 法例 和其他联系礼貌，或者违反基金合同约定，实时以书面形势文告基金管理东说念主进行整改 ，整 改的时限应稳当法律法例及基金合同允许的调治期限。基金管理东说念主收到文告后应实时 查对 阐发并以书面形势向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违 规事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。                          第五部分 干系服务机构   一、基金份额发售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：吴欣荣   电话：020-85102506   传真：4008818099   谋划东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   详见基金份额发售公告。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构并在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：吴欣荣   电话：4008818088   传真：020-38799249   谋划东说念主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 24-26 层 办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 26 楼 负责东说念主：祝志群 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：郭东雪、谭俊辉 谋划东说念主：谭俊辉 四、司帐师事务所 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要磋商场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实践事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 谋划东说念主：赵雅               第六部分 基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购费 用， 并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金 资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金各类基金份额分别配置代码，分别贪图并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。本基金暂不通达各份额类别 之间的转化业务，今后若通达本基金各份额类别之间的转化业务，业务法令详见届时 发布 的联系公告或更新的招募说明书。   每类基金份额的具体礼貌详见下表：    份额类别           A 类基金份额            C 类基金份额    认/申购费            收取                 不收取  初次认/申购最低金额   1 元(直销中心为 5 万元)     1 元(直销中心为 5 万元)  追加认/申购最低金额   1 元(直销中心为 1000 元)                                         元)  单笔赎回最低份额            1份                 1份 基金走动账户最低基金份     额余额  销售服务费(年费率)         不收取                0.30%   注：本基金不同份额类别的适用费率及销售渠说念等有所各别，并可能发生调治， 敬请 投资者给予关切。   二、基金管理东说念主可根据基金践诺运作情况，在对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利 影响 的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，加多新的基金份额类别、取消某基金份额类别 或对 基金份额分类办法及法令进行调治并公告，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                第七部分 基金的召募安排   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同的相 关规 定召募，并经 2025 年 5 月 13 日中国证券监督管理委员会《对于准予易方达恒生港股通创 新药走动型盛开式指数证券投资基金发起式阿谀基金注册的批复》（证监许可20251004 号）注册。   一、基金的类别   指数基金、阿谀基金   二、基金的运作方式   契约型盛开式   三、基金存续期   不如期   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得发轫 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。   五、召募对象   稳当法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境 外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募方式及场所   本基金通过各销售机构的基金销售网点公征战售，销售机构具体名单及谋划方式见基 金份额发售公告，基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构并在基金管理东说念主网站公示。   本基金具体发售决策以基金份额发售公告为准，请投资东说念主就召募和认购的具体事宜仔 细阅读基金份额发售公告。   七、认购安排   认购的具体业务办理时分由基金管理东说念主依据干系法律法例、基金合同信服并公告。   本基金可配置初次召募规模上限，具体召募上限及规模戒指的决策详见基金份额 发售 公告或其他公告。若本基金配置初次召募规模上限，基金合同奏效后不受此召募规模 的限 制。   （1）本基金接纳金额认购方式。   （2）投资东说念主认购基金份额接纳全额缴款的认购方式。投资东说念主认购时，需按销售机构规 定的方式全额缴款。   （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，登记机构一朝阐发认购份额，将不再 办理取销。   （4）在基金召募期内，除基金份额发售公告另有礼貌，投资东说念主通过非直销销售机构或 本公司网上直销系统初次认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元，追加认购单笔最低名额为东说念主 民币 1 元；投资东说念主通过本公司直销中心初次认购的单笔最低名额为东说念主民币 50，000 元，追加 认购单笔最低名额是东说念主民币 1，000 元。在稳当法律法例礼貌的前提下，各销售机构对最低 认购名额及走动级差有其他礼貌的，需要同期谨守该销售机构的干系礼貌。（以上金 额均 含认购费）。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主统统， 其中 利息转份额的数额以登记机构的记录为准。   （1）认购费率   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度。本基金 C 类基金份额不收取认购费 用，在投资者合手有时代收取销售服务费。   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，A 类基金份额认购用度按每笔 A 类基金份额认购申 请单独贪图。 确立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金贪图筹集的资金相配投资运营收益形 成的 企业补充养老保障基金（包括企业年金单一贪图以及围聚贪图）、不错投资基金的其 他社 会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施离别的优惠认购费率。如将来出现 不错 投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的 新的 养老基金类型，基金管理东说念主可将其纳入实施离别优惠认购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金管理东说念主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：         认购苦求金额 M（元）（含认购费）   A 类基金份额认购费率                  M＜100 万                  0.10%                  M≥500 万                 100 元/笔        认购苦求金额 M（元）（含认购费）            A 类基金份额认购费率                  M＜100 万                  1.00%                  M≥500 万                 1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购该类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金 的商场引申、销售、注册登记等召募时代发生的各项用度，不及部分在基金管理东说念主的 运营 成本中列支。   本基金 C 类基金份额不收取认购用度，在投资者合手有时代收取销售服务费。   （2）认购份额的贪图   本基金认购接纳金额认购方式。贪图公式如下：   a.若投资东说念主遴聘认购本基金 A 类基金份额，则认购份额的贪图公式为：   净认购金额=认购金额/（1+认购费率）   （注：对于认购金额在 500 万元（含）以上适用固定金额认购费的认购，净认购金额= 认购金额－固定认购费金额）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值   例一：某投资东说念主（通过本公司直销中心认购的寰宇社会保障基金、照章确立的基 本养 老保障基金、照章制定的企业年金贪图筹集的资金相配投资运营收益形成的企业补充 养老 保障基金（包括企业年金单一贪图以及围聚贪图）、不错投资基金的其他社会保障基 金、 以及照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收 优惠 的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型）通过本管理东说念主的直 销中 心投本钱基金 A 类基金份额 100，000 元，认购费率为 0.10%，假设该笔有用认购苦求金额募 集期产生的利息为 50 元，则可认购 A 类基金份额为：   净认购金额＝100，000/（1＋0.10%）＝99，900.10 元   认购用度＝100，000-99，900.10＝99.90 元   认购份额＝（99，900.10＋50）/1.00＝99，950.10 份   即：该投资东说念主投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔有用认购苦求金额 召募期产生的利息为 50 元，可得到 99，950.10 份 A 类基金份额。   例二：某投资东说念主（其他投资者）投本钱基金 A 类基金份额 100，000 元，认购费 率为   净认购金额＝100，000/（1＋1.00%）＝99，009.90 元   认购用度＝100，000-99，009.90＝990.10 元   认购份额＝（99，009.90＋50）/1.00＝99，059.90 份   即：该投资东说念主投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔有用认购苦求金额 召募期产生的利息为 50 元，可得到 99，059.90 份 A 类基金份额。   b.若投资东说念主遴聘认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的贪图公式为：   认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值   例三：某投资东说念主投本钱基金 C 类基金份额 100，000 元，假设该笔有用认购苦求金额募 集期产生的利息为 50 元，则可认购 C 类基金份额为：   认购份额＝(100，000＋50)/1.00＝100，050.00 份   即：该投资东说念主投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔有用认购苦求金额 召募期产生的利息为 50 元，可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。   （3）认购份额的贪图中波及金额的贪图结果均以东说念主民币元为单元，四舍五入，保留小 数点后 2 位；认购份数选择四舍五入的方法保留少许点后 2 位，由此产生的舛讹计入基金 财产。认购用度不属于基金资产。   当日（T 日）在礼貌时老实提交的苦求，投资东说念主世俗可在 T+2 日后（包括该日）到基金 销售网点查询走动情况。销售机构对投资东说念主认购苦求的受理并不表现对该苦求的顺利确 认， 而仅代表销售机构如实收到了认购苦求。苦求是否有用应以基金登记机构的阐发登记为 准。   投资东说念主开户和认购所需提交的文献和办理的具体圭表，请参阅基金份额发售公告。   八、召募时代的资金存放和用度   本基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动 用。 基金召募时代的信息暴露用度、司帐师费、讼师费以相配他用度，不得从基金财产中列 支。                第八部分 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1000 万份，基金 召募金额不少于 1000 万元东说念主民币的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及 招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资。验资机构应在验 资阐发中对发起资金的合手有东说念主相配合手有份额进行专门说明。基金管理东说念主自收到验资报 告之 日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念附近理完了基金备案手续并取得中国 证监 会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管理东说念主在收 到中 国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金管理东说念主应将基金募 集期 间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未幽闲基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列处事： 款利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数量和资产规模   《基金合同》奏效满三年后的存续期内，连气儿 20 个处事日出现基金份额合手有东说念主数量不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期阐发中给予暴露； 连气儿 60 个处事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个处事日内向中国证监会阐发并 疏迢遥理决策，如合手续运作、转化运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等， 并在   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。   四、基金的阻隔   《基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基 金合同》自动阻隔，不得通过召开基金份额合手有东说念主大会的方式延续。若届时的法律法 规或 中国证监会礼貌发生变化，上述阻隔礼貌被取消、改换或补充时，则本基金不错参照 届时 有用的法律法例或中国证监会礼貌实践。          第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东说念主范围   稳当法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销 售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场所 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金管理东说念主网 站公 示。   三、申购与赎回办理的盛开日实时分   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为上海证券走动所 、深 圳证券走动所的走动日（若该走动日非港股通走动日，则本基金不盛开申购和赎回） ，但 基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回 时除 外。盛开日的具体业务办理时分见干系公告。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时分变 更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相 应的 调治，但应在实施前依照《信息暴露办法》的联系礼貌在礼貌序论上公告。   基金管理东说念主可根据践诺情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务 办理 时分在申购入手公告中礼貌。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不发轫三个月入手办理赎回，具体业务办理时 间在 赎回入手公告中礼貌。   在信服申购入手与赎回入手时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开前依照《信 息披 露办法》的联系礼貌在礼貌序论上公告申购与赎回的入手时分。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回 或者 转化。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分淡薄申购、赎回或转化苦求且登记机 构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则 额净值为基准进行贪图； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发的份 额后 赎回，以信服所适用的赎回费率； 法权益不受损伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必 须在 新法令入手实施前依照《信息暴露办法》的联系礼貌在礼貌序论上公告。   五、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的圭表，在盛开日的具体业务办理时老实淡薄申购 或赎 回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资东说念主在提交 赎回 苦求时须合手有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   投资东说念附近理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理法令 等在 遵照基金合同和本招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。   基金管理东说念主应以走动时分收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购或赎回 苦求 日（T 日），在浅显情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行阐发。T 日 提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的 其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构 如实 经受到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的 阐发 情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利。   在不违反法律法例的前提下，登记机构可根据《业务法令》，对上述业务办理时 间进 行调治，本基金管理东说念主将于入手实施前按照联系礼貌给予公告。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在礼貌时老实未全额到账则申购不顺利。若 申购 不顺利或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申 购款 项本金退还给投资东说念主。   基金份额合手有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投 资者 赎回苦求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇管 理局干系礼貌有变更或本基金境外投资主要商场的走动算帐法令有变更、基金境外投 资主 要商场及外汇商场休市或暂停走动、港股通非交收日导致蔓延交收、登记公司系统故 障、 走动所或走动商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管 理东说念主及基金托管东说念主所能戒指的因素影响业务处理进程，则赎回款项的支付时分可相应顺 延。 在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项 的支 付办法参照基金合同联系条件处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初次申购的单笔最低名额为东说念主 民币 最低名额为东说念主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1，000 元。在稳当法律法例 礼貌的前提下，各销售机构对申购名额及走动级差有其他礼貌的，需同期谨守该销售 机构 的干系礼貌。（以上金额均含申购费）。   投资东说念主将当期分配的基金收益转购基金份额或接纳如期定额投资贪图时，不受最 低申 购金额的限制。   当接受申购苦求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理 东说念主应 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，基金管理东说念主基于投资运作与风险 戒指的需要，可选择上述门径对基金规模给予戒指。具体见基金管理东说念主干系公告。法 律法 规、中国证监会另有礼貌的除外。   投资东说念主可将其沿途或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或转化不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额沿途份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额 余额 不及 1 份时，基金管理东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性 沿途赎回。在稳当法律法例礼貌的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他礼貌的 ，需 同期谨守该销售机构的干系礼貌。 量限制，或者新增基金规模戒指门径。基金管理东说念主必须在调治前依照《信息暴露办法 》的 联系礼貌在礼貌序论上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的商场引申、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取 申购 费，在投资者合手有时代收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   （1）对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的寰宇社会保障基金、依 法确立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金贪图筹集的资金相配投资运营收益 形成 的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一贪图以及围聚贪图）、不错投资基金的 其他 社会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施离别的优惠申购费率。如将来出 现可 以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供 的新 的养老基金类型，基金管理东说念主可将其纳入实施离别优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购阐发金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万              0.12%            M≥500 万             100 元/笔   基金管理东说念主可根据情况调治实施离别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。   （2）其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购阐发金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万                 1.20%            M≥500 万                1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者合手有时代收取销售服务费。   本基金赎回费率见下表：            合手有时分（天）          A 类/C 类基金份额赎回费率   投资者可将其合手有的沿途或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额 合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取。对合手有期少于 7 天（不含）的基金 份额合手有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，合手有期自基金合同奏效日至该基金份额赎回阐发日（不含该日 ）； 对于每份申购份额，合手有期自该基金份额申购阐发日至赎回阐发日（不含该日）。 调治后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上 述费 率或收费方式如发生变更，基金管理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信 息披 露办法》的联系礼貌在礼貌序论上公告。   基金管理东说念主不错在不违反法律法例礼貌及基金合同约定的情况下根据商场情况制 定基 金促销贪图，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间， 基金管理东说念主不错适当调低基金销售费率，或开展有离别的费率优惠行径。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按践诺阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准贪图。申购波及金额、份额的贪图结果保留到少许点 后两 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，凯丰配资由此产生的舛讹计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺阐发的有用赎回份额乘以苦求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的 单元 为东说念主民币元，贪图结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由 此产 生的舛讹计入基金财产。   （1）若投资东说念主遴聘 A 类基金份额，则申购份额的贪图公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－ 固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东说念主（通过本公司直销中心申购的寰宇社会保障基金、照章确立的基 本养 老保障基金、照章制定的企业年金贪图筹集的资金相配投资运营收益形成的企业补充 养老 保障基金（包括企业年金单一贪图以及围聚贪图）、不错投资基金的其他社会保障基 金、 以及照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收 优惠 的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型）通过本管理东说念主的直 销中 心投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.12%，假设申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元   申购用度=100，000-99，880.14=119.86 元   申购份额=99，880.14/1.0400=96，038.60 份   例五：某投资东说念主（其他投资者）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率 为 1.20%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=100，000/（1+1.20%）=98，814.23 元   申购用度=100，000-98，814.23=1，185.77 元   申购份额=98，814.23/1.0400=95，013.68 份   （2）若投资东说念主遴聘 C 类基金份额，则申购份额的贪图公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东说念主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的贪图方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东说念主赎回 10，000 份 A 类或 C 类基金份额，假设该笔份额合手有期限为 5 天， 则对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日对应份额类别的基金份额净值是 1.0160 元，则 其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   贪图日该类基金份额的基金份额净值=贪图日该类基金份额的基金资产净值/贪图日该 类基金份额总份额   本基金各类基金份额净值的贪图，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行适当圭表，不错适当延 迟计 算或公告。   九、申购和赎回的登记   浅显情况下，投资者 T 日申购基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额合手有东说念主 T 日赎回基金顺利后，浅显情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违反法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时分进行调治，基金管理 东说念主应于入手实施前依照《信息暴露办法》的联系礼貌在礼貌序论上公告。   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额申购申 请： 益时。 绩产生负面影响，或基金管理东说念主认定的其他损伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法浅显运行。 规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例发轫基金管理东说念主礼貌确当日申购 金额 或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计合手有的份额发轫单个投资东说念主累计合手有的份额上限 时； 或该投资东说念主当日申购金额发轫单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值手艺仍导致公允价值存在要紧不信服性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理 东说念主应 当暂停接受基金申购苦求。 务公司等机构认定的走动异常情况并决定暂停提供部分或者沿途港股通服务，或者发 生其 他影响通过内地与香港股票商场走动互联互通机制进行浅显走动的情形。 金申购的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11、12 项情形且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据联系礼貌在礼貌序论上刊登暂停申购公告。 如果 投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况消 除时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回苦求或 减速 支付赎回款项： 停接受基金份额合手有东说念主的赎回苦求。 值手艺仍导致公允价值存在要紧不信服性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理 东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场走动互联互通机制进行浅显交 易的 情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法浅显运行。 会影响或损伤基金份额合手有东说念主利益时。 金赎回的。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理 东说念主应 按礼貌报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基 金份额合手有东说念主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎 回的 情况摈斥时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理。   十二、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转化 中转 出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转化中转入苦求份额总和后的余额） 发轫 前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额 赎回 或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才能支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按浅显赎回 圭表实践。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有困难或觉得因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理 东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求 展期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确 定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘展期赎回 或取 消赎回。遴聘展期赎回的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到沿途赎回为止； 遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。展期的赎回苦求与下一盛开日 赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额净值为基础贪图赎 回金 额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资 东说念主未 能赎回部分作自动展期赎回处理。   若本基金发生大批赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回苦求发轫上一盛开日基金总 份额 该单个基金份额合手有东说念主剩余赎回苦求，基金管理东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分展期赎回”约定的方式与其他账户的赎回苦求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但 不得 发轫 20 个处事日，并应当在礼貌序论上进行公告。   当发生上述大批赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书 礼貌的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额合手有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在 礼貌序论上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行盛开日在礼貌序论上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情 况在 暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十四、基金份额折算  在对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主 协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额合手有东说念主大会审议。  十五、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制 ”部 分的礼貌或干系公告。            第十部分 基金转化和如期定额投资贪图   一、基金转化   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管 理东说念主 管理的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费，干系法令由基金 管理 东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与相 关机 构。   二、如期定额投资贪图   基金管理东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上直销系统为投资者提供如期 定额 投资的服务（本公司网上直销系统的如期定额投资服务现在仅对个东说念主投资者通达）， 具体 实施方法见联系公告。投资东说念主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额， 每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定额 投资 贪图最低申购金额。      第十一部分 基金的转托管、质押、非走动过户、冻结与解                  冻   一、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构 不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。   具体办理方法参照《业务法令》的联系礼貌以及各销售机构的业务法令。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律法例相配业务法令，办理基 金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产 生的 非走动过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非走动过户。岂论在上述何种情况 下， 接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主死亡，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠 指基 金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强 制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他 当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府， 对于 稳当条件的非走动过户苦求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的标 准收 费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构 招供、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                   第十二部分 基金的投资   一、投资见解   雅致追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括见解 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 、除 标的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括港股通标的股票、创业板、科创 板及 其他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、 金融 债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支合手机 构债 券、可转化债券、可交换债券等）、债券回购、资产支合手证券、银行进款、同行存单 、货 币商场器用、金融生息器用（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例 或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当圭表 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的礼貌参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于见解 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，保合手不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应 收申购款等。   三、投资策略   本基金为见解 ETF 的阿谀基金，主要通过投资于见解 ETF 收尾对事迹比拟基准的雅致 追踪，力图将日均追踪偏离度的齐备值戒指在 0.35%以内，年化追踪舛讹戒指在 4%以内。 如因标的指数编制法令调治或其他因素导致追踪舛讹发轫上述范围，基金管理东说念主应采 取合 理门径幸免追踪舛讹进一步扩大。   本基金投资见解 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回方式：按照见解 ETF 法律文献约定的方式申购、赎回见解 ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行见解 ETF 基金份额的走动。   当见解 ETF 申购、赎回或走动模式进行了变更或调治，本基金也将作相应的变更或调 整，无须召开基金份额合手有东说念主大会。   本基金将在综合筹商合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定接纳申购、 赎回 方式或二级商场方式进行见解 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹比拟基准。同 时， 在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购见解 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照 标的指数的成份股组成相配权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成相配权重的 变动 而进行相应调治。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得饱和数量的个券 时， 基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法进行适当的替代，包括通过投资其他股票进行替 代， 以缩短追踪舛讹，优化投资组合的配置结构。   本基金将以缩短追踪舛讹和流动性管理为目的，综合筹商流动性和收益性，适当 参与 债券和货币商场器用的投资。   为更好地收尾投资见解，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的 ，综 合筹商流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，综合 筹商 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将关切其他金融生息品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基 金投 资前述金融生息品，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的礼貌，制定与本基 金投 资见解相顺应的投资策略和估值政策，在充分评估金融生息品的风险和收益的基础上 ，谨 慎地进行投资。   为更好地收尾投资见解，在加强风险留神并遵照审慎原则的前提下，本基金可根 据投 资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结 构、 基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理信服出借证券的范围 、期 限和比例。   为更好地收尾投资见解，在加强风险留神并遵照审慎原则的前提下，基金管理东说念主 可根 据干系法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险管理。   四、事迹比拟基准   恒生港股通翻新药指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+活期进款利率（税后）×5%   本基金以“雅致追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化”动作 投资 见解，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于见解 ETF 并保留不低于基金资产净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，因此登科“恒生港股通翻新药指数收益率 （使用估值汇率折算）×95%+活期进款利率（税后）×5%”动作事迹比拟基准，巧合 比拟 信得过、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   改日若出现标的指数不稳当法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金 管理东说念主应当自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会阐发并疏迢遥理决策，如转 换运 作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会 进行表决，基金份额合手有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如时代，基金管理东说念主应 按照 指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则维 合手基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   五、风险收益特征   本基金为 ETF 阿谀基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于见解 ETF 收尾对事迹比拟基准的雅致追踪。因此，本 基金的事迹进展与标的指数的进展密切干系。   本基金通过内地与香港股票商场走动互联互通机制投资于香港证券商场，除了需 要承 担商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、投资于香港证券商场 的风 险、通过内地与香港股票商场走动互联互通机制投资的风险等迥殊风险。本基金通过 内地 与香港股票商场走动互联互通机制投资的风险详见招募说明书。   六、投资退却行动与限制   为转换基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、专揽证券走动价钱相配他不正直的证券走动行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌退却的其他行径。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于见解 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；   （2）保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得发轫基金资产净 值的 10%；   （4）本基金合手有的沿途资产支合手证券，其市值不得发轫基金资产净值的 20%；   （5）本基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得发轫该资产支合手 证券规模的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支合手证券，不得 发轫其各类资产支合手证券共计规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时代，如果其信用等第下降、不再稳当投资圭臬，应在评级阐发发布之 日起 3 个月内给予沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不发轫本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不发轫拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货走动的，应当稳当下列要求：在职何走动日日终，合手有的买 入股指期货合约价值，不得发轫基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，合手有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得发轫基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指见解 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证 券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，合手有的卖出股指期货 合约 价值不得发轫基金合手有的股票及见解 ETF 总市值的 20%；合手有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，共计（轧差贪图）应当稳当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 在职 何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得发轫上一走动日基金 资产 净值的 20%；每个走动日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后 ，保 合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货走动的，应当稳当下列要求：在职何走动日日终，本 基金 合手有的买入国债期货合约价值，不得发轫基金资产净值的 15%；本基金在职何走动日日 终， 合手有的卖出洋债期货合约价值不得发轫基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何 走动 日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得发轫上一走动日基金资产净 值的 货合约价值，共计（轧差贪图）应当稳当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （11）本基金参与股票期权走动的，应当稳当下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得发轫基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或走动所法令招供 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得发轫基金资产净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；   （12）基金参与融资业务后，在职何走动日日终，合手有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得发轫基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：出借证券资产不 得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理 礼貌》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得发轫基金合手有该证 券总 量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得发轫 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均贪图；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得发轫基金资产净值的 15 %； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金不 稳当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开 展逆 回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （16）本基金资产总值不发轫基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践，与境内上 市交 易的股票合并贪图；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、流动 性限制、见解 ETF 暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基金 投资比例不稳当上述第（1）项礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个走动日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、流动性限制、 见解 ETF 暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例 不符 合上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会礼貌的 特殊情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金投资不稳当第（13）项礼貌的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律 法例 或监管部门另有礼貌的，届时按最新礼貌实践。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定 。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起入手。 或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联走动的，应当稳当基金的投资见解和投资策略，谨守基金份额合手有东说念主利益优先原 则， 留神利益谗谄，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实践。相 关交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联走动应提交基 金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每 半年 对关联走动事项进行审查。 求，本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、退却行动礼貌或 从事 关联走动的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东说念主 协商 一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门礼貌平直对基金合同进行变更，该变更 无须 召开基金份额合手有东说念主大会审议。   七、见解 ETF 发生干系变更情形的处理方式   见解 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于见解 ETF 的阿谀基金变更为平直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额合手有东说念主大会。相应地，本基金基金合同 中将 删除对于见解 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东说念主另行公告。   若见解 ETF 召开基金份额合手有东说念主大会审议变更见解 ETF 标的指数事项的，本基金的基 金份额合手有东说念主可出席见解 ETF 基金份额合手有东说念主大会并进行表决，见解 ETF 基金份额合手有东说念主 大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额合手有东说念主大会相应变更标 的指 数并仍为该见解 ETF 的阿谀基金。   八、基金管理东说念主代表基金诳骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 合手有东说念主的利益； 不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额 合手有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照拂司帐师事务所意见后， 不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。               第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的见解 ETF 基金份额、各类证券及单据价值、银行进款本息和 基金应收的申购基金款以相配他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以 及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售 机构 和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的防守和责罚   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托 管东说念主 防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金管理东说念主、基金 托管 东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金 管理 东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任， 其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合 同》 的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进 行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不 得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的 债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。               第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券走动场所的走动日以及国度法律法例礼貌需 要对 外暴露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的见解 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在信服干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐准则 》、 监管部门联系礼貌。   （一）对存在活跃商场且巧合获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有 报价 的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公 允价 值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采 用最 近走动日的报价信服公允价值。有充足字据标明估值日或最近走动日的报价不可信得过 反馈 公允价值的，草率报价进行调治，信服公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基 础， 并在估值手艺中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如 果该 限制是针对资产合手有者的，那么在估值手艺中不应将该限制动作特征筹商。此外，基 金管 理东说念主不应试虑因其大批合手有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有饱和可利 用数 据和其他信息支合手的估值手艺信服公允价值。接纳估值手艺信服公允价值时，应优先 使用 可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使 潜在 估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调治并 信服 公允价值。   四、估值方法   对合手有的见解 ETF 基金份额，按估值日见解 ETF 基金的份额净值估值。 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 肖似 投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近走动市价，信服公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票，接纳估值手艺信服公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公征战售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规 定确 定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至践诺收款 日历 间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估 值。 回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价走动的债券登科估值日收盘价动作估值全价；实行净价走动的债券登科 估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。 用何况有饱和可利用数据和其他信息支合手的估值手艺信服其公允价值。 环境未发生要紧变化的，接纳最近走动日结算价估值。 行估值。 行估值。   如本基金投资股票商场走动互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市的股票， 波及 干系货币对东说念主民币汇率的，届时根据干系法律法例及监管机构的要求信服汇率开首， 如法 律法例及监管机构无干系礼貌，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后信服本基金的估 值汇 率开首。   对于按照中国法律法例和基金投资股票商场走动互联互通机制波及的境社走动场 所所 在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于 因税 收礼貌调治或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在 干系 税金调治日或践诺支付日进行相应的估值调治。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的平允性。 新礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及 干系 法律法例的礼貌或者未能充分转换基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查 明原 因，两边协商处理。   根据联系法律法例，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担 。本 基金的基金司帐处事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经 干系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产 净值 的贪图结果对外给予公布。   五、估值圭表 量贪图，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形 下的净值精度救急调治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日贪图基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值 结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按礼貌对外公布。   六、估值特别的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的门径确保基金资产估值的准确 性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值特别时，视为基金份额 净值特别。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机 构、 或投资东说念主自身的罪戾形成估值特别，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的处事东说念主应当 对由 于该估值特别遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值特别处理原则”给 予赔 偿，承担赔偿处事。   上述估值特别的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特别已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值特别处事方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值特别发生的用度由估值特别处事方承担；由于估值特别责 任方 未实时更正已产生的估值特别，给当事东说念主形成损失的，由估值特别处事方对平直损失 承担 赔偿处事；若估值特别处事方照旧积极融合，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时分 进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿处事。估值特别处事方草率更正的情况向联系 当事 东说念主进行阐发，确保估值特别已得到更正。   （2）估值特别的处事方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值特别的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特别而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值特别 处事方仍草率估值特别负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不 当得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值特别处事方应赔偿受损方的损失 ，并 在其支付的赔偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利 ；如 果取得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获 得的赔偿额加上照旧取得的不妥得利返还的总和发轫其践诺损失的差额部分支付给估 值错 误处事方。   （4）估值特别调治接纳尽量还原至假设未发生估值特别的正确情形的方式。   估值特别被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值特别发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值特别发生的原因信服 估值特别的处事方；   （2）根据估值特别处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特别形成的损失进行评估；   （3）根据估值特别处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特别的处事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值特别处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特别的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值贪图出现特别时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的门径防护损失进一步扩大。   （2）特别偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；特别偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值贪图差错给基金和基金份额合手有东说念主形成损失需要进行赔偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的处事，经阐发后按以下条件进 行赔 偿：   ①本基金的基金司帐处事方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经 两边 在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议实践，由此给基 金份 额合手有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主贪图的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基 金份 额合手有东说念主形成损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付赔偿金，就践诺向 投资 者或基金支付的赔偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪戾进度各自承担相应的处事。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的贪图结果，诚然屡次再行贪图和核 对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的贪图 结果 对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息特别（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进 而导 致基金份额净值贪图特别而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主 负责 赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，外汇开户从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责贪图，基金 托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个盛开日走动收尾后贪图当日的基金资产净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核阐发后发送给基金管理 东说念主， 由基金管理东说念主按礼貌对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 基金资产估值特别处理。 机构发送的数据特别，或国度司帐政策变更、商场法令变更等非基金管理东说念主与基金托 管东说念主 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选择必要、适当、合理的门径进行检验，但 未能 发现特别的，由此形成的基金资产估值特别，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免赔偿处事 。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的门径摈斥或收缩由此形成的影响。  十、实施侧袋机制时代的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主 袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。               第十五部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系费 用后 的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已收尾 收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的 收益 分配方式是现款分红； 一类别的每一基金份额享有同瓜分配权； 在稳当收益分配干系礼貌的前提下，可进行收益分配，具体分配决策以届时的公告为 准； 若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分配； 分配原则和支付方式；   四、基金相对事迹比拟基准的逾额收益率贪图   在收益评价日，基金管理东说念主贪图基金累计报答率、事迹比拟基准同期累计报答率。   基金收益评价日本基金相对事迹比拟基准的逾额收益率＝基金累计报答率 - 事迹比拟 基准同期累计报答率   基金累计报答率=收益评价日基金份额净值（如基金合同奏效满 3 个月后基金份额发生 折算，则接纳剔除折算因素的基金份额净值）/基金合同奏效日所对应的 3 个月月度对日的 前一处事日基金份额净值-100%   剔除折算因素的基金份额净值＝      基金资产净值      基金份额总额             ?   ?                 i                   第i次基金份额折算比例        ?   注：   i   为连乘标志。当基金份额折算比例为 N 时，表现每一份基金份额折算为 N 份。   事迹比拟基准同期累计报答率为基金合同奏效日所对应的 3 个月月度对日至收益评价 日历间的事迹比拟基准收益率。   五、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时分、分配数额、分配方式 等内 容。   六、收益分配决策的信服、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在礼貌序论 公告。   七、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基 金份 额合手有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法，依照《 业务 法令》实践。   八、实施侧袋机制时代的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 生的各项合理用度；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所合手有见解 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的贪图方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为调治后的前一日的基金资产净值。调治后的前一日基金资产净值＝前一日基 金资 产净值－前一日本基金合手有的见解 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托 管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付 日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所合手有见解 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的贪图方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为调治后的前一日的基金资产净值。调治后的前一日基金资产净值＝前一日基 金资 产净值－前一日本基金合手有的见解 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托 管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的贪图方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托 管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个处事日 内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应条约礼貌，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   五、与基金销售联系的用度 “基金的召募安排”中“认购安排”中的干系礼貌。 说明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的 数额 和价钱”中的干系礼貌。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。 基金 财产投资的干系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照 国度 联系税收征收的礼貌代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费 以及 可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东说念主可通过本基金托管账户直 接缴 付，或划付至基金管理东说念主账户并由基金管理东说念主按照干系礼貌申报缴纳。如果基金管理 东说念主先 行垫付上述升值税等税费的，基金管理东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金算帐后 若基 金管理东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金管理东说念主有权向投 资东说念主 就干系金额进行追偿。               第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系礼貌编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌序论公告。               第十八部分 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应稳当《基金法》《运作办法》《信息暴露办法》《流动 性风 险管理礼貌》《基金合同》相配他联系礼貌。干系法律法例对于信息暴露的暴露内容 、披 露方式、暴露时分、登载序论、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会 的基 金份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律法例 和中 国证监会的礼貌暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、齐备性、实时 性、 简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时老实，将应予暴露的基金信息通 过规 定序论暴露，并保证基金投资者巧合按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复 制公 开暴露的信息贵府。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息 暴露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府纲目 有东说念主大会召开的法令及具体圭表，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的 事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息暴露及基金份额合手 有东说念主 服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主 应当 在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信 息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招 募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金管理 东说念主应 当在三个处事日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站 或营 业网点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基 金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前， 将基 金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在礼貌报刊 上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲目、《基金合同》和基金托 管协 议登载在礼貌网站上，并将基金产物贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招 募说 明书确当日登载于礼貌序论上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌序论上登载《基金合同 》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每 周在礼貌网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次 日， 通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露盛开日的基金份额净值和基金份 额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站暴露半年度 和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申 购、 赎回价钱的贪图方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金销售机构网站 或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度报 告登 载在礼貌网站上，并将年度阐发教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度阐发中的财 务会 计阐发应当经过稳当《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期 阐发 登载在礼貌网站上，并将中期阐发教导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度阐发教导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或 者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者合手有基金份额达到或发轫基金总份额 20%的情形，为 保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期阐发“影响投资者决策的其他蹙迫信 息” 项下暴露该投资者的类别、阐发期末合手有份额及占比、阐发期内合手有份额变化情况及 本基 金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中暴露基金组合伙产情况相配流动性 风险 分析等。   （七）临时阐发   本基金发生要紧事件，联系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在 礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动发轫百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动 受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重 大关联走动事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）澄清公告   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在商场荣华传的音书可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东说念主权益的，干系 信息 暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄清。   （九）算帐阐发   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行清 算并 作出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在礼貌网站上，并将算帐阐发 教导 性公告登载在礼貌报刊上。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制时代的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招 募说 明书的礼貌进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十二）中国证监会礼貌的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、资产支合手证券、股票期权、港股通股票，参 与融 资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主将按干系法律法例要求进行暴露。   当干系法律法例对于上述信息暴露的礼貌发生变化时，基金管理东说念主将按最新礼貌 进行 信息暴露。   六、信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高等 管理 东说念主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当稳当中国证监会干系基金信息暴露 内容 与时势准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定， 对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、 更新的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金算帐阐发等公开暴露的干系基金信息进 行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。基金 管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证 干系 报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌序论上暴露信息外，还不错根据需要在其 他公 共序论暴露信息，关联词其他全球序论不得早于礼貌序论暴露信息，何况在不同序论上 暴露 归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决 策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅显投资操 作的 前提下，自主晋升信息暴露服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律法令的 干系 礼貌。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规 定将 信息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和圭表   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额 合手有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照拂司帐师事务所意见后， 不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用稳当《证券法 》规 定的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 认基金份额合手有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后 的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款 项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋 账户运作情况信服是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申 购、 赎回礼貌适用于主袋账户份额。 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求发轫前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主贪图 各项 投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还底本去等方式还原流动性后，基金管理东说念主应当按 照基 金份额合手有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账 户份 额合手有东说念主支付对应款项。   阻隔侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用稳当《证券法》礼貌的司帐师事务所进行 审计 并暴露专项审计意见。   五、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生 要紧影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分礼貌的基金净值信息暴露 方式 和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本 基金 暂停暴露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时代，基金管理东说念主应当在基金如期阐发中暴露阐发期内特定资产处 置进 展情况，暴露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不动作特定资 产最 终变现价钱的承诺。                  第二十部分 风险揭示   一、本基金的迥殊风险   本基金投资于见解 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，见解 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹进展将会跟着标的指数的波动而波 动；同期本基金在多数情况下将赞成较高的股票仓位，在股票商场下落的过程中， 可能面 临基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数文告与股票商场平均文告偏离的风险   标的指数并不可代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均文告率与通盘股票市 场的 平均文告率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   见解 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 磋商气象、投资者情绪和走动轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动。由于 本基金 主要投资于见解 ETF，基金收益水平会因为见解 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风 险。   （3）指数成份股主要聚首于翻新药主题公司的聚首度风险   见解 ETF 标的指数成份股主要聚首于翻新药主题公司，须承受因政府政策变化、行业景 气度变化等影响翻新药主题公司的因素所带来的干系风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、聚首度较高的情况，可能 使基金面对较大波动风险或流动性风险。   （5）标的指数发布时分较短的风险   本基金标的指数发布时分较短，可回溯历史数据的时分也较短，无法代表过往完 整的 事迹进展，也不预示其改日走势。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险： 股以获取足额的稳当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中配置 较低的 赎回份额上限或者选择暂停赎回的门径，本基金将面对无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险。   （7）基金分红特殊安排的风险   本基金可对基金相对事迹比拟基准的逾额收益率以及基金的可供分配利润进行评 价， 在稳当收益分配干系礼貌的前提下，可进行收益分配。   以上分红安排较为特殊，可能对投资者的投资行动和结果产生一定的影响。此外，在 分红过程中可能因证券买卖价钱波动、证券走动成本、基金仓位变动等对基金追踪 舛讹有 所影响。请投资者瞻念察上述事项并作念好相应安排。   （8）基金收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： 的雅致追踪，见解 ETF 对指数的追踪舛讹会影响本基金对事迹比拟基准的追踪舛讹；   （9）追踪舛讹戒指未达约定见解的风险   本基金为见解 ETF 的阿谀基金，主要通过投资于见解 ETF 收尾对事迹比拟基准的雅致 追踪，力图将日均追踪偏离度的齐备值戒指在 0.35%以内，年化追踪舛讹戒指在 4%以内， 但因标的指数编制法令调治或其他因素可能导致追踪舛讹发轫上述范围，本基金净 值进展 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （10）标的指数值贪图出错的风险   尽管指数公司将选择一切必要门径以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦不 因指数的任何特别对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现特别，投资东说念主参考指 数值进 行投资决策，则可能导致损失。   本基金标的指数提供方为恒生指数有限公司，如果恒生指数有限公司提供的指数 数据 出现差错，基金管理东说念主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响 。以 下为本基金标的指数的编制商发布的免责声明：   恒生港股通翻新药指数(“该指数”) 由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限 公司 的授权发布及编制。恒生港股通翻新药指数的商标及称号由恒生资讯服务有限公司全 权拥 有。恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意易方达基金管理有限公司可就易 方达恒生港股通翻新药走动型盛开式指数证券投资基金（或由中国证券监督管理委员会 审核的其它称号）及易方达恒生港股通翻新药走动型盛开式指数证券投资基金发起式 阿谀 基金（或由中国证券监督管理委员会审核的其它称号）(“该产物”)使用及参考该指数， 关联词，恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数相配贪图或任何与 之联系的数据的准确性或齐备性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所海涵的数据的适用 性或恰当性；或(iii)任何东说念主士因使用该指数或其中任何成份或其所海涵的数据而产生的 结果，而向该产物的任何经纪或该产物合手有东说念主或任何其它东说念主士作出保证或声明或担保，也 不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时改换或修改计 算及编制该指数相配任何联系的公式、成份股份及统统的过程及基准，而无须作出通 知。 在 适用法律允许的范围内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)易方达 基金管理有限公司就该产物使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在贪图该指 数时的任何失准、遗漏、过失或特别；或(iii)与贪图该指数联系并由任何其它东说念主士提供 的贵府的任何失准、遗漏、过失﹑特别或不齐备；或(iv)任何经纪、该产物合手有东说念主或任何 其它走动该产物的东说念主士，因上述原因而平直或曲折蒙受的任何经济或其它损失承担任何责 任或债务， 任何经纪、该产物合手有东说念主或任何其它走动该产物的东说念主士不得因该产物，以任何 形势向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。 任何经纪、合手有东说念主或任何其它东说念主士，须在完全了解此免责声明，何况不可依赖恒生指 数有 限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下走动该产物。为幸免产生疑问，本免责声明 不构 成任何经纪、合手有东说念主或任何其它东说念主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间 的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如认购或购买该 产物 权益，该投资者将被视为已承认、知道并接受此免责声明并受其管理，以及承认、理 解并 接受该产物所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情贪图的结果。   （11）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和转换，指数编制机构有权住手编制标的 指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能登科部分证券 给予构 建，其表征性与可投资性可能存在不教诲或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调治，基金 管理东说念主需调治见解 ETF 和本基金投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪舛讹和组合调 整的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化。此外，当商场环境 发生变 化，但指数编制机构未能实时对指数编制决策进行调治时，可能导致标的指数的表 现与总 体商场进展有在各别，从而影响投资收益。投资东说念主需关切并承担上述风险，严慎作 出投资 决策。   （12）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和转换，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和转换，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个 处事日向中国证监会阐发并疏迢遥理决策，如转化运作方式，与其他基金合并、或 者阻隔 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未顺利 召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将面对转化运作方式、与 其他基 金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如时代，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则 赞成基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系商场表 现有在 各别，影响投资收益。   （1）可能具有与见解 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与见解 ETF 不同，因此本基金可能 具有与见解 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）见解 ETF 面对的风险可能平直或曲折成为本基金的风险   本基金属于阿谀基金，主要投资于见解 ETF，因此见解 ETF 面对的风险可能平直或曲折 成为本基金的风险，投资者须瞻念察并关宝贵标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由见解 ETF 的阿谀基金变更为平直投资见解 ETF 标的指数成份股及备选成份股的 指数基金的风险。   当见解 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由见解 ETF 的阿谀基金变更为 平直投资见解 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   本基金可平直投资于港股通股票，因此，本基金将面对以下迥殊风险，包括但不 限于：   （1）投资于香港证券商场的迥殊风险 诸多各别，本基金参与港股通走动需遵照内地与香港干系法律、行政法例、部门规章 、规 范性文献和业务法令，对香港证券商场有所了解；通过港股通参与香港证券商场走动 与通 过其他方式参与香港证券商场走动，也存在一定的各别。以上情形可能加多本基金的 投资 风险。 方研究分析阐发的不雅点、异常走动情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形； 港股 通股票在上市第一年里，除受商场、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对 新股 表情变化、限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公 司注 册地或主营业务磋商所在地的政策法律变化、境外商场联动以相配他原因而出现股价 较大 波动的情形；此外，香港证券商场实行 T+0 反转走动机制，且股票走动不设涨跌幅限制， 加之香港商场结构性产物和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标的证 券价 格可能进展出更为剧烈的波动，由此加多本基金净值的波动风险。 可能存在公征战行并上市前卫未有收入，上市后仍无收入、合手续亏蚀、无法进行利润 分配 等情形，若本基金投资生物科技公司、特专科技公司，本基金的投资风险可能加多。 格低，可能存在大比例折价供股或配股、经常分拆合并股份的行动，投资者合手有的股 份数 量、股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风险。 在戒指权相对聚首，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于普通股份领有的 投票 权利等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常磋商等事务的影响力受到限制，由 此可 能加多本基金的投资风险。 公司注册地、主营业务磋商所在地法律法例、讲话或文化民俗等与内地存在各别，导 致投 资者较难获取或知道公司践诺磋商气象干系资讯，由此可能加多本基金的投资风险。 券可能出现万古分停牌欢畅，由此可能加多本基金的投资风险。 等安排，干系股票存在平直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将面对无法络续 通过 港股通买卖干系股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（ 以下 简称香港结算）可能无法比照退市前圭臬提供口头合手有东说念主服务，中国证券登记结算有 限责 任公司（以下简称中国结算）通过香港结算络续为投资者提供的退市股票口头合手有东说念主 服务 可能会受限。以上情况可能加多本基金的投资风险。   （2）通过内地与香港股票商场走动互联互通机制投资的迥殊风险 互通机制投资于香港商场，在商场插足、投资额度、可投资对象、税务政策等方面王人 有一 定的限制，而且此类限制可能会握住调治，这些限制因素的变化可能对本基金插足或 退出 当地商场形成艰难，从而对投资收益以及浅显的申购赎回产生平直或曲折的影响。   本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限制，且港股通标的证券 名单 会动态调治。对于被调出的港股通标的证券，自调治之日起，本基金将不得再行买入 。以 上情形可能对本基金带来不利影响。 地和香港两地均为走动日的日历才为港股通走动日，存在港股通走动日不连贯的情形 ，而 导致基金所合手的港股组合在后续港股通走动日开市走动中聚首体现商场反应而形成其 价钱 波动突然增大，进而导致本基金所合手港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 期安排上存在各别，香港证券商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行 交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通走动日）卖出股票，T+2 日（港股通走动日，即 为卖出当日之后第二个港股通走动日）在香港商场完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才 能回到东说念主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地证券商场要 长。 因此交收轨制的不同以及港股通走动日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金 不可 实时到账，而形成支付赎回款日历比浅显情况延后的风险。 施逐日额度限制，如当日额度使用完了，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基 金可 能面对逐日额度不及而走动失败的风险。 场将可能停市，投资者将面对在停市时代无法进行港股走动的风险；出现内地证券交 易服 务公司认定的走动异常情况时，将可能暂停提供部分或者沿途港股通服务，本基金将 面对 在暂停服务时代无法进行港股通走动的风险。若香港联交所与内地走动所的证券走动 服务 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和取销申报的 走动中断风险。 东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于在走动时老实提 交订 单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率，最终结算汇率 为相 关机构日终信服的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户 透支 风险。因此，本基金面对汇率波动的不信服性风险，由此可能加多本基金的风险。 适用商场波动调节机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于 适用 收市竞价走动的港股通标的证券，收市竞价走动时段的买卖申报也将受到价钱限制。 以上 情形可能加多本基金的投资风险。 益分拨、转化、收购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的证券除外的香港联交 所上 市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，走动所另有礼貌的除外；因港股通股票 权益 分拨或者转化等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通 过港 股通卖出，但不得行权；因港股通标的证券权益分拨、转化或者收购等所取得的非联 交所 上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述法令可能加多本 基金 的投资风险。 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结算参与东说念主未 完成 与中国结算的聚首交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与东说念主 对本 基金出现交收走嘴导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送 的有 关本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未遵照干系 业务 法令导致本基金利益受到损伤的情况。 于中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、算帐、披发等业务处 理， 投资者通过港股通业务取得的现款红利将会较香港商场有所延后。 和逾额公开配售。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票商场走动互联互通机制允许买卖的香港证 券商场股票，还可能面对的其他风险，包括但不限于： 务公司等机构认定的走动异常情况并决定暂停提供部分或者沿途港股通服务，或者 发生其 他影响通过股票商场走动互联互通机制进行浅显走动的情形，本基金可能发生断绝 或暂停 申购，暂停赎回或减速支付赎回款项的情形，可能影响投资东说念主的申购以及份额合手有 东说念主的赎 回。   （1）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品，股指期货、 国债期货、股票期权等金融生息品投资可能给本基金带来额外风险。投资股指期货 、国债 期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的 干系度 缩短带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流动性风险、交 易敌手 信用风险、操立场险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括资产支合手证券，资产支合手证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险，由此可能给基金净值带 来不利 影响或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所面对的共同风险 外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的风险，以及与存托 凭证发 行机制干系的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位 、享有 权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证合手有东说念主在分红派息、诳骗表决权等 方面的 特殊安排可能激发的风险；存托条约自动管理存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上市 形成存 托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息暴露监管方面与境内可能存在差 异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借条费 用的风 险；（3）商场风险，指证券出借后可能面对出借时代无法实时处置证券的商场风险；（ 4） 其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、走动对 手方违 约、业务法令调治、信息手艺不可浅显运行等风险。 方认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且合手有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发 起资金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、 斟酌、 保举和保证，发起资金也并不必于对投资东说念主投资亏蚀的补偿，投资东说念主及发起资金认 购东说念主均 自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额合手有期限自基金合同奏效日起满 3 年 后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否络续合手有，届时发起资金提供方有可 能赎回 认购的本基金份额。   基金合同奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 阻隔且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会的方式延续，投资东说念主将面对基金合同可能 阻隔的 不信服性风险。   二、商场风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和 走动轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险 。主 要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变 化， 导致商场价钱波动而产生风险。   利率风险主若是指因金融商场利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的风 险。 利坦白接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资 于股 票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货蔓延，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货蔓延对消，从而 影响 基金资产的践诺收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、进款银行信用气象可能恶化而可能产生的 到期 不可兑付的风险。   上市公司的磋商气象受多种因素的影响，如管理才能、行业竞争、商场出路、技 术更 新、新产物研究征战等王人会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司磋商不 善， 其股票价钱可能下落，或者巧合用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基 金可 以通过投资各类化来溜达这种非系统风险，但不可完全幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的 收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   三、流动性风险   本基金是 ETF 阿谀基金，主要投资于具有细密流动性的金融器用，包括见解 ETF、标的 指数成份股及备选成份股。此外，为更好地收尾投资见解，本基金可少量投资于非成份 股、 债券、货币商场器用、金融生息品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融工 具。一般情况下，上述资产商场流动性较好。但不破除在特定阶段、特定商场环境 下特定 投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下 流动性 风险：一是基金管理东说念主建仓或进行组合调治时，可能由于特定投资标的流动性相对 不及而 无法按预期的价钱买卖或申赎见解 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适当的价 格卖出或赎回见解 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影 响。   当本基金发生大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全 额赎 回或部分展期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上盛开日发生大批赎回，可暂停 接受 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项；当本基金发生大批赎回且单个基金份额合手有 东说念主的 赎回苦求发轫上一盛开日基金总份额 10%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额合手有 东说念主超 出该比例的赎回苦求实施展期办理。具体情形、圭表见招募说明书“基金份额的申购 、赎 回”之“大批赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资东说念主面对无法沿途赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在 本基 金暂停或展期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净 值波 动的风险。 影响   除大批赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受赎回申 请、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及 证监 会认定的其他门径。   暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器用的情形、圭表见招募说明书“基金 份额 的申购、赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的干系礼貌。若本基金暂 停赎 回苦求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其合手有的基金份额。若本基金减速支付赎 回款 项，赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于合手续合手有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入 基金 财产。短期赎回费的收取将使得投资者在合手续合手有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、圭表见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情 形” 的干系礼貌。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的基金份额净 值， 另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求，减速支付赎回款项 可能 影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基 金。   接纳舞动订价机制的情形、圭表见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方法 ”的 干系礼貌。若本基金选择舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金 取得 的赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风 险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回 和转化，仅主袋账户份额浅显盛开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主 将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其 对应 特定资产的变当前分具有不信服性，最终变现价钱也具有不信服性何况有可能大幅低 于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时代，基金管理东说念主贪图各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋 账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不暴露侧袋账 户份 额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期阐发中暴露阐发期末特定资产可变现净值或净 值区 间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格， 基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的处事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理信服申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账 户份额存在暂停申购的可能。   四、管理风险 其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续时代，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的 税率 等进行调治。届时，基金管理东说念主将实践更新后的政策，可能会因此导致基金资产践诺 承担 的税费发生变化。该等情况下，基金管理东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应 调治 税收处理，该等调治可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调 整。 由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由合手有该基金的基金投资者承 担。 对于现有税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会 与税 收征管认定存在各别，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承 担。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险气象的 表述 仅为主要基于基金投资场地与策略特性的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及里面 评级 圭臬，将基金产物按照风险由低到高端正进行风险级别评定分散，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价圭臬和方法的差 异， 对归并产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变 化及 基金践诺运作情况等当令调治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金 时按 照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险之间的匹配历练，并须实时关切销售 机构 对于本基金风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险 构无法浅显处事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损的风险。 较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能面对操立场险。      第二十一部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定 可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在礼貌序论公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当阻隔： 若届时的法律法例或中国证监会礼貌发生变化，上述阻隔礼貌被取消、改换或补充， 则本 基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会礼貌实践； 邻接的； 之外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理 东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对处理决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未顺利召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘用司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐阐发出具法 律意见书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，清 算费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产 算帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐发经稳当《证券法》规 定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。            第二十二部分 基金合同的内容摘抄   第一节 基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额合手有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席本基金或见解 ETF 的基金份额合手有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额合手有东说念主大会审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇拜阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息暴露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的有限处事；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了 《基金合同》及国度联系法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要 门径 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及转化苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓吹权利，为基金的利益行 使因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转 融通 证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施 其他 法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服 务的 外部机构；   （16）在稳当联系法律、法例的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、赎回 、转 换、非走动过户、转托管和收益分配等的业务法令；   （17）在不违反法律法例和监管礼貌且对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、走动算帐等款项，基金管理东说念主有权代表基金份额合手有 东说念主以 基金资产动作质押进行融资；   （18）寄予第三方机构办理本基金的走动、算帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋商方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账 ，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的门径使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 稳当 《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌贪图并公告基金净值信息，信服基金份 额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他联系礼貌，履行信息暴露及报 告义 务；   （12）保守基金交易精巧，不暴露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基 金合同》相配他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主泄 露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服 务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定信服基金收益分配决策，实时向基金份额合手有东说念主分 配基 金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他联系礼貌召集基金份额合手有东说念主大会 或配 合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时分发出，何况保证 投资 者巧合按照《基金合同》礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并 在支 付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现 和分 配；   （19）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会并通 知基 金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当权益 时， 应当承担赔偿处事，其赔偿处事不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托 管东说念主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金 托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事 务的 行动承担处事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法 律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效 ，基 金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募 期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中 国证 监会，并选择必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则合手有并安全防守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业场所，配备饱和的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独 立； 对所托管的不同的基金分别配置账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账 户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》相配他联系礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东说念主暴露，但应监管机构、司法机关等有权 机关 的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，说明基 金管 理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东说念主有 未执 行《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适当的门径；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系礼貌向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款 项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他联系礼貌，召集基金份额合手有东说念主大 会或 配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （18）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会和银 行监 管机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担赔偿处事，其赔偿处事 不因 其退任而罢免；   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务， 基金 管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管 理东说念主 追偿；   （21）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法令   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有 权代 表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   鉴于本基金是见解 ETF 的阿谀基金，本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的本基金 份额平直参加或者寄托代表参加见解 ETF 基金份额合手有东说念主大会并表决。在贪图参会份额和 票数时，本基金的基金份额合手有东说念主合手有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在 见解 ETF 基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，本基金合手有见解 ETF 基金份额的总和乘以该合手有东说念主 所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例，贪图结果按照四舍五入的方法，保留到 整数 位。本基金份额折算为见解 ETF 后的每一参会份额和见解 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额合手有东说念主以见解 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份诳骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额合手有东说念主的 寄予 以本基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席见解 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集见解 ETF 基金份额 合手有东说念主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额合手有东说念主大 会， 本基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集见解 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，由本 基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集见解 ETF 基金份额合手有东说念主大 会。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作方式；   （5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见解、范围或策略；   （9）基金管理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集见解 ETF 基金份额合手有 东说念主大会；   （10）变更基金份额合手有东说念主大会圭表；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手 有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就归并事项书面要求召开基金 份额 合手有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额合手有 东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额 合手有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内，调治本基金的申购费率、收费方式或 基金份额类别配置；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金管理东说念主、销售机构、登记机构在法律法例礼貌的范围内调治联系基金认购、 申购、赎回、转化、基金走动、非走动过户、转托管、转让、质押等业务的法令；   （7）调治基金收益的分配原则和支付方式；   （8）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （9）由于见解 ETF 变更走动方式、阻隔上市、基金合同阻隔、与其他基金进行合并而 变更基金投资见解、范围或策略；   （10）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议 之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 淡薄书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 淡薄提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面 决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代表基金份额 10% 以上 （含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得 秘籍、喧阗。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 份额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予阐发的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设谋划东说念主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所选择的具体通讯方式、寄予的公证机关相配谋划方式和谋划东说念主 、书 面表决意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表 决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基 金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对 书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构 允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主信服。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金 管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳当以下条件时， 不错 进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有的联系阐发文献、受托出席会议者出示的寄予东说念主的代理投票 授权寄予阐发及联系阐发文献稳当法律法例、《基金合同》和会议文告的礼貌；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份 额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有 东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。 再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面 方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连气儿公布干系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果 基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的方式收 取基 金份额合手有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决 意见 的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直 出具 书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益 登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金 份额 合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具书面 意见 或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具 书面 意见的代理东说念主，同期提交的联系阐发文献、受托出具书面意见的代理东说念主出示的寄予东说念主 的代 理投票授权寄予阐发及联系阐发文献稳当法律法例、《基金合同》和会议文告的礼貌 ，并 与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式 由会议召集东说念主信服并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主信服并在会议文告中列明。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定 阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额合手有东说念主大会谋划的 其他 事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应当在 基金 份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主合手东说念主按照下列第七条文定圭表信服和公布监票 东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基 金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托 管东说念主 授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主合手 大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒 不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元 称号）、身份阐发文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元名 称） 和谋划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以非常决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，转化基金运 作方 式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以 非常 决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据阐发，不然提交稳当 会议 文告中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议文告 礼貌 的书面表决意见视为有用表决，表决意见缺乏不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应 当计 入出具书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表 与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大 会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基 金份 额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三 名基 金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票 的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主迅速公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行 盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当迅速公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管 东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计 票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌序论上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践奏效的基金份额合手有东说念主大会 的决 议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对整体基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主、基金托管 东说念主均 有管理力。   九、实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧 袋份 额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若干系基金份额合手有 东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额 或表 决权稳当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以 上（含三分之一）干系基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件 等规 定，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被 取消 或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容 进行 修改和调治，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   第三节 基金合同覆没和阻隔的事由、圭表   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定 可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在礼貌序论公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当阻隔： 若届时的法律法例或中国证监会礼貌发生变化，上述阻隔礼貌被取消、改换或补充， 则本 基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会礼貌实践； 邻接的； 之外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理 东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对处理决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未顺利召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘用司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐阐发出具法 律意见书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，清 算费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产 算帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐发经稳当《证券法》规 定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   第四节 争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、统一阶梯处理，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权 将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地 点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有管理力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续针织、勤勉、尽责地履行基 金合同礼貌的义务，转换基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。  第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场 所和营业场所查阅。            第二十三部分 基金托管条约的内容摘抄   第一节 托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）   称号：易方达基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：吴欣荣   确立日历：2001 年 4 月 17 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   组织形势：有限处事公司   注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币   存续期限：合手续磋商   谋划电话：4008818088   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时分：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织形势：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元   存续时代：合手续磋商   第二节 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌以及《基金合同》的约定，对基金投 资范 围、投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资 证券 遴聘圭臬的，基金管理东说念主应事前或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管 东说念主对 基金践诺投资是否稳当基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督。   本基金的投资范围包括见解 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 、除 标的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括港股通标的股票、创业板、科创 板及 其他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、 金融 债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支合手机 构债 券、可转化债券、可交换债券等）、债券回购、资产支合手证券、银行进款、同行存单 、货 币商场器用、金融生息器用（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例 或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当圭表 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的礼貌参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于见解 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，保 合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   （1）本基金投资于见解 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；   （2）保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得发轫基金资产净 值的 10%；   （4）本基金合手有的沿途资产支合手证券，其市值不得发轫基金资产净值的 20%；   （5）本基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得发轫该资产支合手 证券规模的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支合手证券，不得 发轫其各类资产支合手证券共计规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时代，如果其信用等第下降、不再稳当投资圭臬，应在评级阐发发布之 日起 3 个月内给予沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不发轫本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不发轫拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货走动的，应当稳当下列要求：在职何走动日日终，合手有的买 入股指期货合约价值，不得发轫基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，合手有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得发轫基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指见解 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证 券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，合手有的卖出股指期货 合约 价值不得发轫基金合手有的股票及见解 ETF 总市值的 20%；合手有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，共计（轧差贪图）应当稳当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 在职 何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得发轫上一走动日基金 资产 净值的 20%；每个走动日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后 ，保 合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货走动的，应当稳当下列要求：在职何走动日日终，本 基金 合手有的买入国债期货合约价值，不得发轫基金资产净值的 15%；本基金在职何走动日日 终， 合手有的卖出洋债期货合约价值不得发轫基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何 走动 日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得发轫上一走动日基金资产净 值的 货合约价值，共计（轧差贪图）应当稳当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （11）本基金参与股票期权走动的，应当稳当下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得发轫基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或走动所法令招供 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得发轫基金资产净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；   （12）基金参与融资业务后，在职何走动日日终，合手有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得发轫基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：出借证券资产不 得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理 礼貌》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得发轫基金合手有该证 券总 量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得发轫 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均贪图；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得发轫基金资产净值的 15 %； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金不 稳当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开 展逆 回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （16）本基金资产总值不发轫基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践，与境内上 市交 易的股票合并贪图；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、流动 性限制、见解 ETF 暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基金 投资比例不稳当上述第（1）项礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个走动日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、流动性限制、 见解 ETF 暂停申购、赎回或二级商场走动停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例 不符 合上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会礼貌的 特殊情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金投资不稳当第（13）项礼貌的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律 法例 或监管部门另有礼貌的，届时按最新礼貌实践。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定 。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起入手。   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、专揽证券走动价钱相配他不正直的证券走动行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌退却的其他行径。 或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联走动的，应当稳当基金的投资见解和投资策略，谨守基金份额合手有东说念主利益优先原 则， 留神利益谗谄，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实践。相 关交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联走动应提交基 金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每 半年 对关联走动事项进行审查。 求，本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、退却行动礼貌或 从事 关联走动的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东说念主 协商 一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门礼貌平直对基金合同进行变更，该变更 无须 召开基金份额合手有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管理 东说念主选 择进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的礼貌及 《基金合同》的约定，信服稳当条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管 东说念主， 基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否稳当联系礼貌进行监督。对于 不符 合礼貌的银行进款，基金托管东说念主不错断绝实践，并文告基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应稳当如下礼貌： 有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金 托管 东说念主资历的归并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得发轫 20 %； 投资于不具有基金托管东说念主资历的归并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值 的比 例共计不得发轫 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金管理东说念主可相应 调治 投资组合限制的礼貌。 岗亭职责、风险戒指门径和监察稽核轨制，切实留神联系风险。基金托管东说念主负责对本 基金 银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核干系条约、账户贵府、投资指示、进款 证实 书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责戒指信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付才能等波及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不妥形成基金财产 损失 的，由基金管理东说念主承担处事。   （2）基金管理东说念主负责戒指流动性风险，并承担因戒指不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东说念主要求沿途提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能及 时兑 付的风险、基金投资银行进款不可幽闲基金浅显结算业务的风险、因沿途提前支取或 部分 提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险戒指轨制的配置。如因基金管理东说念主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金法》、《运 作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项礼貌。   （三）基金投资银行进款条约的缔结、账户开设与管理、投资指示与资金划付、 账目 查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与稳当资历的进款银行总行或其授权分行缔结《基金进款业务总体 配合条约》（以下简称《总体配合条约》），信服《进款条约书》的时势范本。《总 体合 作条约》和《进款条约书》的时势范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系法例对《总体配合条约》和《进款条约书》的内容进行复核， 审查进款银行资历等。   （3）基金管理东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、谋划东说念主和谋划电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失 后， 进款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出 进款 余额询证函，进款分支机构相配上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款条约书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的资金应沿途 划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定 账户 的，由进款银行承担一切处事。   （6）基金管理东说念主应在《进款条约书》中礼貌，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托管东说念主预留印 鉴。 进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具稳健书面阐发书。变 更通 知的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定谋划东说念主变更 ，应 实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金管理东说念主应在《进款条约书》中礼貌，因如期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行缔结的《总 体配合条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的 分支 机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主 应在 《进款条约书》中礼貌，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款 凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期支款的有用凭证，且对应每 笔存 款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真 一份 进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上 门交 付至基金托管东说念主指定谋划东说念主；若进款银行分支机构代为防守进款凭证的，由进款银行 分支 机构指定司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行淡薄补办苦求，基金管 理东说念主 应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主， 原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个处事日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《进款条约书》中礼貌，对于存期发轫 3 个月的如期进款，基金托管 东说念主于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照东说念主行查询问复的联系时限要求 实时 回复。基金管理东说念主有处事督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复造 成的 资金被挪用、盗取的处事由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章 寄送 至基金托管东说念主指定谋划东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构 指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话盘考。进款到期 前基 金管理东说念主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金管理 东说念主与 进款银行接洽进款到账时分及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果示知基金托管 东说念主， 基金托管东说念主收妥进款本息确当日文告基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款条约书》中礼貌，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银 行应 立即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具干系阐发文献 后， 与进款银行指定司帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基 金资 金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个处事日支付， 进款 银行需按原条约约定利率和践诺展期天数支付展期利息。   如果在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原 因， 基金管理东说念主不错提前支取沿途或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行缔结的《进款条约书》实践。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违反联系法律法例的礼貌及《基 金合 同》的约定的行动，应实时以书面形势文告基金管理东说念主在 10 个处事日内纠正。基金管理东说念主 对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在 10 个处事日内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记动，应立即阐发中国证监会，同期文告基金 管理 东说念主在 10 个处事日内纠正或断绝结算，若因基金管理东说念主拒空幻践形成基金财产损失的，相 关损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何处事。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管理 东说念主参 与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供符 正当 律法例及行业圭臬的、经在意遴聘的、本基金适用的银行间债券商场走动敌手名单并 约定 各走动敌手所适用的走动结算方式。基金管理东说念主有处事确保实时将更新后的走动敌手 名单 发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金管理东说念主承担。如基金管理东说念主在基金 投资 运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场走动敌手名单的，视为基金管理东说念主招供 全市 场走动敌手。基金管理东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘走动对 手。 基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场走动敌手名单进行走动 。在 基金存续时代基金管理东说念主不错调治走动敌手名单，但应将调治结果至少提前一个处事 日书 面文告基金托管东说念主。新名单信服时已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动 ，仍 应按照条约进行结算，但不得再发生新的走动。如基金管理东说念主根据商场需要临时调治 银行 间债券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与走动敌手发生 走动 前 3 个走动日内与基金托管东说念主协商处理。   基金管理东说念主负责对走动敌手的资信戒指，按银行间债券商场的走动法令进行走动 ，并 负责处理因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的走动敌手在基金管 理东说念主 信服的时老实仍未承担走嘴处事相配他干系法律处事的，基金管理东说念主不错对相应损失 先行 给予承担，然后再向干系走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对 合同 履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的走动敌手 进行 走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损失 和责 任。   （五）本基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公征战行股票等流通 受限 证券联系问题的文告》等联系监管礼貌。 公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包括由 于发 布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券 等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公征战行证券，且限于由中国证券登记结 算有 限处事公司、中央国债登记结算有限处事公司或银行间商场算帐所股份有限公司负责 登记 和存管的，并可在证券走动所或寰宇银行间债券商场走动的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公征战行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险戒指轨制。基金投资非 公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述 贵府 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金管理东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个处事日将上述贵府书面发至基金 托管 东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个工 作日 内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵府。   基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选择 积极 有用的门径，在合理的时老实有用处理基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或 商场 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确 保基 金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险， 基金 托管东说念主不承担任何处事。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数量、 刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数量、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时分 等。 基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、齐备，并应至少于拟实践投资指示前两个处事日 将上 述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时分进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核 认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担处事。 受限证券的行动。如发现基金管理东说念主违反了《基金合同》、《托管条约》以相配他相 关法 律法例的联系礼貌，应实时文告基金管理东说念主，并陈诉中国证监会，同期选择合理门径 保护 基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的违法、违纪以及违反《基金合同 》、 《托管条约》的投资指示不予实践，独立即文告基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠 正或 已代表基金签署合同不得空幻践时，基金托管东说念主应向中国证监会阐发。 露所投资非公征战行股票的称号、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，崇拜评估中期单据投资业 务的 风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应稳当法律法例及监 管机 构的干系礼貌。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当遵照审慎磋商的原则，配 备技 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务进程，有用 留神 和戒指风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产 净值 贪图、基金份额净值贪图、基金用度开支及收入信服、基金收益分配、干系信息暴露 、基 金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违反法 律法 规、《基金合同》和本托管条约的礼貌，应实时以电话、邮件或书面教导等方式文告 基金 管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理 东说念主收 到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文告，基金管理东说念主应以书面 形势 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期 限。 在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正 。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国 证监 会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和 本托 管条约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金管理东说念主 应在 礼貌时老实复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照 法律 法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金 管理 东说念主应积极配合提供干统统据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动圭表照旧奏效的指示违反法律、 行政 法例和其他联系礼貌，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主实时纠正 ，由 此形成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文告义务后，给予免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记动，应实时阐发中国证监会， 同期 文告基金管理东说念主限期纠正。   第三节 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金 托管 东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管 理东说念主贪图的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、干系 信息 暴露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、 未实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违反《基金法 》、 基金合同、托管条约相配他联系礼貌时，应实时以书面形势文告基金托管东说念主限期纠正 。基 金托管东说念主收到书面文告后应鄙人一处事日前实时查对并以书面形势给基金管理东说念主发出回 函， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金 管理 东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。因基金托管东说念主原因形成基金 财产 损失的，基金托管东说念主快活担相应的处事。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和本托 管协 议对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主 应在 礼貌时老实复兴并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极 配合 提供干系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时阐发中国证监会，同 时通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   第四节 基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 未经基金管理东说念主的正直指示，不得自走运用、责罚、分配基金的任何资产。不属于基 金托 管东说念主践诺有用戒指下的资产及什物证券等在基金托管东说念主防守时代的损坏、灭失，基金 托管 东说念主不承担由此产生的处事。 供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主信服到账日 期并 文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告 基金 管理东说念主选择门径进行催收，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证 金账 户内的资金、期货合约等）相配收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事 东说念主外 第三方的讹诈、飞动、过失或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担处事。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 合手有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等联系礼貌后，属于基金财产的沿途资金 应划 入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在礼貌时老实，基金管理东说念主应聘用稳当 《证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参加验 资的 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），防守基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “易方达恒生港股通翻新药走动型盛开式指数证券投资基金发起式阿谀基金”，预留印 鉴为 基金托管东说念主印记。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本 基金业务除外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何 账户进行本基金业务除外的行径。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法东说念主算帐工 作， 基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结 算有 限处事公司的礼貌实践。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按联系礼貌开立、使用并管理；若无相 关规 定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌实践。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限处事公 司和 银行间商场算帐所股份有限公司的联系礼貌，以基金的口头在银行间商场登记结算机 构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 管东说念主按照礼貌开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主 应以 书面形势将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和商场监控中心的登录用 户名 及密码示知基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行， 重置 后务必实时文告基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金管 理东说念主 保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在干系贵府变更后实时将变更的资 料提 供给基金托管东说念主。 管理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按联系 礼貌 使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的防守   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的保 司库，或存入中央国债登记结算有限处事公司、银行间商场算帐所股份有限公司、中 国证 券登记结算有限处事公司或单据营业中心的代防守库，什物防守凭证由基金托管东说念主合手 有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金 托管 东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构践诺有用戒指的有价凭证不承担防守处事。   （八）与基金财产联系的要紧合同的防守   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理 东说念主、 基金托管东说念主防守。除本条约另有礼貌外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系 的重 大合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份正本的原件。基金管理东说念主应在 要紧 合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将正本投递基金 托管 东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果， 由基 金管理东说念主负责。要紧合同的防守期限为基金合同阻隔后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合 同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得波折。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同 传真 件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五节 基金资产净值贪图与复核   （一）基金资产净值的贪图、复核与完成的时分及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数量，基金份额 净值 的贪图，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主每个估值日贪图基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 按规 定公告。   基金管理东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发 送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按礼貌对外公布。 本基金的基金司帐处事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如 经相 关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金资 产净 值的贪图结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值特别的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值特别。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门礼貌的司帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和 司帐 处理原则，分别独迅速配置、记录和防守本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 如期 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符 时， 应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个处事日内完成基金季度阐发的编制及复核；在上半年收尾之日 起 2 个月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理 东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以国度联系礼貌为准。基金年度阐发的 财务 司帐阐发应当经过稳当《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月 的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的 基础 数据和编制结果。   （八）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主 袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。   第六节 基金份额合手有东说念主名册的登记与防守   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号、证件号码和合手有的基金份 额。 基金份额合手有东说念主名册由登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守，基金管理东说念主和基 金托 管东说念主应分别防守基金份额合手有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善防守，则按干系法 律法例承担处事。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金管理东说念主应将联系贵府送交 基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备性。基金管理 东说念主和 基金托管东说念主不得将所防守的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应 遵照守密义务。   第七节 争议处理方式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好协商 未能 处理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用 的仲 裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有管理力 。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续针织 、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约礼貌的义务，转换基金份额合手有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   第八节 托管条约的修改与阻隔   （一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容 不得 与基金合同的礼貌有任何谗谄。  （二）基金托管条约阻隔的情形 个月内无其他适当的托管机构邻接其原有权利义务； 个月内无其他适当的基金管理公司邻接其原有权利义务；  （三）基金财产的算帐  基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。              第二十四部分 对基金份额合手有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金 管理东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些服务表情：   一、基金份额合手有东说念主投资走动阐发服务   登记机构保留基金份额合手有东说念主名册上列明的统统基金份额合手有东说念主的基金走动记录 。本 公司根据在直销网点进行走动的投资东说念主的要求提供成交阐发单。非直销销售机构基金 份额 合手有东说念主投资走动阐发服务请参照各销售机构践诺业务进程及礼貌。   二、基金份额合手有东说念主走动记录查询服务   本基金份额合手有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心、微信小圭表“易方达易服 务” 查询历史走动记录。   三、基金份额合手有东说念主的对账单服务 易服务”查阅对账单。 方达直销系统合手有本公司基金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额合手有东说念主 也可 以向本公司定制短信等形势的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线照拂。   四、资讯服务   投资者如果思了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得我方不可准确知道本基金《招募说明 书》 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn     第二十五部分 其他应暴露事项 无        第二十六部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主相配他基金销售机构处，投资者可 在营 业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十七部分 备查文献 接基金注册的文献； 同》； 议》；  存放地点：基金管理东说念主、基金托管东说念主处  查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金管理有限公司

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