华安沪深300增强策略ETF发起式挽救A,华安沪深300增强策略ETF发起式挽救C: 华安沪深300增强策略交易型通达式指数证券投资基金发起式挽救基金托管条约

华安沪深 300 增强策略交易型通达式指数证  券投资基金发起式挽救基金托管条约     基金照料东说念主：华安基金照料有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                                                                                      托管条约                                                       目         录                                         托管条约   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照干系 法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才略；   鉴于华安基金照料有限公司拟担任华安沪深 300 增强策略交易型通达式指数证券投资基 金发起式挽救基金的基金照料东说念主，招商银行股份有限公司拟担任华安沪深 300 增强策略交易 型通达式指数证券投资基金发起式挽救基金的基金托管东说念主；   为明确华安沪深 300 增强策略交易型通达式指数证券投资基金发起式挽救基金（以下简 称“本基金”或“基金”           ）的基金照料东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管协 议；   除非另有约定，《华安沪深 300 增强策略交易型通达式指数证券投资基金发起式挽救基金 基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有交流的含义，若 有梗阻应以基金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的干系安排见基金合同和招募说明书的规 定。                                                托管条约                        一、基金托管条约当事东说念主  （一）基金照料东说念主（也可称财富照料东说念主）  称号：华安基金照料有限公司  住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室  办公地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层  邮政编码：200120  法定代表东说念主：朱学华  成立时候：1998 年 6 月 4 日  批准树立机关：中国证券监督照料委员会  批准树立文号：中国证监会证监基字〔1998〕20 号  组织体式：有限包袱公司  注册成本：东说念主民币 1.5 亿元  存续时期：抓续筹画  筹画范畴：基金树立，基金业务照料及中国证监会批准的其他业务。【照章须经批准的项 目，经干系部门批准后方可开展筹画行动】  （二）基金托管东说念主（也可称财富托管东说念主）  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时候：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时期：抓续筹画                                         托管条约             二、基金托管条约的依据、目标和原则   （一）坚忍托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作照料办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募证券投资基金信息暴露照料 办法》(以下简称“《信息暴露办法》”)、                    《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料章程》 （以下简称“《流动性风险照料章程》”                  ）、《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基 金指挥》（以下简称“《指数基金指挥》”）等干系法律法例、基金合同特地他干系章程制订。   （二）坚忍托管条约的目标   坚忍本条约的目标是明确基金照料东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、净 值臆测、收益分拨、信息暴露及彼此监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）坚忍托管条约的原则   基金照料东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、古道信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本条约。                                           托管条约             三、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范畴、 投资比例、投资适度、关联方交易等进行监督。   本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、方向指数成份股（含存托字据）特地备选成份股 （含存托字据）       。   为更好地竣事投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板特地他经中国证监会 核准或注册上市的股票、存托字据）                、股指期货、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业 债、公司债、公开荒行的次级债、场地政府债券、中期单据、可革新债券（含分离交易可转债）                                          、 可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、财富撑抓证券、债券回购、银行入款（包括条约 入款、如期入款特地他银行入款）、同行存单、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会干系章程）。   本基金将根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在施行允洽要道后，不错 将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：   投资于目标 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约 需交纳的交易保证金后，保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货特地他金融器用的投 资比例依照法律法例或监管机构的章程引申。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应 诊疗。   基金的投资组合应罢免以下适度：   （1）投资于目标 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保抓现款或者到 期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不率先基金财富净值的 10%；                                            托管条约    （4）本基金照料东说念主照料的一起基金抓有一家公司刊行的证券，不率先该证券的 10%，完 全按照干系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例适度；    （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种财富撑抓证券的比例，不得率先基金财富净值 的 10%；    （6）本基金抓有的一起财富撑抓证券，其市值不得率先基金财富净值的 20%；    （7）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）财富撑抓证券的比例，不得率先该财富撑抓 证券范畴的 10%；    （8）本基金照料东说念主照料的一起基金投资于并吞原始权益东说念主的种种财富撑抓证券，不得超 过其种种财富撑抓证券整个范畴的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富撑抓证券。基金抓有资 产撑抓证券时期，淌若其信用等第下落、不再允洽投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 3 个月 内赐与一起卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总财富，本基金 所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与股指期货投诚下列要求： 率先基金财富净值的 100%，其中，有价证券指目标 ETF 基金份额、股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）           、财富撑抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的干系约定； 交易日基金财富净值的 20%；    （12）本基金照料东说念主照料的一起通达式基金抓有一家上市公司刊行的可领悟股票，不得超 过该上市公司可领悟股票的 15%；本基金照料东说念主照料的一起投资组合抓有一家上市公司刊行的 可领悟股票，不得率先该上市公司可领悟股票的 30%；实足按照干系指数的组成比例进行证券 投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例适度；                                            托管条约   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得率先基金财富净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的要素甚至基金不允洽该比 例适度的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可秉承质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保抓一致；   （15）本基金财富总值不率先基金财富净值的 140%；   （16）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得率先基金财富净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当投诚下列要求：出借证券财富不得率先基金资 产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险照料章程》所述 流动性受限证券的范畴；参与转融通证券出借业务的单只证券不得率先基金抓有该证券总量 的 50%；最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得率先   （18）本基金投资存托字据的比例适度依照境内上市交易的股票引申，与境内上市交易的 股票合并臆测，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资适度。   除上述（1）、（2）、             （9）、                （13）、                    （14）                       、（17）情形之外，因证券或期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范畴变动、方向指数成份股诊疗、方向指数成份股流动性适度、目标 ETF 申购、 赎回、交易被暂停或交收延长等基金照料东说念主之外的要素甚至基金投资不允洽上述章程投资比 例的，基金照料东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证 券或期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的要素甚至基金投资不 允洽第（1）项章程的比例，基金照料东说念主应当在 20 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的 特殊情形除外。法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。因证券市集波动、上市公司合并、 基金范畴变动等基金照料东说念主之外的要素甚至基金投资不允洽第（17）项章程的，基金照料东说念主不 得新增转融通证券出借业务。法律法例另有章程的从其章程。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖除目标 ETF 基金份额除外的其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程                                         托管条约 的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱特地他不正派的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程回绝的其他行动。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述章程，如适用于本基金，基金照料东说念主在施行允洽要道 后，则本基金投资不再受干系适度或以变更后的章程为准。 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当允洽基金的投资目标和投资策略，罢免基金份额抓有东说念主利益优先原则，小心利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱引申。干系交易必须预先得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。紧要关联交易应提交基金照料东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度性章程，如适用于本基金，基金照料东说念主在施行适 当要道后，则本基金投资不再受干系适度或以变更后的章程为准。 的干系约定。在上述时期内，本基金的投资范畴、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。法律法例或监管部门另有章程 的，从其章程。 法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，基金照料东说念主在施行允洽要道后，则本基金投 资不再受干系适度。   （二）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金照料东说念主采纳存 款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金照料东说念主应根据法律法例的章程及《基金合同》 的约定，详情允洽条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据此 对基金投资银行入款的交易敌手是否允洽干系章程进行监督。对于不允洽章程的银行入款，基 金托管东说念主不错断绝引申，并文书基金照料东说念主。   本基金投资银行入款应允洽如下章程： 入款期限，根据条约可提前支取的银行入款不受上述比例适度；本基金投资于具有基金托管东说念主                                         托管条约 经验的并吞生意银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例整个不得率先 20%，投资于 不具有基金托管东说念主经验的并吞生意银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例整个不 得率先 5%。   干系法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资策略，基金照料东说念主可相应诊疗投 资组合适度的章程。 职责、风险适度方法和监察稽核轨制，切实小心干系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行如期 入款业务的监督与核查，审查、复核干系条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等干系文献， 切实施行托管职责。   （1）基金照料东说念主负责适度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付才略等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不当酿成基金财产圆寂的，由 基金照料东说念主承担包袱。   （2）基金照料东说念主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而酿成的圆寂。流动性风险主 要包括基金照料东说念主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款弗成称心基金平常结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支取 而触及的利息圆寂影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照料东说念主须加强里面风险适度轨制的建造。如因基金照料东说念主职工职务步履导致基 金财产受到圆寂的，需由基金照料东说念主承担由此酿成的圆寂。   （4）基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格投诚《基金法》                                     、《运作办 法》等干系法律法例，以及国度干系账户照料、利率照料、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款条约的签订、账户开设与照料、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金照料东说念主应与允洽经验的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作条约》    （以下简称《总体相助条约》）                 ，详情《入款条约书》的时势范本。                                《总体相助条约》和 《入款条约书》的时势范本由基金托管东说念主与基金照料东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系法例对《总体相助条约》和《入款条约书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金照料东说念主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款字据的办理时势、 邮寄地址、辩论东说念主和辩论电话，以及入款证实书或其他灵验字据在邮寄过程中遗失后，入款余                                       托管条约 额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 委用入款证实书或其他灵验入款字据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发收支款余 额询证函，入款分支机构特地上司行应予配合。   （5）基金照料东说念主应在《入款条约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划 转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切包袱。   （6）基金照料东说念主应在《入款条约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金照料东说念主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金照料东说念主、基金托管东说念主出具持重书面证据书。变更文书的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定辩论东说念主变更，应实时加盖公章书 面文书对方。   （7）基金照料东说念主应在《入款条约书》中章程，因如期入款产生的存单不得被质押或以任 何时势被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金照料东说念主应当依据基金照料东说念主与入款银行签订的《总体 相助条约》、      《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）入款证实书等入款字据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照料东说念主应在《存 款条约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款字据（下称“存 款字据”）     ，该入款字据为基金入款证据或到期支款的灵验字据，且对应每笔入款仅能开具独一 入款字据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款字据复印件并与 基金托管东说念主电话证据收妥后，将入款字据原件通过快递寄送或上门委用至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若入款银行分支机构代为守护入款字据的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份 入款字据复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）入款字据的遗失补办                                        托管条约   入款字据在邮寄过程中遗失的，由基金照料东说念主向入款银行建议补办央求，基金照料东说念主应督 促入款银行尽快补办入款字据，并按以上（1）的时势快递或上门委用至基金托管东说念主，原入款 字据自动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金照料东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金照料东说念主应在《入款条约书》中章程，对于存期率先 3 个月的如期入款，基金托管东说念主于 每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照中国东说念主民银行查扣问复的干系时限要求及 时回复。基金照料东说念主有包袱督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复酿成的资 金被挪用、盗取的包袱由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款字据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定辩论东说念主。   （4）到期兑付   基金照料东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将入款字据原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款字据原件的，应与基金托管东说念主电话接头。入款到期前基金照料 东说念主与入款银行证据入款字据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金照料东说念主与存 款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金照料东说念主应将接洽驱逐奉告基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥入款本息确当日文书基金照料东说念主。   基金照料东说念主应在《入款条约书》中章程，入款字据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款字据复印件上加盖公章并出具干系阐明文献，与入款银 行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。淌若 入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个使命日支付，入款银行需按原条约约 定利率和骨子展期天数支付展期利息。   淌若在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性照料的需要等原因，基 金照料东说念主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照料东说念主与入款银行签订的《入款条约书》引申。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主在进行入款投资时有违背干系法律法例的章程及《基金合同》                                        托管条约 的约定的步履，应实时以书面体式文书基金照料东说念主在 10 个使命日内改造。基金照料东说念主对基金 托管东说念主文书的非法事项未能在 10 个使命日内改造的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托 管东说念主发现基金照料东说念主有紧要非法步履，应立即申诉中国证监会，同期文书基金照料东说念主在 10 个 使命日内改造或断绝结算，若因基金照料东说念主拒不引申酿成基金财产圆寂的，干系圆寂由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应包袱。   （四）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金照料东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供允洽法律法例 及行业圭臬的、经谨慎采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算时势。基金照料东说念主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此酿成的圆寂应由基金照料东说念主承担。如基金照料东说念主在基金投资运作之前未向基金 托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金照料东说念主认同全市集交易敌手。基金照料 东说念主应严格按照交易敌手名单的范畴在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时期基金照料东说念主 不错诊疗交易敌手名单，但应将诊疗驱逐至少提前一个使命日书面文书基金托管东说念主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金照料东说念主根据市集需要临时诊疗银行间债券交易敌手名单及结算时势的，应 向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商照料。   基金照料东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易王法进行交易，并负责 处理因交易敌手不施行合同而酿成的纠纷及圆寂。若未践约的交易敌手在基金照料东说念主详情的 时候内仍未承担失约包袱特地他干系法律包袱的，由基金照料东说念主负责向干系交易敌手追偿，基 金托管东说念主应赐与充分的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同施行情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损构怨包袱。   （五）本基金投资领悟受限证券，应投诚《对于基金投资非公开荒行股票等领悟受限证券 干系问题的文书》等干系监管章程。 期的可交易证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等领悟受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存                                       托管条约 管的，并可在证券交易所或天下银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 会批准的干系基金投资领悟受限证券的投资有筹算经由、风险适度轨制。上述贵寓应包括但不限 于基金投资领悟受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金照料东说念主应至少于初度引申投资指示之前两个使命日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有富余的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个使命日内，以书 面或其他两边认同的时势证据收到上述贵寓。   基金照料东说念主对本基金投资领悟受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采选积极有 效的方法，在合理的时候内灵验照料基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活难熬时，基金照料东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担相应圆寂。对本基金因投资领悟受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担 相应包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金照料东说念主 应保证上述信息的信得过、完满，并应至少于拟引申投资指示前两个使命日将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时候进行审核。   由于基金照料东说念主未实时提供干系证券的具体的必要的信息，甚至基金托管东说念主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担包袱。                      、《托管条约》审核基金照料东说念主投资领悟受限证 券的步履。如发现基金照料东说念主违背了《基金合同》、                       《托管条约》以特地他干系法律法例的干系 章程，应实时文书基金照料东说念主，并报告中国证监会，同期采选合理方法保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金照料东说念主的罪人、非法以及违背《基金合同》、                              《托管条约》的投资指示不 予引申，独立即文书基金照料东说念主改造，基金照料东说念主不予改造或已代表基金签署合同不得不引申 时，基金托管东说念主应向中国证监会申诉。   （六）基金照料东说念主应当对投资中期单据业务进行辩论，持重评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、费力尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应允洽法律法例及监管机构的干系规 定。                                       托管条约   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金照料东说念主应当投诚审慎筹画的原则，配备时刻系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务经由，灵验小心和适度风 险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值臆测、 种种基金份额净值臆测、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、干系信息暴露、基金宣传 推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话或书面教唆等时势文书基金照料东说念主限期改造。 基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到文书后应实时查对 并回复基金托管东说念主，对于收到的文书，基金照料东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及改造期限。在上述规如期限内，基金托 管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文书的违 规事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （十）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务引申核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金照料东说念主应在章程时候 内恢复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金照料东说念主应积极配 合提供干系数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交易要道一经奏效的指示违背法律、行政法例 和其他干系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金照料东说念主实时改造，由此酿成的 圆寂由基金照料东说念主承担，基金托管东说念主须实时施行其文书义务。   （十二）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要非法步履，应实时申诉中国证监会，同期文书 基金照料东说念主限期改造。                                       托管条约               四、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照料东说念主臆测 的基金财富净值和种种基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理计帐交收、干系信息暴露和监 督基金投资运作等步履。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未执 行或无故延长引申基金照料东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管条约特地他干系章程时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收到书 面文书后应鄙人一使命日前实时查对并以书面体式给基金照料东说念主发出回函，说明非法原因及 改造期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照料东说念主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照料东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约对 基金业务引申核查，包括但不限于：对基金照料东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在章程时候 内恢复并改正，或就基金照料东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供干系贵寓 以供基金照料东说念主核查托管财产的完满性、信得过性和正当性。   （四）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应实时申诉中国证监会，同期文书基 金托管东说念主限期改造，并将改造驱逐申诉中国证监会。                                         托管条约                  五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 产的完满与孤独。 基金照料东说念主的正派指示，不得自交运用、刑事包袱、分拨基金的任何财富。不属于基金托管东说念主骨子 灵验适度下的财富及什物证券等在基金托管东说念主守护时期的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的包袱。 并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主采选方法进行催收。基金照料东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金财产的圆寂，基金托管东说念主应 给予积极的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）特地收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的欺 诈、已然、罪状或歇业等原因给基金财富酿成的圆寂等不承担包袱。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 有期限允洽《基金法》、           《运作办法》等干系章程后，基金照料东说念主应将属于基金财产的一起资金 划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金照料东说念主应聘任允洽《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。验资机构需在验资申诉 中对发起资金提供方特地抓有份额进行专门说明。出具的验资申诉由投入验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为灵验。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和照料                                           ， 守护基金的银行入款，并根据基金照料东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号以骨子开户称号 为准，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。                                       托管条约 东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行动。 由基金照料东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主计帐使命，基金管 理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司 的章程引申。 投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按干系章程开立、使用并照料；若无干系章程，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程引申。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银行 间市集计帐所股份有限公司的干系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和 银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）期货账户和其他账户的开立和照料 东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照料东说念主应以书面形 式或其他与基金托管东说念主协商一致的时势将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和 中国期货市集监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和中国期货市集监控 中心登录密码重置由基金照料东说念主进行，重置后务必实时文书基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金照料东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金照料东说念主保证 所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在干系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按照干系法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按干系章程使用并                                         托管条约 照料。   （七）基金财产投资的干系有价字据等的守护   基金财产投资的干系什物证券等有价字据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限包袱公司或单据营业中心的代守护库，什物守护字据由基金托管东说念主抓有。什物证券等 有价字据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主除外机构骨子灵验适度的有价字据不承担守护包袱。   （八）与基金财产干系的紧要合同的守护   由基金照料东说念主代表基金签署的、与基金财产干系的紧要合同的原件离别由基金照料东说念主、基 金托管东说念主守护。除本条约另有章程外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产干系的紧要合同 应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金照料东说念主应在紧要合同签署 后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金 照料东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的效果，由基金照料东说念主负责。重 大合同的守护期限不低于法律法规矩程的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件原则上不得滚动。基金照料东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真 件与基金照料东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                                           托管条约                六、指示的发送、证据及引申   基金照料东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨特地他款项付款指示，基金托 管东说念主引申基金照料东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等干系事项。基金照料东说念主发送的指示包 括电子指示和纸质指示。电子指示包括基金照料东说念主发送的电子指示（继承电子报文传送的电子 指示、托管+概述干事平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（托管+概述干事平台根据 预先设定的业务王法自动产生的电子指示）。   （一）基金照料东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权文书的内容：基金照料东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权文书（以下称“授权通 知”）   ，指定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权文书的内容包括被授权东说念主的名单、签章样本、 权限和预留印鉴。授权文书应加盖基金照料东说念主公司公章并写明奏效时候。基金照料东说念主应使用传 真或其他与基金托管东说念主协商一致的时势向基金托管东说念主发出授权文书，同期电话文书基金托管 东说念主。授权文书经基金照料东说念主与基金托管东说念主以电话时势或其他基金照料东说念主和基金托管东说念主认同的 时势证据后，于授权文书载明的奏效时候奏效，未注明奏效时候的以授权文书的题名日历为生 效日历。基金照料东说念主在尔后三个使命日内将授权文书的蓝本送交基金托管东说念主。授权文书蓝本内 容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金照料东说念主和基金托管东说念主对授权文书负有守密义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及相 关操作主说念主员除外的任何东说念主流露，但法律法规矩程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在照料本基金时，基金照料东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金照料东说念主发给 基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证据及引申的时候和要道   基金照料东说念主采纳以下等（2）、（3）种时势向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金照料东说念主通过招商银行托管+概述干事平台录入时势，向基金托管东说念主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+概述干事平台是指基金托管东说念主基于 Internet 收集，向基金照料东说念主提供的 客户干事软件，竣事基金照料东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传递 和信息干事等纵贯式处理。   基金照料东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”概述干事平台干事条约》，具体事 宜以《招商银行“托管+”概述干事平台干事条约》的约定为准。   （2）基金照料东说念主通过深证通电子直连对接时势，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金照料东说念主通过深证通电子直连对接时势发送电子指示的，基金照料东说念主应至少在基金成                                          托管条约 立日前一日，远大期货通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件奉告基金托管东说念主本基金的财富代码。   对于基金照料东说念主通过上述（1）、                 （2）时势发送的指示，基金照料东说念主不得否定其效率。   对于基金照料东说念主通过上述（1）、                 （2）时势发送指示的，在救急情况下，基金照料东说念主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作时势离别按照以下等（3）                                     、（4）款指 令发送时势引申。   （3）基金照料东说念主采纳以传真时势发送指示   对于基金照料东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金照料东说念主不得否定其效率。   特殊情况下，基金照料东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金照料东说念主须通过授权的电话号码文书基金托管东说念主招揽传真指示。如因基金管 理东说念主未文书基金托管东说念主招揽传真指示酿成的圆寂，基金托管东说念主不承担包袱。上述特殊情况照料 后，基金照料东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新文书，并加盖基金照料东说念主在授权文书书 中的预留印鉴。   （4）基金照料东说念主快递寄送或现场交互指示原件的体式传递指示   如需变更指示发送体式，基金照料东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送体式的指示 发送时势变更文书书。   基金照料东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+概述干事平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供干系合同、交易字据或其他阐明材料。基金照料东说念主对该 等贵寓的信得过性、灵验性、完满性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+概述干事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金照料东说念主不得否定其效率。   对于新股、新债申购等网下公开荒行业务，基金照料东说念主应于网下申购缴款日的 10:30 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于期货收支金业务，基金照料东说念主应于交易日历货收支金截止时候前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东说念主。   平常情况下由基金托管东说念主依据基金照料东说念主发出的收支金指示，通逾期货结算银行银期转 账系统进行收支金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他挫折情况时，基金照料东说念主不错使用非银期转账 手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东说念主依据基金照料东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金照料东说念主文书期货公司进行入金操作，出金由基 金照料东说念主文书期货公司出金后，由期货公司依据基金照料东说念主提供的出金指示划往基金托管账 户。                                          托管条约   引申完期货出金或入金的操作后，基金照料东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未引申的前提下，若基金照料东说念主根除指示，基金照料东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话文书基金托管东说念主。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金照料东说念主应与基金托管东说念主证据已完成交易单元和 干系代码竖立后方可进行。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金照料东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及干系划款指示发送至基金托管东说念主。基金照料东说念主应与基金托管东说念主证据基金 托管东说念主已完成文凭和权限竖立后方可进行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需 银行间成交单授权书的，基金照料东说念主应在首笔银行间交易时通过预留电话文书基金托管东说念主，如 基金照料东说念主未文书基金托管东说念主，导致指示未引申或引申失败的，基金托管东说念主不承担包袱。   对于指定时候出款的交易指示，基金照料东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金照料东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应死力配合出款，如出款不成 功，基金托管东说念主不承担包袱。   基金照料东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话证据。对于依照“授权文书”发出 的指示，基金照料东说念主不得否定其效率。   基金照料东说念主在发送指示时，应确保出款账户有富余的资金余额、文献贵寓王人全，并为基金 托管东说念主留出引申指示所必需的时候，因基金照料东说念主未给予合理必需的时候导致基金托管东说念主操 作不成功的，基金托管东说念主不承担包袱。   基金托管东说念主证据收到基金照料东说念主发送的指示后，搪塞指示进行体式审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否王人全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印 鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴体式上不存在紧要互异即视 为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、曲解，基金托管东说念主不承 担审查义务。基金托管东说念主仅对基金照料东说念主提交的指示按照本条约约定进行口头一致性审查，不 负责审查基金照料东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、信得过性、完满性和灵验性， 基金照料东说念主应保证上述文献贵寓正当、信得过、完满和灵验。如因基金照料东说念主提供的上述文献不 正当、不信得过、不完满或失去效率而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来圆寂，由基金 照料东说念主承担包袱。   指示复核无误后应在规如期限内实时引申。   在指示未引申的前提下，若基金照料东说念主根除指示，基金照料东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主钤记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话通                                        托管条约 知基金托管东说念主。若根除电子指示，基金照料东说念主应通过干系系统根除，系统功能不撑抓根除的， 应参照根除传真指示时势根除电子指示。   （四）基金照料东说念主发送失实指示的情形和处理要道 能辨识或要素不全导致无法引申等情形。 指示的引申并要求基金照料东说念主再行发送指示。基金托管东说念主有权要求基金照料东说念主提供干系交易 字据、合同或其他灵验管帐贵寓，以确保基金托管东说念主有富余的贵寓来判断指示的灵验性。基金 托管东说念主待收王人干系贵寓并判断指示灵验后再行动手引申指示。基金照料东说念主应在合理时候内补 充干系贵寓，并给基金托管东说念主预留必要的引申时候，不然基金托管东说念主对因此酿成的延误不承担 包袱。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝引申指示的情形和处理要道   基金托管东说念主发现基金照料东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本条约或其他干系法律法例的章程时，应视情况暂缓或断绝引申指示，并实时文书基金照料东说念主， 基金照料东说念主收到文书后应实时查对并改造；如干系交易已奏效，则应文书基金照料东说念主在 10 个 使命日内改造，并申诉中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基金托管东说念主在 过后施行了对基金照料东说念主的文书以及向中国证监会的申诉义务后，即视为实足施行了其投资 监督职责。对于基金照料东说念主违背《基金法》、                    《运作办法》、                          《基金合同》                               、本条约或其他干系法 律法例的章程酿成基金财产圆寂的，而基金托管东说念主已实足施行了其投资监督职责的，由基金管 理东说念主承担相应包袱，基金托管东说念主免于承担包袱。   （六）基金托管东说念主未按照基金照料东说念主指示引申的处理方法   对于基金照料东说念主的灵验指示和文书，除非违背法律法例、基金合同、托管条约或具有第（四） 项所述失实，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延引申，不然应就基金或基金照料东说念主由此产生的损 失负抵偿包袱。   除因稀疏或罪状甚至基金、基金照料东说念主的利益受到损伤而负抵偿包袱外，基金托管东说念主对执 行基金照料东说念主的正当指示对基金财产酿成的圆寂不承担抵偿包袱。   （七）更换被授权东说念主员的要道   基金照料东说念主撤换被授权东说念主员或蜕变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真时势或其他基金照料东说念主和基金托管东说念主认同的时势向基金托管东说念主发出加盖基金照料东说念主公司公 章的书面变更文书，同期电话文书基金托管东说念主。被授权东说念主变更文书，经基金照料东说念主与基金托管 东说念主以电话时势或其他基金照料东说念主和基金托管东说念主认同的时势证据后，于授权文书载明的奏效时 间奏效，同期原授权文书失效。基金照料东说念主在尔后三个使命日内将被授权东说念主变更文书的蓝本送 交基金托管东说念主。变更文书书书面蓝本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收 到的传真为准。                                        托管条约   基金托管东说念主更换招揽基金照料东说念主指示的东说念主员，应提前文书基金照料东说念主。   （八）指示的守护   指示若以传真体式发出，则蓝本由基金照料东说念主守护，基金托管东说念主守护指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）干系包袱   对基金照料东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚至资金未能实时计帐 所酿成的圆寂由基金照料东说念主承担。因基金照料东说念主原因酿成的传输不足时、未能留出富余引申时 间、未能实时与基金托管东说念主进行指示证据甚至资金未能实时计帐或交易失败所酿成的圆寂由 基金照料东说念主承担。基金托管东说念主正确、实时引申基金照料东说念主发送的灵验指示，基金财产发生圆寂 的，基金托管东说念主不承担相应包袱。在平常业务受理渠说念和指示章程的时候内，因基金托管东说念主原 因酿成未能实时或正确引申正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主本旨担相应 的包袱，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本条约干系章程施行体式审核职责，淌若基金照料东说念主的指示存在事实上 未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权文书等情形，基金托管东说念主不承担因引申干系指示或 断绝引申干系指示而给基金照料东说念主、基金财富或任何第三方带来的圆寂，相应包袱由基金照料 东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽审核义务引申指示而酿成圆寂的情形除外。                                         托管条约                七、交易及计帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货筹画机构 和章程专揽基金财产投资职权而本旨担的义务，包括但不限于采纳经纪商及投资方向等。基金 照料东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券筹画机构，使用其交易单元算作基金的交易单元。 基金照料东说念主和被选中的证券筹画机构签订交易单元租用条约，基金照料东说念主应提前文书基金托 管东说念主，并将交易单元租用条约及干系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求招揽结算 数据。基金照料东说念主应根据干系章程，在基金的中期申诉和年度申诉中将所选证券筹画机构的有 关情况、基金通过该证券筹画机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与暴露， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式文书基 金托管东说念主。 其他事宜根据法律法例、           《基金合同》的干系章程引申，若无明确章程的，可参照干系证券买 卖、证券经纪机构采纳的王法引申。   （1）基金照料东说念主所采纳的期货公司负责办理基金财富的期货交易的计帐交割。   （2）基金照料东说念主应责成其采纳的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金照料东说念主发送以 市集监控中心时势浮现本基金成交驱逐的交易结算申诉及参照市集监控中心时势制作的浮现 本基金期货保证金账户权益情状的交易结算申诉。经基金托管东说念主同意，可继承电子的传送时势 算作救急备份时势传输当日交易结算数据。   平常情况下当日交易结算申诉的发送时候应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据延长发送的，基金照料东说念主应实时文书基金托管东说念主，并在归附后奉告期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话证据数据招揽情状。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金照料东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文书基金托 管东说念主，并电话证据数据招揽情状。   （3）基金照料东说念主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、完满性、信得过性负责。   由于交易结算申诉的纪录事项出现与骨子交易驱逐和权益不符酿成本基金估值臆测失实 的，应由基金照料东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金照料东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内计帐交收及干系风险适度方面的职责按照两边 已签署的《托管银行证券资金结算条约》的要求引申。   （三）基金申购、赎回和革新业务处理的基本章程 基金照料东说念主搪塞传递的申购、赎回、革新通达式基金的数据信得过性和准确性负责。基金托管东说念主                                           托管条约 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金照料东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一通达日上述干系数据，并保证干系数据的准确、完满。 发送干系数据，如因各式原因，该系统无法平常发送，两边可协商照料处理时势。基金照料东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按干系章程保存。 则，由基金照料东说念主承担相应的包袱。   为称心申购、赎回、革新及分成资金汇划的需要，由基金照料东说念主开立资金计帐的专用账户， 该账户由登记机构照料。 日历并文书基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金 照料东说念主采选方法进行催收，由此酿成基金圆寂的，基金照料东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金的 圆寂，基金托管东说念主应给予积极的协助。   划付赎回款、革新转出款时，如基金资金账户有富余的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得富余的资金，导致基金托管东说念主弗成按时划付，基金托管东说念主不承担包袱，基金 托管东说念主应实时文书基金照料东说念主，如系基金照料东说念主的原因酿成，包袱由基金照料东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定时势对账外，与投资干系的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金照料东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的时势、内容、发送、招揽和证据时势等与投资指示交流。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢免“全额计帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此详情 资金交收额，基金托管东说念主应当为基金照料东说念主提供允洽时势，便于基金照料东说念主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金照料东说念主应在交收日 15:00 之前从基金计帐账户划往基金 资金账户，基金照料东说念主通过基金托管东说念主提供的时势查询驱逐；当存在资金账户净应付额时，基 金托管东说念主按照基金照料东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户， 基金照料东说念主通过基金托管东说念主提供的时势查询驱逐。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有富余的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得富余的资金，导致基金托管东说念主弗成按时划付，基金托管东说念主应实时文书基金管                                       托管条约 理东说念主，基金托管东说念主不承担包袱；如系基金照料东说念主的原因酿成，包袱由基金照料东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会章程弁言上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。                                            托管条约               八、基金财富净值臆测、估值和管帐核算   （一）基金财富净值的臆测、复核与完成的时候及要道   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个估值日该类基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数 量臆测，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错树立大额赎回情形下 的净值精度救急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照料东说念主搪塞每个估值日的基金财富估值。但基金照料东说念主根据法律法例或基金合同的 章程暂停估值时除外。基金照料东说念主对基金财富估值后，将种种基金份额净值遣发放送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按章程对外公布。 金的基金管帐包袱方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在 对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的主见，按照基金照料东说念主对基金净值信息的臆测驱逐 按章程对外赐与公布。   （二）基金财富的估值   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值失实的处理时势   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值失实。   （四）基金管帐轨制   按国度干系部门章程的管帐轨制引申。   （五）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和管帐处 理原则，离别独随即竖立、记录和守护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财富的安全。   （六）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时，应 实时文书基金照料东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据实足一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在每月结尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核；在 每季度结尾之日起 15 个使命日内完成基金季度申诉的编制及复核并赐与公告；在上半年结尾                                      托管条约 之日起两个月内完成基金中期申诉的编制及复核并赐与公告；在每年结尾之日起三个月内完 成基金年度申诉的编制及复核并赐与公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度干系章程为准。基金 年度申诉的财务管帐申诉应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。 基金合同奏效不足两个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。                                   托管条约               九、基金收益分拨 基金照料东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                                        托管条约                  十、基金信息暴露   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金照料东说念主应按法律法例、基金合同的干系章程进行信息暴露，拟公开暴露 的信息在公开暴露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、                            《信息暴露办法》                                   、《流动性风险 照料章程》特地他干系章程进行信息暴露外，基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信 息以及从对方得到的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金照料东说念主或基金托管东说念主违 反守密义务： 管机构的敕令、决定或因审计、法律等外部专科照拂人提供干事需要所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基金居品贵寓摘录、 基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期 申诉（包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉）、临时申诉、深切公告、计帐申诉、 基金份额抓有东说念主大会决议、投资财富撑抓证券的干系公告、投资股指期货的干系公告、参与融 资和转融通证券出借业务的干系公告、发起资金认购份额申诉、实施侧袋机制时期的信息暴露 和中国证监会章程的其他信息。基金年度申诉中的财务管帐申诉需经允洽《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计后，方可暴露。   （三）基金托管东说念主和基金照料东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露要道   基金托管东说念主和基金照料东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，古道 信用，严守精巧。基金照料东说念主负责办理与基金干系的信息暴露事宜，对于根据干系法律法例和 基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息暴露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 照料东说念主赐与公布。   基金照料东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其施行按照法定时势和限时暴露的 义务。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊暴露本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、完满、实时。当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长披 露基金干系信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后暂 停估值的；   （3）不可抗力；                                            托管条约   （4）本基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   （5）法律法规矩程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按干系章程须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金照料东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金照料东说念主公告。发生基金合同中章程需要暴露的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须暴露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法规矩程将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时候得到上述文献 的复制件或复印件。基金照料东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                                         托管条约                    十一、基金用度   （一）基金托管东说念主的托管费   本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在时时情况下，本基金的托管 费按前一日基金财富净值扣除基金财产中目标 ETF 基金份额所对应财富净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的臆测方法如下：   H＝E×0.10%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中目标 ETF 基金份额所对应财富净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）   基金托管费逐日臆测，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主两边 查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的时势于次月前 5 个使命日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                                      托管条约               十二、基金份额抓有东说念主名册的守护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的基金份额。基 金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和守护，基金照料东说念主和基金托 管东说念主应离别守护基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法规矩程的最低期限。如弗成妥善 守护，则按干系法律法例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金照料东说念主应将干系贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完满性。基金照料东说念主和基金托管 东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚守密义 务。                                          托管条约                十三、基金干系文献档案的保存   （一）档案保存   基金照料东说念主应保存基金财产照料业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓。基金照料东说念主和基金托管东说念主都 应当按章程的期限守护，保存期限不低于法律法规矩程的最低期限。   （二）合同档案的建立 东说念主。   （三）变更与协助   若基金照料东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主招揽相应 文献。   （四）基金照料东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记录和要害合同等，承担守密义务并保存，保存期限不低于法律法规矩程的最低期限。                                      托管条约            十四、基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金照料东说念主职责鉴别后，仍应妥善守护基金照料业务贵寓，保证不作念出对基金份额 抓有东说念主的利益酿成损伤的步履，并与新任基金照料东说念主或临时基金照料东说念主实时办理基金照料业 务的叮咛手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金照料东说念主或临时基金照料东说念主查对基金 财富总值和基金财富净值。   （二）基金托管东说念主职责鉴别后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念出 对基金份额抓有东说念主的利益酿成损伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的叮咛手续。基金照料东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值。   （三）其他事宜见基金合同的干系约定。                                        托管条约                  十五、回绝步履  本条约当事东说念主回绝从事的步履，包括但不限于：  （一）基金照料东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金照料东说念主不屈正地对待其照料的不同基金财产，基金托管东说念主不屈正地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金照料东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主牟取 利益。  （四）基金照料东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担圆寂。  （五）基金照料东说念主、基金托管东说念主对他东说念主流露基金运作和照料过程中任何尚未按法律法例规 定的时势公开暴露的信息。  （六）基金照料东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金照料东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等照料东说念主员和其他从业东说念主 员彼此兼职。  （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金照料东说念主的正当指示、基金合同或托 管条约的章程进行刑事包袱的除外。  （九）法律法例和基金合同回绝的其他步履，以及依照法律、行政法例干系章程，由中国 证监会章程回绝基金照料东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。                                        托管条约          十六、托管条约的变更、鉴别与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更要道  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基 金合同的章程有任何冲破。  （二）基金托管条约鉴别的情形 内无其他允洽的托管机构连结其原有职权义务； 内无其他允洽的基金照料公司连结其原有职权义务；  （三）基金财产的计帐  基金照料东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                                       托管条约                    十七、失约包袱   （一）基金照料东说念主、基金托管东说念主不施行本条约或施行本条约不允洽约定的，应当承担失约 包袱。   （二）基金照料东说念主、基金托管东说念主在施行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的 章程、   《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成损伤的，应当分 别对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成损伤的， 应当根据各自的症结进程对由此酿成的平直圆寂离别承担相应的包袱。   （三）一方当事东说念主失约，给另一方当事东说念主或基金财产酿成圆寂的，应就平直圆寂进行抵偿， 另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向失约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 章程算作或不算作而酿成的圆寂等； 讯故障、电力故障、臆测机病毒攻击特地它巧合事故，所导致的圆寂等；   （四）一方当事东说念主失约，另一方当事东说念主在任责范畴内有义务实时采选必要的方法，死力防 止或纵情圆寂的扩大。莫得采选允洽方法甚至圆寂进一步扩大的，不得就扩大的圆寂要求抵偿。 非失约方因驻防圆寂扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （五）失约步履虽已发生，但本托管条约大约继续施行的，在最大限定地保护基金份额抓 有东说念主利益的前提下，基金照料东说念主和基金托管东说念主应当继续施行本条约。若基金照料东说念主或基金托管 东说念主因施行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要撑抓。   （六）由于基金照料东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错，基金照料东说念主和基 金托管东说念主诚然一经采选必要、允洽、合理的方法进行查验，然则未能发现失实的，由此酿成基 金财产或投资东说念主圆寂，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。然则基金照料东说念主和基金托管东说念主 应积极采选必要的方法纵情或排斥由此酿成的影响。                                      托管条约                 十八、争议照料时势   两边当事东说念主同意，因《托管条约》而产生的或与《托管条约》干系的一切争议，如经友好 协商未能照料的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海 市，按照届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时期，本条约当事东说念主应信守各自的职责，继续忠实、费力、尽职地施行本条约规 定的义务，阐扬基金份额抓有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目标，不包括香港至极行政区、澳门至极行政区和台湾地 区法律）统率，并从其解释。                                         托管条约                十九、托管条约的效率  两边对托管条约的效率约定如下：  （一）基金照料东说念主在向中国证监会央求召募本基金时提交的托管条约草案，应经托管条约 当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，条约当事东说念主两边根据中国证监 会的主见修改并持重签署托管条约。托管条约以中国证监会注册的文本为持重文本。  （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管条约的有 效期自其奏效之日起至基金财产计帐驱逐报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管条约自奏效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本条约一式三份，条约两边各抓一份，由基金照料东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效率。                                     托管条约                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金照料东说念主应赐与配合，承 担司法协助义务。  除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、干系法律法例等章程协商办理。  本条约附件组成本条约不可分割的组成部分。                                    托管条约             二十一、托管条约的签订 本条约两边当事东说念主盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印、签订地、签订日                托管条约 （本页无正文） 托管条约

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