易方达恒生港股通改进药ETF聚积发起式A,易方达恒生港股通改进药ETF聚积发起式C: 易方达恒生港股通改进药交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚积基金托管协议

易方达恒生港股通改进药交易型灵通式指数 证券投资基金发起式聚积基金托管协议    基金管制东谈主：易方达基金管制有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         二零二五年五月                              目     录   鉴于易方达基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限牵涉公 司，按照关连法律法则的章程具备担任基金管制东谈主的经历和智力，拟召募刊行易方达恒生港 股通改进药交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚积基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照关连 法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的经历和智力；   鉴于易方达基金管制有限公司拟担任易方达恒生港股通改进药交易型灵通式指数证券投 资基金发起式聚积基金的基金管制东谈主，招商银行股份有限公司拟担任易方达恒生港股通改进 药交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚积基金的基金托管东谈主；   为明确易方达恒生港股通改进药交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚积基金的基金 管制东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《易方达恒生港股通改进药交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚积 基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有相似的含 义，若有违抗应以基金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关连安排按照基金合同的章程实行。                        一、基金托管协议当事东谈主 （一）基金管制东谈主（也可称钞票管制东谈主）  称号：易方达基金管制有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层  法定代表东谈主：吴欣荣  确立日期：2001 年 4 月 17 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管制委员会，证监基金字20014 号  组织风光：有限牵涉公司  注册成本：13，244.2 万元东谈主民币  存续期限：执续规划  讨论电话：4008818088 （二）基金托管东谈主（也可称钞票托管东谈主）  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时候：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织风光：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 252.20 亿元  存续时间：执续规划              二、基金托管协议的依据、想法和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(简称 “《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（简称“《运作办法》 ”）、 《公开召募灵通式证券投资基金 流动性 风险管 理章程 》（ 简称“ 《流动 性风 险 管 理 规 定》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》（简称“《信息露馅办法》”）等 关连法律法则、基金合同过火他关连章程制订。   （二）签订托管协议的想法   签订本协议的想法是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的救助、投资运作、 净值计较、收益分派、信息露馅及彼此监督等关连事宜中的权力义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额执有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。   （四）解释   除非文义另有所指，本协议的扫数术语与基金合同的相应术语具有相似含义。              三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选 择圭臬的，基金管制东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金 本色投资是否顺应基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督。   本基金的投资范围包括地点 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托根据）、除标 的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括港股通标的股票、创业板、科创板过火他 照章刊行上市的股票、存托根据）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企 业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支执机构债券、可转 换债券、可交换债券等）、债券回购、钞票支执证券、银行进款、同行存单、货币市集工 具、金融滋生器具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在试验适合相貌后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法则的章程参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于地点 ETF 的钞票不低于基金钞票净值的 90%，保 执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。   （1）本基金投资于地点 ETF 的钞票不低于基金钞票净值的 90%；   （2）保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于消灭原始权益东谈主的各种钞票支执证券的比例，不得越过基金 钞票净 值的 10%；   （4）本基金执有的沿途钞票支执证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；   （5）本基金执有的消灭(指消灭信用级别)钞票支执证券的比例，不得越过该资 产支执 证券规模的 10%；   （6）本基金管制东谈主管制的沿途基金投资于消灭原始权益东谈主的各种钞票支执证券 ，不得 越过其各种钞票支执证券整个规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。基金执有钞票 支执证券时间，淌若其信用等第下跌、不再顺应投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月 内给予沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总钞票 ，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货交易的，应当顺应下列要求：在职何交易日日终，执 有的买 入股指期货合约价值，不得越过基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，执有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 100%，其中，有价 证券指地点 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入 返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不 得越过基金执有的股票及地点 ETF 总市值的 20%；执有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值，整个（轧差计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的关连约定；在职何交易日 内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金钞票净值的 基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货交易的，应当顺应下列要求：在职何交易日日终，本基金执 有的买入国债期货合约价值，不得越过基金钞票净值的 15%；本基金在职何交易日日终，执 有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金钞票净值的 30%； 本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，整个（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关连约定；   （11）本基金参与股票期权交易的，应当顺应下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权力金总和不得越过基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （12）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，执有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应下列要求：出借证券钞票不得越过 基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制规 定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得越过基金执有该证券总量的   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得越过基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的成分以致基金不顺应 该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接纳质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （16）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （17）本基金投资存托根据的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易 的股票合并计较；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整 、流动 性限制、地点 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管制东谈主之外的成分以致基金投 资比例不顺应上述第（1）项章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 20 个交易日内进行调整； 除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券 /期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、流动性限制、地点 ETF 暂 停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管制东谈主之外的成分以致基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的相当情形除 外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因 素以致 基金投资不顺应第（13）项章程的，基金管制东谈主不得新增出借业务。法律法则或监管部门另 有章程的，届时按最新章程实行。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起原。   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵涉的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不耿介的证券交易举止；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程谢绝的其他举止。 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易的，应当顺应基金的投资地点和投资策略，遵守基金份额执有东谈主利益优先原则，驻扎利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。关连交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予露馅。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 求，本基金可不受关连限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、谢绝步履章程或从事关 联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。经与基金托管东谈主协商一 致，基金管制东谈主可依据法律法则或监管部门章程径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开 基金份额执有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主遴聘 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管制东谈主应根据法律法则的章程及《基金 合同》的约定，细目顺应条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否顺应关连章程进行监督。对于不顺应章程的银 行进款，基金托管东谈主不错拒却实行，并陈述基金管制东谈主。   本基金投资银行进款应顺应如下章程： 进款期限，根据协议可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主资 格的消灭买卖银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例整个不得越过 20%；投资于 不具有基金托管东谈主经历的消灭买卖银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例整个不 得越过 5%。   关连法律法则或监管部门制定或修改新的依期进款投资计策，基金管制东谈主可相应调整投 资组合限制的章程。 位职责、风险适度设施和监察稽核轨制，切实驻扎关连风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期进款业务的监督与核查，审查、复核关连协议、账户府上、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实试验托管职责。  （1）基金管制东谈主负责适度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、 进款银 行的支付智力等波及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不妥酿成基金财产耗费 的，由基金管制东谈主承担牵涉。  （2）基金管制东谈主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而酿成的耗费。流动 性风险 主要包括基金管制东谈主要求沿途提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款弗成得志基金泛泛结算业务的风险、因沿途提前支取或部分提前 支取而波及的利息耗费影响估值等波及到基金流动性方面的风险。  （3）基金管制东谈主须加强里面风险适度轨制的莳植。如因基金管制东谈主职工职务行 为导致 基金财产受到耗费的，需由基金管制东谈主承担由此酿成的耗费。  （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格效力《基金法》 、《运 作办法》等关连法律法则，以及国度关连账户管制、利率管制、支付结算等的各项章程。  （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取  （1）基金管制东谈主应与顺应经历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业 务总体 配合协议》（以下简称《总体配合协议》），细目《进款协议书》的相貌范本。《总体配合 协议》和《进款协议书》的相貌范本由基金托管东谈主与基金管制东谈主共同约定。  （2）基金托管东谈主依据关连法则对《总体配合协议》和《进款协议书》的内容进行复 核，审查进款银行经历等。  （3）基金管制东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款根据的 办理方 式、邮寄地址、讨论东谈主和讨论电话，以及进款证实书或其他有用根据在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐明及兑付办法等。  （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄 送或上 门托付进款证实书或其他有用进款根据的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。  （5）基金管制东谈主应在《进款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金 应沿途 划转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户 的，由进款银行承担一切牵涉。   （6）基金管制东谈主应在《进款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、 预留印 鉴发生变更，基金管制东谈主应实时书面陈述进款行，书面陈述应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具慎重书面阐明书。变更陈述的 投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定讨论东谈主变更，应实时加 盖公章书面陈述对方。   （7）基金管制东谈主应在《进款协议书》中章程，因依期进款产生的存单不得被质 押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与进款银行签订 的《总 体配合协议》、《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主救助和使用。   （1）进款证实书等进款根据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东谈主应在 《进款协议书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款根据 （下称“进款根据”），该进款根据为基金进款阐明或到期支款的有用根据，且对应每笔存 款仅能开具唯独进款根据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存 款根据复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将进款根据原件通过快递寄送或上门托付至 基金托管东谈主指定讨论东谈主；若进款银行分支机构代为救助进款根据的，由进款银行分支机构指 定管帐主管传真一份进款根据复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）进款根据的遗失补办   进款根据在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向进款银行冷漠补办肯求，基金管制东谈主应 督促进款银行尽快补办进款根据，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管 东谈主，原 进款根据自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管制东谈主应在《进款协议书》中章程，对于存期越过 3 个月的依期进款，基金托管东谈主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东谈主行查扣问复的关连时限要求实时回 复。基金管制东谈主有牵涉督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复酿成的资金 被挪用、盗取的牵涉由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款根据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定讨论东谈主。   （4）到期兑付   基金管制东谈主提前陈述基金托管东谈主通过快递将进款根据原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款根据原件的，应与基金托管东谈主电话照料。进款到期前基金管 理东谈主与进款银行阐明进款根据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈述基金管制东谈主与存 款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽终结奉告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日陈述基金管制东谈主。   基金管制东谈主应在《进款协议书》中章程，进款根据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即陈述基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款根据复印件上加盖公章并出具关连诠释文献后，与 进款银行指定管帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。淌若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需 按原协议约定利率和本色宽限天数支付宽限利息。   淌若在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因， 基金管制东谈主不错提前支取沿途或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与进款银行签订的《进款协议书》实行。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行进款投资时有违抗关连法律法则的章程及《基金合 同》的约定的步履，应实时以书面风光陈述基金管制东谈主在 10 个责任日内矫正。基金管制东谈主对 基金托管东谈主陈述的违法事项未能在 10 个责任日内矫正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法步履，应立即论说中国证监会，同期陈述基金管制东谈主在 基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何牵涉。   （四）基金托管东谈主根据关连法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法 规及行业圭臬的、经重视遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金管制东谈主有牵涉确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此酿成的耗费应由基金管制东谈主承担。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未 向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管制东谈主认同全市集交易敌手。 基金管制东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东谈主监 督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时间基 金管制东谈主不错调整交易敌手名单，但应将调整终结至少提前一个责任日书面陈述基金托管 东谈主。新名单细目时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结 算，但不得再发生新的交易。如基金管制东谈主根据市集需要临时调整银行间债券交易敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金 托管东谈主协商责罚。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易王法进行交易，并负 责处理因交易敌手不试验合同而酿成的纠纷及耗费。若未践约的交易敌手在基金管制东谈主细目 的时候内仍未承担走嘴牵涉过火他关连法律牵涉的，基金管制东谈主不错对相应耗费先行给予承 担，然后再向关连交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同试验情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨牵涉。   （五）本基金投资指挥受限证券，应效力《对于基金投资非公开采行股票等指挥受限证 券关连问题的陈述》等关连监管章程。 开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等指挥受限 证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记结算有限 牵涉公司、中央国债登记结算有限牵涉公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的关连基金投资指挥受限证券的投资决议历程、风险适度轨制。基金投资非公开采行 股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括 但不限于基金投资指挥受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管制东谈主应至少于初次实行投资指示之前两个责任日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个责任日 内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述府上。   基金管制东谈主对本基金投资指挥受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采纳积极有 效的设施，在合理的时候内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管制东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担扫数耗费。对本基金因投资指挥受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何牵涉。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金 管制东谈主应保证上述信息的着实、齐备，并应至少于拟实行投资指示前两个责任日将上述信息 书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时候进行审核。   由于基金管制东谈主未实时提供关连证券的具体的必要的信息，以致托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担牵涉。 限证券的步履。如发现基金管制东谈主违抗了《基金合同》、《托管协议》以过火他关连法律法 规的关连章程，应实时陈述基金管制东谈主，并禀报中国证监会，同期采纳合理设施保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的犯科、违法以及违抗《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予实行，独立即陈述基金管制东谈主矫正，基金管制东谈主不予矫正或已代表基金 签署合同不得不实行时，基金托管东谈主应向中国证监会论说。 露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金 钞票净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管制东谈主应当对投资中期单子业务进行讨论，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤勉守法的原则进行中期单子的投资业务，并应顺应法律法则及监管机构的 关连章程。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当效力审慎规划的原则，配备工夫 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务历程，有用驻扎和控 制风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。  （八）基金托管东谈主根据关连法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、基金份额净值计较、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关连信息露馅、基金宣 传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。  （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违抗法律法 规、《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面教导等方式陈述基金管 理东谈主限期矫正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面陈述，基金管制东谈主应以书面风光给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及矫正期限。在上述 规依期限内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主 对基金托管东谈主陈述的违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。  （十）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 协议对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基金管制东谈主应在章程 时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管制东谈主应积极 配合提供关连数据府上和轨制等。  （十一）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易相貌还是收效的指示违抗法律、行政法 规和其他关连章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即陈述基金管制东谈主实时矫正，由此造 成的耗费由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主在试验其陈述义务后，给予免责。  （十二）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法步履，应实时论说中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期矫正。            四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主 计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、关连信息露馅和 监督基金投资运作等步履。  （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 实行或无故延伸实行基金管制东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、托管协议过火他关连章程时，应实时以书面风光陈述基金托管东谈主限期矫正。基金托管 东谈主收到书面陈述后应鄙人一责任日前实时查对并以书面风光给基金管制东谈主发出回函，说明违 规原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随 时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。因基金托管东谈主原因酿成基金财产耗费的，基 金托管东谈主开心担相应的牵涉。  （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法则、基金合同和本托管协议 对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面教导，基金托管东谈主应在章程 时候内恢复并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关府上以供基金管制东谈主核查托管财产的齐备性和着实性。  （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时论说中国证监会，同期陈述 基金托管东谈主限期矫正，并将矫正终结论说中国证监会。                  五、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 经基金管制东谈主的耿介指示，不得自走运用、刑事牵涉、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主 本色有用适度下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主救助时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的牵涉。 的书面府上中获取到账日期信息的，应由基金管制东谈主负责与关连当事东谈主细目到账日期并陈述 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈述基金管制东谈主 采纳设施进行催收，基金管制东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的耗费。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方 的诈骗、轻狂、罪恶或歇业等原因给基金钞票酿成的耗费等不承担牵涉。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等关连章程后，属于基金财产的沿途资金应划入基 金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金管制东谈主应聘任顺应《证券 法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 户”），救助基金的银行进款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “易方达恒生港股通改进药交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚积基金”，预留印鉴为 基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的举止。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 券账户。 管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 由基金管制东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵涉公司的一级法东谈主计帐责任，基金 管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限牵涉 公司的章程实行。 投资业务，波及关连账户的开立、使用的，按关连章程开立、使用并管制；若无关连章程， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。  （五）债券托管账户的开设和管制  基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限牵涉公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的关连章程，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）其他账户的开立和管制 东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东谈主应以书面 风光将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码 奉告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置后务必及 时陈述基金托管东谈主。  基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金管制东谈主保 证所提供的账户开户材料的着实性和有用性，且在关连府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关连法律法则和本协议的约定协商后开立。新账户按关连章程使用 并管制。   （七）基金财产投资的关连有价根据等的救助   基金财产投资的关连什物证券等有价根据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的救助 库，或存入中央国债登记结算有限牵涉公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限牵涉公司或单子营业中心的代救助库，什物救助根据由基金托管东谈主执有。什物证 券等有价根据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主除外机构本色有用适度的有价根据不承担救助牵涉。   （八）与基金财产关连的要紧合同的救助   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产关连的要紧合同的原件远隔由基金管制东谈主、 基金托管东谈主救助。除本协议另有章程外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产关连的要紧 合同应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件。基金管制东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金管制东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的效果，由基金管制东谈主 负责。要紧合同的救助期限为基金合同完毕后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。              六、指示的发送、阐明及实行   基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东谈主实行基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等关连事项。   基金管制东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管制东谈主发送的电子指示（采纳电子报文传送的电子指示、 招商银行托 管+玄虚处事平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端 根据管 理东谈主同意设定的业务王法自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金管制东谈主给基金托管东谈主传 真指示、邮件指示或原件指示。   基金管制东谈主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函。   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权陈述书（以下称“授权陈述书”），指定 指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权陈述书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/钤记样 本、权限和预留印鉴。授权陈述书应加盖基金管制东谈主公司公章和法定代表东谈主（或授权东谈主）签 字/签章，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书，并写明收效时候，未 写明生 效时候的以合同签署日期或授权陈述书的题名日期为收效时候。基金管制东谈主应使用传真或其 他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权陈述书，同期电话陈述基金托管东谈主。 授权陈述书经基金管制东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金管制东谈主和基金托管东谈主认同的方 式阐明后，于授权陈述书载明的收效时候收效或授权陈述书的题名时候收效。基金管制东谈主在 而后五个责任日内将授权陈述书的原本送交基金托管东谈主。授权陈述书原本内容与基金托管东谈主 收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权陈述负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 关连操作主谈主员除外的任何东谈主闪现，但法律法则章程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管制本基金时，基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金管制 东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息 等。   （三）指示的发送、阐明及实行的时候和相貌   基金管制东谈主遴聘以下等（2）种，或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主认同的方式向基金托管 东谈主发送指示：   （1）基金管制东谈主通过招商银行托管+玄虚处事平台录入方式，向基金托管东谈主发送电子划 款指示或投资指示。   招商银行托管+玄虚处事平台是指基金托管东谈主基于 Internet 收集，向基金管制东谈主提供的 客户处事软件，已毕基金管制东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、府上传 递和信息处事等纵贯式处理。   基金管制东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”玄虚处事平台处事协议 》，具 体事宜以《招商银行“托管+”玄虚处事平台处事协议》的约定为准。   （2）基金管制东谈主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东谈主发送电子划款指 令或投 资指示。   对于基金管制东谈主通过上述（1）、（2）方式发送的指示，基金管制东谈主不得否定其效力。   对于基金管制东谈主通过上述（1）、（2）方式发送指示的，在济急情况下，基金管制 东谈主不错传真或者其他与基金托管东谈主协商一致的方式发送划款指示，或者快递、现场交互 原件指示。具体操作方式远隔按照以下等（3）、（4）款指示发送方式实行。   （3）基金管制东谈主遴聘以传真方式发送指示   对于基金管制东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金管制东谈主不得否定其效力。   相当情况下，基金管制东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应 急发送传真指示，基金管制东谈主须通过授权的电话号码陈述基金托管东谈主吸收传真指示。如因基 金管制东谈主未陈述基金托管东谈主吸收传真指示酿成的耗费，基金托管东谈主不承担牵涉。上述相当情 况责罚后，基金管制东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新陈述，并加盖基金管制东谈主在授 权陈述书中的预留印鉴。   （4）基金管制东谈主快递寄送或现场交互指示原件的风光传递指示   如需变更指示发送风光，基金管制东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送风光的指示 发送方式变更陈述书。   基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+玄虚处事平台、 预遗留 真号码、预留指示附件发送电子邮箱或其他两边协商一致的方式提供关连合同、交易根据或 其他诠释材料。基金管制东谈主对该等府上的着实性、有用性、齐备性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+玄虚处事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附 件，基金管制东谈主不得否定其效力。   对于新股、新债申购等网下公开采行业务，基金管制东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东谈主。   对于需基金托管东谈主实行指示的期货相差金业务，基金管制东谈主应于交易日期货相差金截止 时候前 2 小时将期货相差金指示发送至基金托管东谈主。淌若遴聘银期转账相差金，泛泛情况下 由基金托管东谈主依据基金管制东谈主发出的相差金指示，通过时货结算银行银期转账系统进行相差 金操作。淌若遴聘非银期转账手工相差金，入金由基金托管东谈主依据基金管制东谈主提供的划款指 令通过结算银行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管制东谈主陈述期货公司进行入金 操作，出金由基金管制东谈主陈述期货公司出金后，由期货公司依据基金管制东谈主提供的出金指示 划往本基金托管账户。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金管制东谈主应于交易日 认基金托管东谈主已完成文凭和权限竖立后方可进行本基金的银行间交易。   对于指定时候出款的交易指示，基金管制东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主。对 于基金管制东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主应用功配合出款，但不保 证当日出款，如出款不告捷，基金托管东谈主不承担牵涉，但应立即陈述基金管制东谈主。   基金管制东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话阐明，如因基金管制东谈主未陈述基 金托管东谈主吸收传真指示酿成的耗费，基金托管东谈主不承担牵涉。对于依照“授权陈述”发出的 指示，基金管制东谈主不得否定其效力。   基金管制东谈主在发送指示时，应确保出款账户有鼓胀的资金余额、文献府上皆全，并为基 金托管东谈主留出实行指示所必需的时候，因基金管制东谈主未给予合理必需的时候导致基金托管东谈主 操作不告捷的，基金托管东谈主不承担牵涉，但应立即陈述基金管制东谈主。   基金托管东谈主阐明收到基金管制东谈主发送的指示后，莽撞指示进行风光审查，考证指示的要 素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和钤记/ 署名是 否和预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴风光上不存在重 大各异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、诬蔑，基 金托管东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金管制东谈主提交的指示按照合同约定进行口头一 致性审查，不负责审查基金管制东谈主发送指示同期提交的其他文献府上的正当性、着实性、完 整性和有用性，基金管制东谈主应保证上述文献府上正当、着实、齐备和有用。如因基金管制东谈主 提供的上述文献不对法、不着实、不齐备或失去效力而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三 东谈主带来耗费，基金托管东谈主不承担牵涉。   基金托管东谈主审核指示无误后应在规依期限内实时实行。   在指示未实行的前提下，若基金管制东谈主取销指示，基金管制东谈主应在原指示上注明“作 废”、“废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主钤记/署名后传真给基金托管 东谈主，并电话陈述基金托管东谈主。若取销电子指示，基金管制东谈主应通过关联络统取销，系统功能 不支执取销的，应参照取销传真、邮件或其他协商一致的指示方式取销电子指示。   （四）基金管制东谈主发送不实指示的情形和处理相貌 能辨识或要素不全导致无法实行等情形。 停指示的实行并要求基金管制东谈主再行发送指示。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却实行指示的情形和处理相貌   基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示有可能违抗《基金法》、《运作办法》、《基金 合同》、本协议或其他关连法律法则的章程时，应暂缓实行指示，并实时陈述基金管制东谈主， 基金管制东谈主收到陈述后应实时查对并矫正；如关连交易已收效，则应陈述基金管制东谈主在 10 个 责任日内矫正，并论说中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主 在过后试验了对基金管制东谈主的陈述以及向中国证监会的论说义务后，即视为十足试验了其投 资监督职责。对于基金管制东谈主违抗《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其 他关连法律法则的章程酿成基金财产耗费的，由基金管制东谈主承担沿途牵涉，基金托管东谈主免于 承担牵涉。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示实行的处理方法   对于基金管制东谈主的有用指示和陈述，除非违抗法律法则、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述不实，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延实行，不然应就基金或基金管制东谈主由此 产生的耗费负抵偿牵涉。除因基金托管东谈主有益或要紧罪恶原因以致本基金、基金管制东谈主的利 益受到损伤而负抵偿牵涉外，基金托管东谈主对实行基金管制东谈主的正当指示对基金财产酿成的损 失不承担抵偿牵涉。  （七）更换被授权东谈主员的相貌  基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或改造被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真方式或其他基金管制东谈主和基金托管东谈主认同的方式向基金托管东谈主发出加盖基金管制东谈主公司 公章的书面变更陈述，同期电话陈述基金托管东谈主。被授权东谈主变更陈述，经基金管制东谈主与基金 托管东谈主以电话方式或其他基金管制东谈主和基金托管东谈主认同的方式阐明后，于授权陈述载明的生 效时候收效，同期原授权陈述失效。基金管制东谈主在而后五个责任日内将被授权东谈主变更陈述的 原本邮寄基金托管东谈主。变更陈述书书面原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金 托管东谈主收到的传真为准。  基金托管东谈主更换吸收基金管制东谈主指示的东谈主员，应提前陈述基金管制东谈主。  （八）指示的救助  指示若以传真风光发出，则原本由基金管制东谈主救助，基金托管东谈主救助指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。  （九）关连牵涉  对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以致资金未能实时计帐 所酿成的耗费由基金管制东谈主承担。因基金管制东谈主原因酿成的传输不足时、未能留出鼓胀实行 时候、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明以致资金未能实时计帐或交易失败所酿成的耗费 由基金管制东谈主承担。基金托管东谈主正确乎行基金管制东谈主发送的有用指示，基金财产发生耗费 的，基金托管东谈主不承担任何风光的牵涉。在泛泛业务受理渠谈和指示章程的时候内，因基金 托管东谈主原因酿成未能实时或正确乎行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应 承担相应的牵涉，但如遭逢不可抗力的情况除外。  基金托管东谈主根据本协议关连章程试验印鉴和签名的口头一致性风光审核职责，淌若基金 管制东谈主的指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权陈述等情形，基金托管 东谈主不承担因实行关连指示或拒却实行关连指示而给基金管制东谈主或基金钞票或任何第三方带来 的耗费，沿途牵涉由基金管制东谈主承担，但基金托管东谈主未按本协议约定尽风光审核义求实行指 令而酿成耗费的情形除外。               七、交易及计帐交收安排  （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货规划机构 和章程诈骗基金财产投资权力及承担相应义务，包括但不限于遴聘经纪商及投资标的等。基 金管制东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券规划机构，租用其交易单元看成基金的交易单 元。基金管制东谈主和被选中的证券规划机构签订交易单元租用协议，基金管制东谈主应提前陈述基 金托管东谈主，并将交易单元租用协议及关连文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主肯求接 收结算数据。基金管制东谈主应根据关连章程，在基金的中期论说和年度论说中将所选证券规划 机构的关连情况、基金通过该证券规划机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等 给予露馅，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面 风光陈述基金托管东谈主。 同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的关连章程实行，若无明确章程的，可参照关连 证券买卖、证券经纪机构遴聘的王法实行。  （1）基金管制东谈主所遴聘的期货公司负责办理基金钞票的期货交易的计帐交割。  （2）基金管制东谈主应责成其遴聘的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金管制 东谈主发送 以市集监控中心相貌显现本基金成交终结的交易结算论说及参照市集监控中心相貌制作的显 示本基金期货保证金账户权益情景的交易结算论说。经基金托管东谈主同意，可采纳电子邮件的 传送方式看成济急备份方式传输当日交易结算数据。  泛泛情况下当日交易结算论说的发送时候应在交易日当日的 18：00 之前。因交易所原因 而酿成数据延伸发送的，基金管制东谈主应实时陈述基金托管东谈主，并在复原后奉告期货公司立即 发送至基金托管东谈主，并电话阐明数据吸收情景。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基 金管制东谈主、基金托管东谈主发送的，基金管制东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即陈述 基金托管东谈主，并电话阐明数据吸收情景。  （3）基金管制东谈主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、齐备性、真 实性负 责。  由于交易结算论说的纪录事项出现与本色交易终结和权益不符酿成本基金估值计较不实 的，应由基金管制东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担牵涉。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排  基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内计帐交收及关连风险适度方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算章程》的要求实行。  （三）基金申购、赎回和治疗业务处理的基本章程 东谈主。基金管制东谈主莽撞传递的申购、赎回、治疗灵通式基金的数据着实性和准确性负责。基金 托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东谈主指示实时划付赎回及转出款 项。 基金托管东谈主发送灵通日上述关连数据，并保证关连数据的准确、齐备。 发送关连数据，如因多样原因，该系统无法泛泛发送，两边可协商责罚处理方式。基金管制 东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关连章程保存。 不然，由基金管制东谈主承担相应的牵涉。   为得志申购、赎回、治疗及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资金计帐的专用账 户，该账户由登记机构管制。 账日期并陈述基金托管东谈主，个股期权到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈述 基金管制东谈主采纳设施进行催收，由此酿成基金耗费的，基金管制东谈主应负责向关连当事东谈主追偿 基金的耗费。   划付赎回款、治疗转出款时，如基金资金账户有鼓胀的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东谈主弗成按时划付，基金托管东谈主不承担牵涉， 牵涉由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资关连的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金管制东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的相貌、内容、发送、吸收和阐明方式等与投资指示相似。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵守“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细目资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金管制东谈主提供适合方式，便于基金管制东谈主进行查询和账 务管制。当存在资金账户净应收额时，基金管制东谈主应在交收日 15:00 之前从基金计帐账户划 往基金资金账户，基金管制东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询终结；当存在资金账户净应付 额时，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金清 算账户，基金管制东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询终结。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有鼓胀的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东谈主弗成按时划付，基金托管东谈主应实时陈述基 金管制东谈主，基金托管东谈主不承担牵涉；如系基金管制东谈主的原因酿成，牵涉由基金管制东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。  在发生无数赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照《基金合同》关连要求处理。  （五）基金现款分成 章程在中国证监会章次序论上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往指定账户。               八、基金钞票净值计较、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时候及相貌   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金钞票净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额净值的 计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主每个估值日计较基金钞票净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按章程 公告。   基金管制东谈主每估值日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、基金份额净值发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按章程对外公布。 基金的基金管帐牵涉方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经关连各 方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的计 算终结对外给予公布。   （二）基金钞票的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值不实的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值不实。   （四）基金管帐轨制   按国度关连部门章程的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的消灭记账方法和管帐处 理原则，远隔独巧合竖立、记录和救助本基金的全套账册，对关连各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时陈述基金管制东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据十足一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年收尾之日起 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度关连章程为准。基金年度论说的财务管帐论说 应当经过顺应《证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基金管制 东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （七）在有需要时，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制终结。   （八）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露馅主袋账户 的基金钞票净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。               九、基金收益分派 基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                 十、基金信息露馅  （一）守秘义务  基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律法则、基金合同的关连章程进行信息露馅，拟公开披 露的信息在公开露馅之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息露馅办法》过火他 关连章程进行信息露馅外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开。  （二）信息露馅的内容  基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金产物府上概 要、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金依期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）、临时论说、澄澈公告、 基金份额执有东谈主大会决议、实施侧袋机制时间的信息露馅、计帐论说、中国证监会章程的其 他信息。基金年度论说中的财务管帐论说应当经过顺应《证券法》章程的管帐师事务所审计 后，方可露馅。  若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、钞票支执证券、参与转融通证券出借及 融资业务，基金管制东谈主将按关连法律法则要求进行露馅。  基金管制东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等 文献中露馅本基金投资港股通标的股票的情况。法律法则或中国证监会另有章程的，从其规 定。  （三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅相貌  基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额执有东谈主利益为宗旨，敦朴 信用，严守机密。基金管制东谈主负责办理与基金关连的信息露馅事宜，对于根据关连法律法则 和基金合同章程的需要由基金托管东谈主复核的信息露馅文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管制东谈主给予公布。  基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其试验按照法定方式和限时露馅 的义务。  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在中国证监会章程的时候内，将应予露馅的基金信息通过 章次序论露馅。  当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金关连信息：  （1）基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （2）因不可抗力以致基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；  （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金管制东谈主应当暂停估值；  （4）基金所投资的地点 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；  （5）中国证监会和基金合同认定的其它情形。  按关连章程须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金管制东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金管制东谈主公告。发生基金合同中章程需要露馅的事项时，按基金合同章程公布。  给予露馅的信息文本，存放在基金管制东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅 。在支 付工本费后可在合理时候获取上述文献的复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容十足一致。  （四）实施侧袋机制时间的信息露馅  本基金实施侧袋机制的，关连信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的章程进行信息露馅，详见招募说明书的章程。                    十一、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提圭臬和支付方式如下：   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所执有地点 ETF 公允价值后 的余额 （若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为调整后的前一日的基金钞票净值。调整后的前一日基金钞票净值＝前一日基金钞票 净值－前一日本基金执有的地点 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十二、基金份额执有东谈主名册的救助   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号、证件号码和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和救助，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应远隔救助基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如弗成妥善救助，则按关连法律法 规承担牵涉。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管制东谈主应将关连府上送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和齐备性。基金管制东谈主和基金 托管东谈主不得将所救助的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效力保 密义务。                十三、基金关连文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务举止的记录、账册、报表和其他关连府上。基金托 管东谈主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关连府上。基金管制东谈主和基金托管 东谈主都应当按章程的期限救助。保存期限不少于 20 年。   （二）合同档案的建立 管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主 吸收相 应文献。   （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始根据、记账根据、基金账 册、交易记录和逶迤合同等，承担守秘义务并保存至少 20 年以上。             十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管制东谈主职责完毕后，仍应妥善救助基金管制业务府上，保证不作念出对基金份 额执有东谈主的利益酿成损伤的步履，并与新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主实时办理基金管制 业务的布置手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金管制东谈主查对基金钞票总值。  （二）基金托管东谈主职责完毕后，仍应妥善救助基金财产和基金托管业务府上，保证不作念 出对基金份额执有东谈主的利益酿成损伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的布置手续。基金管制东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 查对基金钞票总值。  （三）其他事宜见基金合同的关连约定。                   十五、谢绝步履  本协议当事东谈主谢绝从事的步履，包括但不限于：  （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金管制东谈主不公谈地对待其管制的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托 管的不同基金财产。  （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益。  （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担耗费。  （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未按法律法则 章程的方式公开露馅的信息。  （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违法向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高等管制东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。  （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事牵涉基金财产，根据基金管制东谈主的正当指示、基金合同或 托管协议的章程进行刑事牵涉的除外。  （九）法律法则和基金合同谢绝的其他步履，以及依照法律、行政法则关连章程，由中 国证监会章程谢绝基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。          十六、托管协议的变更、完毕与基金财产的计帐  （一）托管协议的变更相貌  本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的章程有任何打破。  （二）基金托管协议完毕的情形 月内无其他适合的托管机构相连其原有权力义务； 月内无其他适合的基金管制公司相连其原有权力义务；  （三）基金财产的计帐  基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                 十七、走嘴牵涉  （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不试验本协议或试验本协议不顺应约定的，应当承担违 约牵涉。  （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在试验各自职责的过程中，违抗《基金法》、《基金合 同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成损伤的，应当远隔对各自的行 为照章承担抵偿牵涉；因共同步履给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成损伤的，应当根据各 自的过错进程对由此酿成的径直耗费远隔承担相应的牵涉。  （三）一方当事东谈主走嘴，给另一方当事东谈主或基金财产酿成耗费的，应就径直耗费进行赔 偿，另一方当事东谈主有权力及义务代表基金向走嘴方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主不错 免责： 看成而酿成的耗费等；  （四）一方当事东谈主走嘴，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采纳必要的设施，用功 提神耗费的扩大。  （五）走嘴步履虽已发生，但本托管协议大略不息试验的，在最大限制地保护基金份额 执有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当不息试验本协议。若基金管制东谈主或基金 托管东谈主因试验本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支执。  （六）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错，基金管制东谈主和 基金托管东谈主诚然还是采纳必要、适合、合理的设施进行查验，然则未能发现不实的，由此造 成基金财产或投资东谈主耗费，基金管制东谈主和基金托管东谈主革职抵偿牵涉。然则基金管制东谈主和基金 托管东谈主应积极采纳必要的设施减弱或排斥由此酿成的影响。                十八、争议责罚方式  各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议关连的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有抑制力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息诚笃、勤 勉、守法地试验基金合同和本托管协议章程的义务，珍贵基金份额执有东谈主的正当权益。  本协议受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。                 十九、托管协议的效力   两边对托管协议的效力约定如下：   （一）基金管制东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，协议当事东谈主两边根据中国 证监会的意见修改并慎重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为慎重文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管协议的 有用期自其收效之日起至基金财产计帐终结报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自收效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律抑制力。   （四）本协议原本一式 3 份，除上报关连监管机构 1 份外，基金管制东谈主和基金托管东谈主各 执有 1 份，每份具有同等法律效力。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金管制东谈主应给予配合， 承担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、关连法律法则等章程协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日                 附件：托管银行证券资金结算章程  为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用驻扎结算风险，范例结算 步履，进 一步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的牵涉，根据《中华东谈主民 共和国民法典》《中华东谈主民共和国证券法》《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《证券登记 结算管制办法》《中国证券登记结算有限牵涉公司结算王法》《中国证券登记结算有限牵涉 公司结算备付金管制办法》《债券质押式回购交易结算风险适度指引》等关连章程，以及证 券交易所或其他宇宙性证券交易场合及证券登记结算机构关连业务王法，钞票管制东谈主及钞票 托管东谈主就参与中国证券登记结算有限牵涉公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务 关连事宜约定如下：  第一条     钞票托管东谈主，系经国度金融监督管制总局、中国证监会过火他关连金融监管部 门核准具备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金、钞票管制筹备，以过火他与中国结算 办理结算业务关连的托管业务经历的买卖银行；钞票管制东谈主，系经国度金融监督管制总局、 中国证监会过火他关连金融监管部门批准确立的证券期货规划机构、保障公司、保障钞票管 理公司等投资管制机构。  第二条     钞票管制东谈主管制并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所或其他宇宙性证券交 易场合达成的顺应多边净额结算要求的证券及回购交易，采纳托管东谈主结算模式的（包括证券 投资基金、钞票管制筹备、企业年金等），应由钞票托管东谈主与中国结算办理证券资金结算业 务；钞票托管东谈主负责看成结算参与东谈主参与中国结算多边净额结算业务，钞票管制东谈主应当按照 钞票托管东谈主提供的计帐终结，按时试验交收义务，并承担对钞票托管东谈主的最终交收牵涉。  第三条     钞票管制东谈主同意效力中国结算制定的业务王法，明察并配合落实中国结算制定 的各项业务王法。在不违抗中国结算业务王法的前提下，以本协议约定为准。  第四条     多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办 理与中国结算之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与钞票管制东谈主管制钞票之间证 券和资金的二级计帐交收。钞票托管东谈主与钞票管制东谈主管制钞票之间的证券划付，拜托中国结 算代为办理。  第五条     钞票托管东谈主依据交易计帐日（T 日）计帐终结，按照中国结算关连业务王法， 与中国结算完成最终不可取销的证券和资金交收处理；同期在章程时限内，与钞票管制东谈主管 理钞票完成不可取销的证券和资金交收处理。  第六条     钞票管制东谈主管制钞票交收走嘴应遵守谁过错谁抵偿的原则。   (一)因钞票管制东谈主原因导致的交收走嘴本色耗费，由钞票管制东谈主承担。   (二)因钞票托管东谈主原因导致的交收走嘴本色耗费，由钞票托管东谈主承担。   (三)由第三方过错导致的交收走嘴耗费，按照最猛进程保护钞票管制东谈主管制资 产执有东谈主 正当权益的原则，由两边协商处理，由钞票管制东谈主承担最终交收牵涉，并负责向第三方追 偿，钞票托管东谈主应提供协助。如由于中国结算过错导致的交收走嘴耗费，两边协商处理。   第七条   钞票托管东谈主按照中国结算的章程，以钞票托管东谈主本身口头向中国结算肯求开立 关连结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算关连业务章程应开立的其他结算账 户，用于办理钞票托管东谈主所托管钞票管制东谈主管制钞票在证券交易所或其他宇宙性证券交易场 所的证券交易及非交易波及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务王法，钞票托管东谈主照章向钞票管制东谈主管制钞票收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过火额度调整按照中 国结算业务王法，以及钞票托管东谈主和钞票管制东谈主的其他书面协议或约定（如有）实行，于中 国结算章程的调整日进行调整。钞票托管东谈主有权根据中国结算王法遴聘最低结算备付金比例 计收方式（固定备付金比例/各异化备付金比例）。钞票托管东谈主变更最低结算备付金 比例计 收方式的，应于变更前实时陈述钞票管制东谈主。   如采纳各异化备付金比例计收方式，钞票托管东谈主应于每月第三个交易日前将资 产管制东谈主 管制钞票适用的最低结算备付金调整比例陈述钞票管制东谈主。   若钞票管制东谈主管制钞票结算备付金账户余额低于调整后展望算的其最低结算备 付金名额 的，钞票管制东谈主应于最近调整日按照本协议第十四公约定时点补足款项。未按第十四公约定 补足的，钞票托管东谈主有权将其视为钞票管制东谈主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送， 监管部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收走嘴关连要求进行处置。   第九条   钞票托管东谈主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于钞票管 理东谈主的部分向钞票管制东谈主管制钞票支付。   第十条   钞票托管东谈主于交易计帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交终结计较 的资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，远隔用以计较钞票管制东谈主管制钞票资 金和证券的应收或应付净额，形成钞票管制东谈主管制钞票当日交易计帐终结。   第十一条钞票托管东谈主完成托管钞票交易计算帐后，对于交收日钞票管制东谈主管制 钞票可能 发生透支的情况，应实时与钞票管制东谈主相易或以约定方式奉告钞票管制东谈主。钞票托管东谈主于交 收日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据计较的钞票管制东谈主 T 日交易计帐终结，完成 钞票管制东谈主管制钞票资金和证券的交收。   第十二条钞票管制东谈主对钞票托管东谈主提供的计帐数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主沟 通，但钞票管制东谈主不得因此拒却试验或延伸试验交收义务。经两边核实，确属钞票托管东谈主清 算差错的，钞票托管东谈主应给予更正并承担钞票管制东谈主管制钞票的本色耗费；若经核实，确属 中国结臆想帐差错的，钞票管制东谈主应配结伙产托管东谈主与中国结算相易。若因钞票管制东谈主在托 管交易单元上进行非托管钞票交易、指定交易单元不实等原因，以致钞票托管东谈主吸收计帐数 据不齐备不正确，酿成计帐差错的，钞票管制东谈主应优先完成资金交收，并由钞票管制东谈主承担 托管钞票、钞票托管东谈主本色耗费。   第十三条 为确保钞票托管东谈主与中国结算的泛泛交收，不影响钞票托管东谈主扫数托管钞票的 泛泛运作，交易日（T 日）日终钞票管制东谈主应保证其管制的各托管钞票资金账户有鼓胀的资 金可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条若因钞票管制东谈主管制钞票资金账户 T 日无法得志 T+1 日交收要求时，钞票管制 东谈主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时 点远隔补足相应市集应付金额：对于钞票托管东谈主采纳固定比例最低备付金计收方式的，钞票 管制东谈主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于钞票托管东谈主采纳各异化最低备付金比例计收方式 的，钞票管制东谈主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保钞票托管东谈主实时完成计帐交收。资 产管制东谈主未按约定时限补足透支金额，导致采纳各异化最低结算备付金比例计收方式的钞票 托管东谈主的最低结算备付金比例加多的，钞票托管东谈主有权依据中国登记结算的章程调整关连资 产管制东谈主管制钞票的最低结算备付金，并于变更前实时陈述钞票管制东谈主并无需征得钞票管制 东谈主的同意。   第十五条钞票管制东谈主可通过两边认同的方式查询托管钞票“可售交收锁定”打 标情况、 担保品提交终结、“可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券终结等信息。钞票托 管东谈主可依据钞票管制东谈主肯求为钞票管制东谈主向中国结算肯求证券加设鲜艳信息的关连明细数 据。   第十六条钞票管制东谈主应充分清爽以下结算王法，并认同由此可能对钞票管制东谈主 管制钞票 产生的影响：      （一）根据中国结算业务王法，当 T 日日终因钞票管制东谈主原因令钞票托管东谈主看成资 金净应付结算参与东谈主发生应付资金核验不足额情形时，钞票托管东谈主应优先向中国结算申报资 产管制东谈主应收证券看成中国结算加设“可售交收锁定”鲜艳的证券，T+1 日钞票托管东谈主不错 向中国结算申报钞票管制东谈主的已加设“可售交收锁定”鲜艳证券转为“待处置交收锁定”证 券，具体历程见本协议第十八条第（二）款；   钞票托管东谈主有权在探讨资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面成分 后，决定 向中国结算申报优先或革职鲜艳指示。结算参与东谈主对钞票管制东谈主的证券进行不实鲜艳从而影 响钞票管制东谈主的证券资金交收或其他业务的泛泛申报的，应当承担关连牵涉。   （二）钞票管制东谈主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时陈述钞票托管东谈主。钞票管 理东谈主确有需要开展可能 T＋1 日白天需使用无鲜艳证券的业务的（如 T 日买入的证券筹备用于 T+1 日开展采纳实时逐笔全额非担保结算方式即 RTGS 的交易），可于 T 日 15：00 前向钞票托 管东谈主发送革职鲜艳指示，并按照革职鲜艳指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至钞票 托管东谈主指定账户（该账户原则上为备付金账户），钞票托管东谈主应在现款担保额度范围内于中 国结算章程的截止时点前向中国结算申报革职鲜艳指示。钞票托管东谈主不向钞票管制东谈主承诺优 先鲜艳或革职鲜艳指示申报终结有用。   （三）钞票托管东谈主看成结算参与东谈主对中国结算发生资金交收走嘴的，未实时补 足交收资 金的钞票管制东谈主管制钞票的关连证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到 小限定遴聘证券账户，所选证券账户内的沿途“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收 锁定”证券，直至足以弥补钞票托管东谈主对中国结算的交收走嘴金额；中国结算有权处置已加 设“待处置交收锁定”鲜艳的证券并优先受偿。   第十七条钞票管制东谈主某管制钞票发生证券交收走嘴的，钞票托管东谈主有权暂不交 付该管制 钞票走嘴交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、延伸托付、强制补购、临时 借约或现款结算等机制进行走嘴处置时，钞票管制东谈主应给予配合。钞票托管东谈主按中国结算有 关走嘴金的圭臬向钞票管制东谈主收取走嘴金及资金成本利息。钞票管制东谈主须 T+1 日内补足走嘴 交收的关连证券过火权益，钞票管制东谈主未能补足的所产生的沿途耗费由钞票管制东谈主承担，收 益归托管钞票扫数。   第十八条钞票管制东谈主应积极采纳各项设施试验资金交收义务，包括并不限于采 用自有或 其他正当合规来源资金实时补足待交收金额。如因钞票管制东谈主原因酿成钞票管制东谈主管制资 产、钞票托管东谈主本色耗费，由钞票管制东谈主承担。钞票管制东谈主未实时补足资金的，钞票托管东谈主 有权径直扣划走嘴资金账户及钞票管制东谈主的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及 按照本协议第二十三条关连要求对钞票管制东谈主实施风险管制设施。钞票管制东谈主未按约定时点 补足透支金额，组成资金交收走嘴，钞票托管东谈主照章按以下方式处理，且钞票管制东谈主应给予 配合：   （一）未酿成钞票托管东谈主对中国结算走嘴的：   钞票管制东谈主清爽并同意，钞票托管东谈主有权向中国结算申报将钞票管制东谈主管制资 产对应证 券账户内高出于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价计较或两边认同的第三方估值基准 处事机构提供的估值价钱孰高计较）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品救助库的 回购质押券划转至钞票托管东谈主的证券处置账户，并不错依据关连章程进行处置，申报划转的 证券品种、数目不错由钞票托管东谈主细目。中国结算根据钞票托管东谈主申报的证券品种、数目办 理划转。钞票管制东谈主亦可按上述王法向钞票托管东谈主指定交收担保物，在顺应要求的前提下， 钞票托管东谈主应按照钞票管制东谈主意见进行申报。钞票托管东谈主过错导致钞票管制东谈主管制钞票正当 权益受到损伤的，钞票管制东谈主不错向钞票托管东谈主办法权力，并由钞票托管东谈主承担对钞票管制 东谈主管制钞票酿成的本色耗费。   钞票管制东谈主应向钞票托管东谈主出具其同意中国结算协助钞票托管东谈主划转其证券账 户内相应 证券的书面文献。钞票管制东谈主出具上述书面文献的，视为已取得钞票拜托东谈主的同意。如钞票 管制东谈主不配合出具上述同意或阐明的书面文献的，钞票托管东谈主仍有权按本条的约定办理。   钞票管制东谈主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收走嘴金额和利息、走嘴金 （若有）及关连用度。钞票托管东谈主阐明钞票管制东谈主按时足额补足沿途应付资金后，应实时向 中国结算肯求将交收担保物划回钞票管制东谈主证券账户。若钞票管制东谈主未能于 T+2 日补足相应 资金，T+3 日起钞票管制东谈主应配结伙产托管东谈主对划转证券给予处置。如钞票管制东谈主不配合， 钞票托管东谈主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时陈述钞票管制东谈主，钞票托管东谈主该等处 置对钞票管制东谈主托管钞票和钞票管制东谈主酿成耗费的，由钞票管制东谈主承担沿途牵涉，钞票托管 东谈主不承认任何牵涉。处置所得在扣除处置用度后，应率先用于完成交收及璧还钞票管制东谈主的 走嘴牵涉，有剩余的，将由钞票托管东谈主返还钞票管制东谈主。如上述资金仍不足以完成交收时， 钞票托管东谈主有权对钞票管制东谈主不息追偿。钞票管制东谈主或其管制的钞票出资东谈主不得以钞票托管 东谈主处置该钞票时未能作念出最好遴聘为事理向钞票托管东谈主办法权益，亦不得以钞票托管东谈主处置 该钞票时未经钞票管制东谈主同意为事理拒却承担交易终结或向钞票托管东谈主办法权益。   （二）酿成钞票托管东谈主对中国结算走嘴的：   钞票管制东谈主 T+1 日无法足额试验资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向钞票托管东谈主 书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收走嘴金额的待处置证券，钞票托管东谈主应实时向中国 结算完成申报。   如钞票管制东谈主管制钞票当日不波及可售交收锁定证券的，应按前述（一）要求 指定交收 担保物。若钞票管制东谈主未按时申报待处置证券和交收担保物，钞票托管东谈主有权在钞票管制东谈主 该走嘴钞票证券范围内自行细目和申报待处置证券及交收担保物，并陈述钞票管制东谈主。若因 钞票管制东谈主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报不实而酿成钞票托 管东谈主对中国结算发生资金交收走嘴，进而导致中国结算采纳交收走嘴处理设施而产生的钞票 托管东谈主本色耗费，由钞票管制东谈主承担。   钞票管制东谈主于 T+2 日向钞票托管东谈主补足相应资金的，包括交收走嘴金额和利息、走嘴金 （若有）及关连用度，钞票托管东谈主在中国结算章程时候前向中国结算补足上述资金，中国结 算将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”鲜艳打消。   T+3 日起，如钞票托管东谈主看成结算参与东谈主仍未能向中国结算补足相应资金的， 中国结算 将处置待处置证券过火权益，钞票管制东谈主须清爽并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导 致中国结算向钞票托管东谈主追索的，钞票托管东谈主有权要求钞票管制东谈主立即支付交收走嘴金额和 利息、走嘴金（若有）及关连用度等。若钞票管制东谈主未支付导致钞票托管东谈主垫付的，钞票托 管东谈主将不息向钞票管制东谈主追索，并要求钞票管制东谈主进一步承担抵偿牵涉。   第十九条钞票管制东谈主应根据《债券质押式回购交易结算风险适度指引》内容建 立健全内 部风险适度机制，并勾通本身风险承受智力，对融资回购规模、融资回购规模增长率、回购 融资欠债率、圭臬券使用率、低信用等第质押券入库占比、单一刊行东谈主质押券入库聚积度、 流动脾性况、欠库次数等风险成分进行检测并适度，并建立压力测试机制。钞票管制东谈主过火 管制钞票不得径直或通过其他利益关连方，为刊行东谈主使用我方刊行的信用类债券开展融资回 购交易提供便利；同期应密切护理中国结算和证券交易所或其他宇宙性证券交易场合发布的 关连信息，实时作念好莽撞安排，严格驻扎融资回购交易发生欠库和资金交收走嘴风险。   第二十条钞票管制东谈主应积极配结伙产托管东谈主完成《债券质押式回购交易结算风 险适度指 引》项下要求钞票托管东谈主对钞票管制东谈主进行的依期玄虚评估及采纳的其他风险适度设施要 求；积极配结伙产托管东谈主试验法律法则、监管机构、登记结算机构等有权机构对钞票托管东谈主 的履职要求，如因钞票管制东谈主未给予配合的，开心担由此给钞票托管东谈主酿成的本色耗费。双 方应建立日常相易机制，钞票托管东谈主向钞票管制东谈主发送违法教导或转发中国结算违法教导 时，钞票管制东谈主应第一时候配结伙产托管东谈主对违法情况进行处理，并向钞票托管东谈主响应违法 处表面说。   第二十一条为驻扎钞票管制东谈主管制钞票参与交易所质押式回购类业务带来的资 金交收风 险，两边应效力以下约定：   （一）钞票管制东谈主应主动加强质押券管制，对于可能发生欠库的产物应实时主 动进行补 券或提交现款担保品。钞票托管东谈主发现钞票管制东谈主有可能发生欠库的，钞票托管东谈主应陈述资 产管制东谈主补券；若钞票管制东谈主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点 前，按照钞票托管东谈主要求发送现款担保品划款指示。钞票管制东谈主有义务配合补券、提交现款 担保品并根据陈述要求响应钞票托管东谈主关连信息。   （二）若钞票管制东谈主未按要求完成补券，酿成欠库的，钞票管制东谈主应实时弥补 回购欠库 扣款金额，并补充提交质押券或压缩融资规模，若出现贯串欠库，钞票管制东谈主应根据《中国 证券登记结算有限牵涉公司上海/深圳分公司结算账户管制及资金结算业务指南》关连规 定，托付回购欠库扣款金额和欠库走嘴金，试验资金交收义务。   第二十二条钞票管制东谈主应积极采纳各项设施试验回购交易资金交收义务，包括并不限 于：采纳自有或其他资金实时补足待交收金额。若因钞票管制东谈主原因发生资金交收走嘴，资 产托管东谈主有权对走嘴资金账户及钞票管制东谈主的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即 扣等方式，以及按照本协议第二十三条关连要求对钞票管制东谈主实施风险管制设施。钞票管制 东谈主清爽并阐明，钞票管制东谈主管制钞票中提交入库的债券将看成钞票托管东谈主关连结算备付金账 户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票管制东谈主债券回购交收走嘴，钞票托管东谈主有权依 照中国结算关连王法进行处理。具体处理方式如下：   （一）如发生资金交收走嘴风险，钞票管制东谈主认同并同意以下事项：   钞票管制东谈主或其管制的钞票应在融资回购业务应付资金交收走嘴后的第一个交易日 12︰ 约金的，钞票管制东谈主应向钞票托管东谈主具体指定走嘴钞票证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置限定）；钞票托管东谈主有权按照中国证监会、交易所、中国结算 等机构制定的关连章程，要求钞票管制东谈主处置该走嘴钞票。若钞票管制东谈主未实时处置该走嘴 钞票，钞票托管东谈主有权向中国结算肯求将钞票管制东谈主走嘴钞票证券账户中的钞票划转至钞票 托管东谈主专用证券璧还账户。钞票管制东谈主或其管制的钞票出资东谈主不得以钞票托管东谈主处置该钞票 时未能作念出最好遴聘为事理向钞票托管东谈主办法权益，亦不得以钞票托管东谈主处置该钞票时未经 钞票管制东谈主同意为事理拒却承担交易终结或向钞票托管东谈主办法权益。   （二）钞票管制东谈主管制的走嘴钞票中，可供刑事牵涉的质押券刑事牵涉所得不足以弥补 其关连未 支付融资回购业务应付资金、利息、走嘴金及刑事牵涉质押券产生的沿途用度等款项时，钞票托 管东谈主有权对该钞票证券账户内的其他证券采纳冻结或划转等设施不息追索。在冻结或划转证 券后的两个交易日内，淌若钞票管制东谈主或其管制的走嘴钞票补足上述不足款项，钞票托管东谈主 将返还冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，钞票托管东谈主有权变卖冻结或扣取的证 券，以抵补前款所述款项。由此酿成的本色耗费由钞票管制东谈主承担。   第二十三条钞票托管东谈主根据本身的风险适度管制要求，有权基于钞票管制东谈主以 下风险特 征对钞票管制东谈主采纳各异化的风险管制设施：   （一）贯串 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比越过 80%的，该比例 可放宽至 90%）；   （二）贯串 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库聚积度占比越过 10%；   （三）贯串 5 个交易日出现单一刊行东谈主信用类债券入库担保聚积度超标，即：对于上月 日均回购未到期规模小于 2 亿元的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保聚积度高于 50%；对于 上月日均回购未到期规模大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保聚积 度高于 30%；   （四）一个当然月内出现 1 次及以上资金交收走嘴；   （五）一个当然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；   （六）钞票托管东谈主认定的其他高风险情形。   钞票托管东谈主采纳的风控设施包括并不限于：   （一）要求其镌汰回购规模或将交易所债券质押式回购调整为协议式正回购；   （二）要求其镌汰某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；   （三）对托管钞票征收相当结算保证金、最低备付金；   （四）提请中国结算、证券交易所或其他宇宙性证券交易场合对托管钞票采纳 关连自律 监管设施，或者限制其融资回购交易；   （五）按照中国结算圭臬计收走嘴资金的利息和走嘴金；   （六）调高钞票管制东谈主管制的托管钞票的最低备付金比例；   （七）向中国证监会各派出机构或行业协会论说；   （八）暂停为其提供关连结算业务及关连证券交易处事或将结算模式变更为券 商结算模 式；   （九）记录诚信档案，并向中国结算提交；   （十）钞票托管东谈主以为必要的其他设施。   上述风险管制设施待激励该设施的特征修正后，根据监管部门或关连行业协会 意见（如 有），经两边约定后完毕。   第二十四条钞票管制东谈主应效力关连法律法则及监管部门、自律机构的要求，以 及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法则或监管章程的贪图要求的（发诞辰为 T 日），钞票管制东谈主须在发生之日起 5 个交易日内对其管制的钞票回购未到期余额、质押券、 托管债券及信用债等标的及业务要素实时进行调整，直至顺应上述限制。   第二十五条根据《中国证券登记结算有限牵涉公司深圳分公司港股通存管结算业务指 南》和《中国证券登记结算有限牵涉公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开 展港股通公司步履处理业务（以下简称“港股通公司行动”），钞票托管东谈主和钞票管制东谈主应 效力以下约定：   （一）钞票管制东谈主淌若无法吸收中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应 实时向资 产托管东谈主肯求转发获取，并提供两个以上讨论东谈主及邮箱或钞票管制东谈主的深证通小站号；钞票 托管东谈主向钞票管制东谈主预留讨论东谈主邮箱或两边认同的其他方式转发中国结算港股通公司行动信 息文献，不对港股通公司行动信息文献进行剖析、修改等处理，波及文献业务种类、内容、 相貌以中国结算发送为准；   （二）钞票管制东谈主应实时护理港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动 按照中国 结算章程需钞票托管东谈主协助申报的业务需求，应按照中国结算章程的申报文献相貌、内容填 写要求，不晚于申报截止日 14：00 前发送钞票托管东谈主并进行电话阐明，钞票托管东谈主不承担对 申报文献内容审核及修改牵涉，钞票托管东谈主完成申报后将中国结算响应的受理状态以邮件或 者两边约定的方式陈述钞票管制东谈主，钞票管制东谈主根据中国结算响应的受理状态检察申报是否 被中国结算受理。如越过截止时点，钞票托管东谈主协助申报，但不保证告捷。   （三）若钞票管制东谈主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前再行填写申报文献并发送 钞票托管东谈主进行申报。若钞票管制东谈主未在本协议约定时候内提交修改后的申报内容，而钞票 托管东谈主还是向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切效果由钞票管制东谈主自行承担，钞票 托管东谈主对此不承担任何牵涉。如越过截止时点，钞票托管东谈主协助申报，但不保证告捷。   第二十六条根据《内地与香港股票市集交易互联互通机制登记、存管、结算业 求实施细 则》和《中国证券登记结算有限牵涉公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要 求，钞票管制东谈主管制钞票投资参与港股通交易的，钞票管制东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前有 鼓胀的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之 前有鼓胀的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。   钞票管制东谈主须清爽港股通交易日期优化实施后的交收王法，剖析关连结算风险 。对于两 地市集非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，钞票管制东谈主 应在 T 日 资金的交收，试验资金提前到账义务。   如由于钞票管制东谈主原因导致的港股通交收失败，由此酿成的钞票托管东谈主本色损 失，由资 产管制东谈主承担。   第二十七条因钞票管制东谈主原因导致钞票托管东谈主在新增港股通交易日（T 日）未 能按中国 结算关连业务王法完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补 足的，钞票托管东谈主将向中国结算申报钞票管制东谈主关连证券账户，中国结算将陈述上交所和深 交所暂停接纳 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。钞票托管东谈主承诺对申报步履和内容 的着实、准确、齐备、实时负责。   第二十八条淌若因不可抗力弗成试验本协议时，可根据不可抗力的影响部分或 沿途革职 牵涉。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票管制东谈主弗成意想、不可幸免、弗成克服的客不雅情况， 包括但不限于地震、台风、激流、失火、疫情、疫疠、接触、政变、恐怖主义行动、骚乱、 歇工、大面积停电、东谈主民银行中央支付计帐系统故障以及新法律或国度计策的颁布或对原法 律或国度计策的修改等。任何一方因不可抗力弗成试验本协议时，应实时陈述对方并在合理 期限内提供受到不可抗力影响的诠释，并采纳适合设施提神耗费的扩大。发生临时停市时， 钞票管制东谈主应密切护理证券交易所或其他宇宙性证券交易场合、中国结算发布的临时停市、 复原交易、登记结算莽撞安排等公告，作念好关连流动性风险管制等责任。   第二十九条本协议有用时间，若因法律法则、中国结算业务王法发生变化导致 本协议的 内容与届时有用的法律法则、业务王法的章程不一致的，应当以届时有用的法律法则、业务 王法的章程为准，协议两边应根据最新的法律法则、业务王法对本协议进行相应的修改和补 充。   第三十条两边一致认同本协议还是两边充分协商，并非相貌合同。本协议未尽 事宜，可 由两边协商责罚并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与 本协议具有同等法律效力。   第三十一条各方阐明，本协议列明的各方地址及讨论电话等投递信息为其有用 的邮寄地 址。对本合同项下所发生的任何诉讼（包括一审、二审和再审等任何诉讼相貌、实行相貌和 仲裁相貌）过程中对其发出的函件、传票、陈述等法律宣布，唯有以邮寄等方式发送至本合 同首页列明的邮寄地址即视为投递，具体投递日期适用《中华东谈主民共和国民事诉讼法》中关 于投递日期的章程。上述邮寄地址的变更非经提前陈述另一方，不发生法律效力，本合同中 阐明的投递地址仍然视为有用的投递地址。 本页无正文，为《易方达恒生港股通改进药交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚积基金 托管协议》的署名盖印页。 《托管协议》当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名/签章、签订地、签订日 基金管制东谈主：易方达基金管制有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）： 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）： 签订地点： 签订日：    年   月   日

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